中海石油有限公司-ERP系統(tǒng)配置變更管理程序v1.6

中國海洋石油有限公司 ERP系統(tǒng)配置變更管理程序PAGEPAGE17中海石油有限公司CHINANATIONALOFFSHOREOILCORPORATIONERP系統(tǒng)功能配置變更管理程序2008年10月文檔信息文檔名稱:ERP系統(tǒng)配置變更管理程序文檔編號文檔安全級別內(nèi)部資料，請勿外傳文檔版本編號V1.2起草人白锘起草日期2008.11.8批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期發(fā)布人發(fā)布日期第二次發(fā)布日期版本記錄版本號版本日期修改者說明文件名審閱記錄姓名職務(wù)日期審批意見審批記錄姓名職務(wù)日期審批意見本文檔僅限于中國海洋石油總公司ERP項(xiàng)目組內(nèi)部使用，未經(jīng)中國海洋石油總公司ERP項(xiàng)目組書面許可，請勿擴(kuò)散。

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u1 文檔介紹 31.1 文檔簡介 31.2 文檔目標(biāo) 32 流程目標(biāo) 33 內(nèi)容定義 34 功能配置管理流程 54.1 標(biāo)準(zhǔn)及重大配置變更流程活動(dòng)描述 54.2 緊急配置變更流程及活動(dòng)說明 94.3 其他單位提出變更需求流程及活動(dòng)說明 125 流程活動(dòng)包含關(guān)鍵控制點(diǎn)涉及其風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任人 156 配置變更相關(guān)表單 16文檔介紹文檔簡介本文檔是中海石油有限公司進(jìn)行ERP系統(tǒng)功能配置變更管理的基礎(chǔ)，所有功能配置變更管理活動(dòng)都必須遵循此文檔。主要內(nèi)容包括：目標(biāo)，描述系統(tǒng)功能配置變更管理流程所要達(dá)到的目標(biāo)；內(nèi)容定義，說明系統(tǒng)配置變更的內(nèi)容及其定義；流程，描述功能配置變更流程及各項(xiàng)流程描述以及輸入、輸出、責(zé)任人；流程活動(dòng)關(guān)鍵控制點(diǎn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，說明流程中存在的關(guān)鍵控制點(diǎn)及涉及的風(fēng)險(xiǎn)及對應(yīng)責(zé)任人本文檔的內(nèi)容是依據(jù)目前中海石油有限公司項(xiàng)目狀況而制定的功能配置變更管理流程，隨著公司ERP系統(tǒng)不斷完善和應(yīng)用的不斷擴(kuò)展，該流程也將持續(xù)修改更新。本文檔適用于中海石油有限公司ERP系統(tǒng)的所有技術(shù)與功能配置管理人員。文檔目標(biāo)隨著ERP系統(tǒng)應(yīng)用的不斷深入和生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的持續(xù)優(yōu)化，有限公司在現(xiàn)有SAP的系統(tǒng)功能基礎(chǔ)上，會逐步提出業(yè)務(wù)功能改進(jìn)需求，其中部分需求需要進(jìn)行系統(tǒng)配置變更操作。本文檔目標(biāo)在于規(guī)范該類業(yè)務(wù)支持流程，依據(jù)中海石油有限公司有關(guān)系統(tǒng)功能配置管理相關(guān)辦法，對具體執(zhí)行流程和操作細(xì)則作出說明，明確變更流程控制程序，確保系統(tǒng)的高可用性和高可靠性及合規(guī)性。流程目標(biāo)加強(qiáng)ERP系統(tǒng)配置變更管理，規(guī)范配置變更操作，提高配置變更管理效率及變更安全性。內(nèi)容定義中海石油有限公司ERP系統(tǒng)配置變更管理主要有業(yè)務(wù)功能配置變更、和SAP系統(tǒng)補(bǔ)丁升級兩項(xiàng)內(nèi)容，均需嚴(yán)格遵循ERP系統(tǒng)配置變更流程進(jìn)行操作。業(yè)務(wù)功能配置變更：是指由于業(yè)務(wù)單位為改進(jìn)系統(tǒng)的使用而提出的配置、數(shù)據(jù)、權(quán)限、報(bào)表、接口等變更要求；每項(xiàng)需求將導(dǎo)致Client屬性的更改、Client創(chuàng)建、新增系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫刷新、SAP系統(tǒng)補(bǔ)丁升級等系列技術(shù)操作；SAP系統(tǒng)補(bǔ)丁升級：是指中海石油有限公司的SAP應(yīng)用包括ECC、BW、EP、XI、SolutionManager等產(chǎn)品?；诖思軜?gòu)，SAP公司會根據(jù)其補(bǔ)丁發(fā)布策略，不定期的對其產(chǎn)品發(fā)布補(bǔ)丁以便修正系統(tǒng)的運(yùn)行錯(cuò)誤、完善系統(tǒng)的功能、修補(bǔ)系統(tǒng)BUG。主要包括以下幾類補(bǔ)丁修正修復(fù)流程描述標(biāo)準(zhǔn)修復(fù)流程SupportPackageStackSPS是補(bǔ)丁的集合，SAP公司會定期把陸續(xù)發(fā)布的補(bǔ)丁包統(tǒng)一發(fā)布成一個(gè)補(bǔ)丁集，方便補(bǔ)丁版本的管理和應(yīng)用KernelPatchesSAPkernel補(bǔ)丁以SAR格式的文件發(fā)布。ABAPSupportPackagesABAP補(bǔ)丁包內(nèi)包含了基于ABAP系統(tǒng)的問題修復(fù)和調(diào)整JavaSupportPackagesJAVA補(bǔ)丁包內(nèi)包含了基于JAVA系統(tǒng)的問題修復(fù)和調(diào)整緊急修復(fù)流程SAPNoteCorrection(ABAP)SAPNotecorrections單獨(dú)一個(gè)ABAPfixesJavaSupportPackagePatch一個(gè)java補(bǔ)丁包含了對特定問題的修復(fù)方案功能配置管理流程標(biāo)準(zhǔn)及重大配置變更流程活動(dòng)描述 標(biāo)準(zhǔn)及重大配置變更流程圖標(biāo)準(zhǔn)及重大配置變更流程描述步驟輸入步驟描述輸出角色變更業(yè)務(wù)需求產(chǎn)生系統(tǒng)配置變更需求產(chǎn)生功能配置變更需求，提交給有限公司業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人系統(tǒng)配置變更需求關(guān)鍵用戶協(xié)調(diào)變更業(yè)務(wù)需求系統(tǒng)配置變更需求協(xié)調(diào)變更需求，提交ERP中心進(jìn)行需求的技術(shù)初評系統(tǒng)配置變更需求業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人變更申請技術(shù)初評系統(tǒng)配置變更需求對變更需求申請進(jìn)行技術(shù)上的初步評估，考慮從技術(shù)上是否可實(shí)現(xiàn)該變更需求系統(tǒng)配置變更業(yè)務(wù)初評意見應(yīng)用管理員提交配置變更申請系統(tǒng)配置變更業(yè)務(wù)初評意見業(yè)務(wù)關(guān)鍵用戶正式提交系統(tǒng)功能配置變更申請表給有限公司業(yè)務(wù)主管經(jīng)理，變更申請人填寫并提交配置變更申請表。填寫內(nèi)容包括變更的原因、類型、影響范圍、風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施步驟或計(jì)劃、回退計(jì)劃等。填寫好的《配置變更申請表》關(guān)鍵用戶配置變更業(yè)務(wù)方面審核填寫好的《配置變更申請表》初步評估配置變更業(yè)務(wù)方面的影響審批配置變更申請對《配置變更申請表》的業(yè)務(wù)審批意見業(yè)務(wù)經(jīng)理變更方案技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)審核對《配置變更申請表》的業(yè)務(wù)審批意見評估變更技術(shù)方面的影響編制變更方案、制定變更計(jì)劃、備份及測試方案對《配置變更申請表》技術(shù)評估意見，《系統(tǒng)配置變更解決方案》應(yīng)用管理員提交變更方案對《配置變更申請表》技術(shù)評估意見，《系統(tǒng)配置變更解決方案》提交給IT管理層進(jìn)行審批對《配置變更申請表》技術(shù)評估意見，《系統(tǒng)配置變更解決方案》業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人審批變更方案對《配置變更申請表》技術(shù)評估意見，《系統(tǒng)配置變更解決方案》審核配置變更申請?zhí)顚懯欠裢暾u估變更方案是否合理、可行。判斷變更方案的變更類型綜合考慮變更計(jì)劃和應(yīng)用管理員的評估意見，判斷變更是否可以執(zhí)行；同意執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)變更或緊急變更，則簽字交由授權(quán)的變更執(zhí)行者進(jìn)行實(shí)施；如果是重大變更，給出意見后提請變更委員會討論；對《系統(tǒng)配置變更解決方案》的審批意見、已審批確認(rèn)的為重大變更的《配置變更申請表》IT管理層組織協(xié)調(diào)討論已審批確認(rèn)的為重大變更的《配置變更申請表》組織協(xié)調(diào)有關(guān)方討論重大變更影響，形成可行建議和變更方案重大變更建議和實(shí)施方案業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人重大變更方案討論已審批確認(rèn)的為重大變更的《配置變更申請表》重大變更方案審批通過，通知有關(guān)方執(zhí)行變更方案及發(fā)布變更公告，按項(xiàng)目管理流程執(zhí)行如重大變更方案審批未通過，關(guān)閉變更申請，反饋需求提出方討論通過可按項(xiàng)目管理執(zhí)行的重大變更方案變更委員會配置變更執(zhí)行對《系統(tǒng)配置變更解決方案》的審批意見參照變更實(shí)施方案進(jìn)行變更操作，同時(shí)更新變更回退配置相關(guān)文檔應(yīng)用管理員在DEV、QAS、MOCK系統(tǒng)中進(jìn)行配置及傳輸及相關(guān)測試配置記錄及配置文檔應(yīng)用管理員配置變更測試配置記錄及配置文檔根據(jù)配置和測試要求在DEV、QAS、MOCK系統(tǒng)中進(jìn)行測試配合及關(guān)鍵用戶接受測試《系統(tǒng)測試報(bào)告》關(guān)鍵用戶PRD系統(tǒng)傳輸需求《系統(tǒng)測試報(bào)告》、配置變更的所有文檔審查PRD傳輸之前的變更各項(xiàng)文檔是否完整，相關(guān)操作記錄也適當(dāng)及完整確保PRD系統(tǒng)傳輸申請?jiān)诒碇杏涗汸RD系統(tǒng)傳輸申請應(yīng)用管理員提交PRD傳輸申請PRD系統(tǒng)傳輸申請根據(jù)系統(tǒng)配置測試報(bào)告提出PRD傳輸申請遞交IT管理層審批PRD系統(tǒng)傳輸申請業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人審批PRD傳輸申請PRD系統(tǒng)傳輸申請根據(jù)測試情況，評估審批PRD系統(tǒng)傳輸申請對PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見IT管理層通知PRD傳輸對PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見通知系統(tǒng)管理員進(jìn)行PRD傳輸對PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人傳輸配置到PRD系統(tǒng)對PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見授權(quán)的系統(tǒng)管理員根據(jù)審批意見，將測試后的數(shù)據(jù)傳輸至PRD系統(tǒng)如出現(xiàn)變更問題，執(zhí)行變更回退計(jì)劃傳入PRD系統(tǒng)系統(tǒng)管理員變更確認(rèn)傳入PRD系統(tǒng)確認(rèn)配置變更，關(guān)閉變更需求將測試結(jié)果及傳輸結(jié)果反饋給相關(guān)用戶已完成的變更關(guān)鍵用戶實(shí)施后回顧統(tǒng)計(jì)分析已完成的變更如果變更失敗，則總結(jié)原因、更新實(shí)施方案，提交IT管理層審核；應(yīng)每季度收集、跟蹤各類變更的執(zhí)行情況，記錄ERP系統(tǒng)變更跟蹤表，對重大變更、頻繁發(fā)生的變更回顧分析匯總，提交報(bào)告。變更總結(jié)回顧分析紀(jì)要業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人緊急配置變更流程及活動(dòng)說明緊急配置變更流程圖緊急配置變更流程描述步驟輸入步驟描述輸出角色變更業(yè)務(wù)需求產(chǎn)生系統(tǒng)配置緊急變更需求提交緊急系統(tǒng)功能配置變更需求，給有限公司業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人系統(tǒng)配置緊急變更需求關(guān)鍵用戶協(xié)調(diào)變更業(yè)務(wù)需求系統(tǒng)配置緊急變更需求提交給應(yīng)用管理員進(jìn)行初評系統(tǒng)配置緊急變更需求業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人變更申請技術(shù)初評系統(tǒng)配置緊急變更需求對變更需求申請進(jìn)行技術(shù)上的初步評估，考慮從技術(shù)上是否可實(shí)現(xiàn)該變更需求系統(tǒng)配置緊急變更技術(shù)初評意見應(yīng)用管理員提交配置變更申請系統(tǒng)配置緊急變更技術(shù)初評意見關(guān)鍵用戶通知有限公司業(yè)務(wù)主管經(jīng)理系統(tǒng)配置緊急變更業(yè)務(wù)初評需求關(guān)鍵用戶配置變更業(yè)務(wù)方面審核系統(tǒng)配置緊急變更業(yè)務(wù)初評需求初步評估配置變更業(yè)務(wù)方面的影響對配置變更申請進(jìn)行業(yè)務(wù)審核業(yè)務(wù)評估后的系統(tǒng)配置緊急變更需求業(yè)務(wù)經(jīng)理提交變更管理授權(quán)業(yè)務(wù)評估后的系統(tǒng)配置緊急變更需求提交給IT管理層進(jìn)行授權(quán)變更操作業(yè)務(wù)評估后的系統(tǒng)配置緊急變更需求業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人授權(quán)變更業(yè)務(wù)評估后的系統(tǒng)配置緊急變更需求根據(jù)變更需求，判斷是否可以授權(quán)，通常進(jìn)行非書面的授權(quán)。同意執(zhí)行緊急變更，交由授權(quán)的變更執(zhí)行者進(jìn)行實(shí)施。授權(quán)的系統(tǒng)配置緊急變更IT管理層記錄變更監(jiān)督補(bǔ)單授權(quán)的系統(tǒng)配置緊急變更記錄緊急變更事項(xiàng)和處理方案，并監(jiān)督補(bǔ)單情況。緊急變更記錄業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人配置變更執(zhí)行授權(quán)的系統(tǒng)配置緊急變更，預(yù)先制定的緊急變更流程根據(jù)已制定的緊急配置變更流程執(zhí)行配置變更應(yīng)用管理員在DEV、QAS、MOCK系統(tǒng)中進(jìn)行配置及傳輸及相關(guān)測試執(zhí)行的配置操作應(yīng)用管理員配置變更測試執(zhí)行的配置操作根據(jù)配置和測試要求在DEV、QAS、MOCK系統(tǒng)中進(jìn)行測試配合及關(guān)鍵用戶接受測試系統(tǒng)配置變更測試關(guān)鍵用戶PRD系統(tǒng)傳輸需求系統(tǒng)配置變更測試審查PRD傳輸之前的變更各項(xiàng)操作是否正確PRD系統(tǒng)傳輸申請應(yīng)用管理員提交PRD傳輸PRD系統(tǒng)傳輸申請根據(jù)系統(tǒng)配置測試情況提出PRD傳輸申請遞交授權(quán)的系統(tǒng)管理員進(jìn)行操作PRD系統(tǒng)傳輸申請業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人傳輸配置到PRD系統(tǒng)PRD系統(tǒng)傳輸申請授權(quán)的系統(tǒng)管理員將測試后的數(shù)據(jù)傳輸至PRD系統(tǒng)傳入PRD系統(tǒng)系統(tǒng)管理員變更確認(rèn)傳入PRD系統(tǒng)確認(rèn)配置變更，關(guān)閉變更需求將測試結(jié)果及傳輸結(jié)果反饋給相關(guān)用戶已完成的變更關(guān)鍵用戶補(bǔ)單已完成的變更變更實(shí)施完畢后，補(bǔ)齊系統(tǒng)配置變更申請表以及變更方案和測試報(bào)告等變更表單并補(bǔ)全I(xiàn)T管理層的相關(guān)審批人簽字。補(bǔ)制完全的變更表單業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人實(shí)施后回顧統(tǒng)計(jì)分析已完成的變更如果變更失敗，則總結(jié)原因、更新實(shí)施方案，提交IT管理層審核；應(yīng)每季度收集、跟蹤各類變更的執(zhí)行情況，記錄ERP系統(tǒng)變更跟蹤表，對重大變更、頻繁發(fā)生的變更回顧分析匯總，提交報(bào)告。變更總結(jié)回顧分析紀(jì)要業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人其他單位提出變更需求流程及活動(dòng)說明其他單位提出變更需求流程其他二級單位變更流程描述步驟輸入步驟描述輸出角色二級單位變更申請其他二級單位變更需求、變更計(jì)劃、變更方案、測試方案二級單位提交的變更需求及相關(guān)文檔其他二級單位變更需求、變更計(jì)劃、變更方案、測試方案應(yīng)用管理員協(xié)調(diào)二級單位申請變更業(yè)務(wù)需求其他二級單位變更需求、變更計(jì)劃、變更方案、測試方案協(xié)調(diào)變更需求，提交二級單位變更需求和方案給業(yè)務(wù)經(jīng)理審核其他二級單位變更需求、變更計(jì)劃、變更方案、測試方案業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人其他二級單位變更申請業(yè)務(wù)評估審核其他二級單位變更需求、變更計(jì)劃、變更方案、測試方案初步評估其他二級單位配置變更對有限公司業(yè)務(wù)方面的影響審批配置變更申請對其他二級單位變更需求及方案的業(yè)務(wù)審批意見業(yè)務(wù)經(jīng)理IT管理層審批其他二級單位變更方案對其他二級單位變更需求及方案的業(yè)務(wù)審批意見審核配置變更是否會影響有限公司。綜合考慮業(yè)務(wù)經(jīng)理和應(yīng)用管理員的評估意見，判斷變更是否影響有限公司全局變更是否可以執(zhí)行；同意應(yīng)用管理員執(zhí)行變更，或關(guān)閉變更需求并通知應(yīng)用管理員對其他二級單位變更需求及方案的IT管理層審批意見IT管理層配置變更執(zhí)行對其他二級單位變更需求及方案的IT管理層審批意見參照其他二級單位變更實(shí)施方案進(jìn)行變更操作，同時(shí)更新變更回退配置相關(guān)文檔應(yīng)用管理員在DEV、QAS系統(tǒng)中進(jìn)行配置、傳輸及相關(guān)測試配置記錄及配置文檔、應(yīng)用管理員配置變更測試配置記錄及配置文檔、根據(jù)配置記錄和測試計(jì)劃在其他二級單位和有限公司MOCK系統(tǒng)中進(jìn)行測試對涉及跨公司配置變更的測試，有限公司關(guān)鍵用戶需進(jìn)行用戶接受測試《系統(tǒng)測試報(bào)告》應(yīng)用管理員（有限公司關(guān)鍵用戶）PRD系統(tǒng)傳輸需求《系統(tǒng)測試報(bào)告》、配置變更的所有文檔審查PRD傳輸之前的變更各項(xiàng)文檔是否完整，相關(guān)操作記錄也適當(dāng)及完整確保PRD系統(tǒng)傳輸申請?jiān)诒碇杏涗浻邢薰炯捌渌墕挝籔RD系統(tǒng)傳輸申請應(yīng)用管理員提交PRD傳輸申請有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請根據(jù)系統(tǒng)配置測試報(bào)告提出有限公司及其他二級單位PRD傳輸申請遞交IT管理層審批有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人審批PRD傳輸申請有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請根據(jù)測試情況，評估審批有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請通知系統(tǒng)管理員傳輸，同時(shí)抄送給業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人對有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見IT管理層傳輸配置到有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)對有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)傳輸申請的審批意見授權(quán)的系統(tǒng)管理員根據(jù)審批意見，將測試后的數(shù)據(jù)傳輸至有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)如出現(xiàn)變更問題，執(zhí)行變更回退計(jì)劃傳入有限公司及其他二級單位PRD系統(tǒng)系統(tǒng)管理員變更確認(rèn)傳入PRD系統(tǒng)確認(rèn)配置變更，關(guān)閉變更需求將傳輸結(jié)果反饋給IT管理層已完成的變更業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人實(shí)施后回顧統(tǒng)計(jì)分析已完成的變更如果變更失敗，則總結(jié)原因、更新實(shí)施方案，提交IT管理層審核；應(yīng)每季度收集、跟蹤各類變更的執(zhí)行情況，記錄ERP系統(tǒng)變更跟蹤表，對重大變更、頻繁發(fā)生的變更回顧分析匯總，提交報(bào)告。變更總結(jié)回顧分析紀(jì)要業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人流程活動(dòng)包含關(guān)鍵控制點(diǎn)涉及其風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任人關(guān)鍵控制點(diǎn)涉及的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期控制對應(yīng)責(zé)任人4.1變更方案的確定沒有授權(quán)的和不正確的系統(tǒng)變更會影響系統(tǒng)的功能，可能會影響業(yè)務(wù)或者財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性。在執(zhí)行變更之前應(yīng)制定詳細(xì)的變更方案，包括變更計(jì)劃，測試計(jì)劃，備份方案，回退計(jì)劃以及變更后的評估分析回顧。IT管理層4.2變更的審核沒有經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理審核變更會影響有限公司業(yè)務(wù)層面管理，可能會影響業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性變更需求需要經(jīng)過業(yè)務(wù)經(jīng)理審核，業(yè)務(wù)經(jīng)理從業(yè)務(wù)層面對變更需求進(jìn)行分析和評估，保證變更需求與業(yè)務(wù)求的一致性。業(yè)務(wù)經(jīng)理4.3變更的審批執(zhí)行沒有經(jīng)過變更審批人審批的各類型變更，對整個(gè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性和正確性造成影響標(biāo)準(zhǔn)變更、緊急變更及重大變更均須經(jīng)過變更審批人的最終審批確認(rèn)才可決定中止或執(zhí)行變更程序。同時(shí)，變更申請人與變更審批人不能為同一人。IT管理層、業(yè)務(wù)經(jīng)理、變更委員會4.4變更人員的授權(quán)沒有經(jīng)過IT管理層授權(quán)的和不正確的系統(tǒng)變更會影響系統(tǒng)的功能，可能會影響業(yè)務(wù)或者財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的正確性。只有被授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)變更的用戶能夠使進(jìn)行標(biāo)