資源最優(yōu)配置和社會(huì)福利函數(shù)

資源最優(yōu)配置和社會(huì)福利函數(shù)第1頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二本章主要內(nèi)容第一節(jié)資源配置最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)第二節(jié)社會(huì)福利函數(shù)第三節(jié)社會(huì)選擇過程第四節(jié)資源配置與收入分配問題2第2頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

以一定的倫理價(jià)值判斷為前提，從微觀經(jīng)濟(jì)主體之間的聯(lián)系出發(fā)，考察一個(gè)社會(huì)全體成員的經(jīng)濟(jì)福利問題實(shí)現(xiàn)最大福利的條件和相應(yīng)的政策效率與公平3第3頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二第一節(jié)資源配置最優(yōu)的標(biāo)準(zhǔn)一、帕累托最優(yōu)的含義二、帕累托最優(yōu)條件三、帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)4第4頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二帕累托最優(yōu)的含義帕累托最優(yōu)是指這樣一種狀態(tài)：資源配置的任何改變都不可能是一個(gè)人的境況變好而又不使別人的境況變壞。由于一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體福利的增加，不導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)主體福利的下降。或者說，當(dāng)一個(gè)人經(jīng)濟(jì)福利增加時(shí)，沒有另一個(gè)人的福利為此而減少，因此當(dāng)社會(huì)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)時(shí)，也就是實(shí)現(xiàn)了社會(huì)福利最大化。它也是社會(huì)資源配置實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化的一種表示。但帕雷托最優(yōu)并不能保證分配的公平性。在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，使經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡的價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)現(xiàn)了帕雷托最優(yōu)。5第5頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二帕累托效率帕累托改進(jìn)既定資源配置狀態(tài)的改變使得至少一個(gè)人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞經(jīng)濟(jì)特區(qū)的設(shè)置6第6頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二帕累托最優(yōu)條件及其實(shí)現(xiàn)消費(fèi)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件及其均衡：生產(chǎn)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件及其均衡：消費(fèi)和生產(chǎn)領(lǐng)域的帕累托最優(yōu)條件：一般均衡：7第7頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：所有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)都是帕累托有效的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：假設(shè)所有的無差異曲線都是凸的，對(duì)于資源的每一個(gè)帕累托最優(yōu)分配狀態(tài)來說，都有一組能夠獲得一般均衡的價(jià)格?！白顑?yōu)的”問題構(gòu)成社會(huì)福利函數(shù)問題。公平與效率的關(guān)系是經(jīng)濟(jì)學(xué)中永久的話題。實(shí)現(xiàn)帕氏最優(yōu)之所以困難，原因是困難產(chǎn)生于現(xiàn)實(shí)與假定的不一致。8第8頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二第二節(jié)社會(huì)福利函數(shù)一、效用可能性邊界二、社會(huì)福利函數(shù)三、社會(huì)福利極大的決定9第9頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一、效用可能性邊界在生產(chǎn)可能性邊界上的每一個(gè)點(diǎn)，都對(duì)應(yīng)帕雷托最優(yōu)下不同的分配方式所對(duì)應(yīng)的一條效用可能性曲線(契約線對(duì)應(yīng)的不同社會(huì)成員效用的組合）每條效用可能性曲線上同時(shí)滿足生產(chǎn)和交換的帕雷托最優(yōu)的點(diǎn)只有一個(gè)，該點(diǎn)的各社會(huì)成員的效用水平代表了社會(huì)在資源充分利用下的一個(gè)最大效用水平生產(chǎn)可能性邊界上每一點(diǎn)對(duì)應(yīng)的社會(huì)最大效用點(diǎn)的軌跡構(gòu)成社會(huì)最大效用可能性邊界10第10頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二O可以繪出社會(huì)福利的無差異曲線，該曲線與社會(huì)最大效用可能性邊界的切點(diǎn)，決定了社會(huì)福利最大化點(diǎn)。CAYXXBXAYAYBOUBUAUA(XA,YA)UB(XB,YB)UU’OUBUAUU’WW’W”社會(huì)最大效用可能性邊界的負(fù)斜率，代表在帕雷托最優(yōu)下，一個(gè)成員效用的提高必須以別人效用的下降為代價(jià)。11第11頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二交換的帕累托最優(yōu)條件YAXAOAYBXBOBUB1UA1UA2UA3UB2UB3CMRSxyA>MRSxyBMRSyxA<MRSyxBMRSxyA=MRSxyB交換的埃齊沃思盒狀圖效用可能性曲線12第12頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二效用可能性曲線UAUBOIB1IA3IB2IA2IB3IA1U’U13第13頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件KXLXOX(C)KYLYOY(D)Y1X1X2X3Y2Y3CMRTSLK

X>MRTSLKYMRTSKL

X<MRTSKLYMRTSLK

C=MRTSLKD生產(chǎn)可能性曲線14第14頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二生產(chǎn)可能性曲線YXOX1Y1X2Y2X3Y1P’P邊際轉(zhuǎn)換率15第15頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

MRTXY=-dY/dX=MCX/MCY

邊際報(bào)酬遞減規(guī)律邊際轉(zhuǎn)換率遞增邊際轉(zhuǎn)換率16第16頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件YXOP’PBY0X0MRSXYMRTXYeMRSXY

=

MRTXY17第17頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一般均衡與帕累托最優(yōu)MRSXY=MRSXY=Px/PYABMRTSLk=MRTSLk=PL/PKCDMRSXY=MRTXY任何完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)18第18頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二二、社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)：W=W（Z1，Z2，...，ZN）在由兩個(gè)社會(huì)成員的情況下，如果以效用代表福利，社會(huì)總福利為每個(gè)消費(fèi)者效用的函數(shù)：W=F（UA，UB）假定：完全競(jìng)爭(zhēng)，兩個(gè)消費(fèi)者（A，B），兩個(gè)生產(chǎn)部門生產(chǎn)兩種產(chǎn)品（X，Y），兩種生產(chǎn)要素（K，L）由消費(fèi)者占有。消費(fèi)者出售所有資源，追求效用最大化；廠商w追求利潤最大化；可變技術(shù)系數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，規(guī)模收益不變；可替代正常商品2x2x2模型可擴(kuò)展到H個(gè)消費(fèi)者、M個(gè)生產(chǎn)部門、N種投入要素的情況，即“HxMxN”模型19第19頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二瓦爾拉斯一般均衡模型的推導(dǎo)過程

（1）消費(fèi)者行為方程20第20頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（2）廠商行為方程（3）市場(chǎng)出清21第21頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二（13）～（18）六個(gè)方程中有一個(gè)方程不獨(dú)立（4）零利潤條件18個(gè)方程中，有15個(gè)獨(dú)立方程：（8）、（11）、（15）中只有兩個(gè)獨(dú)立方程（9）、（12）、（16）中只有兩個(gè)獨(dú)立方程

去掉3個(gè)不獨(dú)立方程，一共有15個(gè)方程，16個(gè)未知數(shù)。若設(shè)定某價(jià)格為1（PX、PY、w、r中的一個(gè)），如PY=1，則可解出所有未知數(shù)該2x2x2模型可擴(kuò)展到H個(gè)消費(fèi)者、M個(gè)生產(chǎn)部門、N種投入要素的情況，即“H×M×N”模型。22第22頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二在消費(fèi)領(lǐng)域，消費(fèi)者沒有再交易的動(dòng)力；生產(chǎn)領(lǐng)域：生產(chǎn)者沒有調(diào)整要素投入結(jié)構(gòu)的動(dòng)力；社會(huì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)一致。23第23頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一般均衡模型的應(yīng)用與討論資源配置達(dá)到最優(yōu)：帕累托最優(yōu)。在不損害任何人福利的前提下，調(diào)整資源配置無法使任何一個(gè)人的福利狀態(tài)變好。帕累托效率一般在上述模型中加入要素供給函數(shù)，假定有1～2類消費(fèi)者具有不同的消費(fèi)偏好和要素供給函數(shù)，M個(gè)生產(chǎn)部門，加入有關(guān)的政策變量。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)政策變量改變前后的均衡數(shù)量變動(dòng)（產(chǎn)出、效用等），評(píng)價(jià)政策的效果；如果分析國際貿(mào)易問題，加入對(duì)進(jìn)口品的需求（修改效用函數(shù)）、關(guān)稅變量，和出口需求函數(shù)。模型的缺點(diǎn)：對(duì)生產(chǎn)函數(shù)和效用函數(shù)必須有嚴(yán)格假定，否則不能得到唯一的穩(wěn)定解24第24頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二社會(huì)福利是個(gè)人效用的總和W=W（UA,UB）e2UA1UB1UA3UB3UBUAOe1e3UA2UB2W3W2W1T三、社會(huì)福利極大的決定25第25頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二第三節(jié)社會(huì)選擇過程一、古典的投票悖論二、阿羅的不可能性定理26第26頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一、古典的投票悖論方案投票者贊成者反對(duì)者A甲，乙，丙甲，丙乙B甲，乙，丙甲，乙丙C甲，乙，丙乙，丙甲合計(jì)3人2人1人社會(huì)成員偏好次序甲A，B，C乙B，C，A丙C，A，B如果對(duì)兩種可選擇方案進(jìn)行表決，其結(jié)果每種方案都是兩票贊成，一票反對(duì)。社會(huì)選擇途徑通常有4種：

1.投票；2.市場(chǎng)

3.獨(dú)裁；4.習(xí)慣27第27頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二如何增進(jìn)社會(huì)福利？社會(huì)福利是什么？生產(chǎn)者福利＋消費(fèi)者福利社會(huì)福利函數(shù)：W＝W（UA，UB，…），無法獲得具體形式：無法賦權(quán)理論上，社會(huì)福利曲線類似于無差異曲線。與生產(chǎn)可能性邊界相切時(shí)最大化。誰來做決策？洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、戊戌變法、毛澤東、鄧小平；和平社會(huì)：個(gè)稅起征點(diǎn)、價(jià)格聽證會(huì)，政策調(diào)整是民主集中制的結(jié)果。人民代表大會(huì)制選民投票委托代理人：少數(shù)服從多數(shù)，一人一票制在股份制公司中，按股份數(shù)額少數(shù)服從多數(shù)現(xiàn)實(shí)中的投票機(jī)制：用手表決：投票中的成本收益不對(duì)等：退出投票、形式主義、隨機(jī)投票；中位數(shù)投票者定理。用腳投票：移民28第28頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二怎樣解決“投票悖論”？古典的投票悖論：集體行動(dòng)的非理性，加總謬誤康多西特；波德原則；阿羅不可能定理阿羅指出，要消除投票矛盾，則社會(huì)選擇必須符合4個(gè)條件：

1.社會(huì)選擇具有可傳遞性(即從數(shù)學(xué)上講，若有A>B，B>C，就必然有A>C)，投票才能得出確定的結(jié)果；

2.社會(huì)選擇不反映個(gè)人的選擇，因?yàn)槿绻鐣?huì)選擇反映個(gè)人偏好，個(gè)人偏好就不存在了；

3.社會(huì)選擇不能受任何人的操縱和控制；

4.在選擇中，人們只是按自己的感覺決定自己的社會(huì)偏好，而不是隨聲附和別人的意見。29第29頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二二、阿羅的不可能性定理由阿羅提出的社會(huì)福利函數(shù)。阿羅認(rèn)為，不可能建立一個(gè)符合集體理性、帕累托最優(yōu)、非獨(dú)裁性、不依賴相關(guān)選擇等項(xiàng)條件的社會(huì)福利函數(shù)因?yàn)楦鶕?jù)序數(shù)效用論，個(gè)人間的效用是無法比較的，因此根據(jù)個(gè)人的偏好次序，不足以得出社會(huì)的偏好次序來阿羅的“不可能定理”也叫“社會(huì)選擇原則”，因?yàn)榘衙總€(gè)人的偏好函數(shù)總合為社會(huì)福利函數(shù)，是一個(gè)社會(huì)選擇過程。30第30頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二“不可能定理”的依據(jù)在西方社會(huì)，最基本的選擇方式是投票和市場(chǎng)：經(jīng)濟(jì)決策多用市場(chǎng)方式，政治決策多用投票方式阿羅認(rèn)為，投票方式不可能把個(gè)人的偏好次序綜合為社會(huì)偏好次序他的依據(jù)是“投票悖論”----采用投票方式往往會(huì)出現(xiàn)一種循環(huán)選擇情況，無法確定社會(huì)偏好的單向次序，即得到社會(huì)的無差異曲線圖31第31頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

再看前面的例子，A、B、C三人的個(gè)人偏好如下：

A的偏好：x>y>z；

B的偏好：y>z>x；

C的偏好：z>x>y。在投票中，任何最初被決定的選擇都有可能被另一種選擇所擊敗，沒有達(dá)到任何均衡的結(jié)果。投票悖論說明，如果每個(gè)人的偏好不同，通過任意加總這些偏好而得到結(jié)果可能是不相容的。z＞x通過y＞z通過x＞y通過c投zc投zc投xb投zb投yb投ya投xa投ya投x對(duì)x與z投票對(duì)y與z投票對(duì)x與y投票32第32頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二

次佳理論認(rèn)為，帕累托最優(yōu)的所有條件不能被滿足時(shí)，盡可能多地滿足部分條件，不一定會(huì)增加社會(huì)福利，即不一定使社會(huì)福利達(dá)到次佳狀態(tài)。

比如，政府當(dāng)局有能力沖破一些壟斷組織，盡量使經(jīng)濟(jì)社會(huì)滿足帕累托最優(yōu)，但結(jié)果不一定使社會(huì)福利增加。W2W1W3圖社會(huì)福利的次佳理論OUAUBB*A*EA0B0CDMMP解決方案：次佳理論誰來執(zhí)行？代理人：政府；經(jīng)理層33第33頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二第四節(jié)資源配置與收入分配問題福利經(jīng)濟(jì)學(xué)把收入再分配和資源有效配置作為中心問題，效率和公平是它確定的兩個(gè)基本的社會(huì)目標(biāo)假定。

平等：收入或財(cái)富分配的平等，或者說是機(jī)會(huì)均等；

效率：經(jīng)濟(jì)資源的最優(yōu)配置。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，平等和效率這兩個(gè)政策目標(biāo)是相互沖突的。價(jià)值判斷：什么是效率改進(jìn)？什么是社會(huì)公平？帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)：不損害任何人福利時(shí)，增進(jìn)社會(huì)福利。?？怂?卡爾多改進(jìn)：部分人的收益能夠彌補(bǔ)部分人損失。現(xiàn)實(shí)中往往對(duì)損失的人不作補(bǔ)償。工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌。買斷工齡，國企職工身份轉(zhuǎn)變。誰來關(guān)注弱勢(shì)群體？34第34頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二一項(xiàng)政策能否提高社會(huì)福利，主要有下列四種不同的標(biāo)準(zhǔn)：帕累托標(biāo)準(zhǔn)；卡爾多和?？怂沟难a(bǔ)償原則；西托夫斯基檢驗(yàn)福利的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”；伯格森社會(huì)福利函數(shù)。經(jīng)濟(jì)體制改革：增量改革，不觸動(dòng)既得利益者，符合帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)然而，在改革過程中，“效率優(yōu)先，兼顧公平”，社會(huì)收入差距持續(xù)擴(kuò)大，失業(yè)和貧困問題已經(jīng)演化為社會(huì)政治問題。帕累托效率改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)是要求“一票否決”制的，現(xiàn)實(shí)中難以操作。能否接受：“少數(shù)服從多數(shù)”的原則？如果少數(shù)人的損失小于多數(shù)人的收益，如何判斷改革的公平的問題？35第35頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二補(bǔ)償原理最大福利與收入再分配庇古收入均等化轉(zhuǎn)移卡爾多稅收和價(jià)格補(bǔ)償希克斯虛擬補(bǔ)償補(bǔ)償36第36頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二平等和效率的矛盾效率要求用最有效的方式來利用和配置經(jīng)濟(jì)資源，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制就是鼓勵(lì)效率的：效率高者會(huì)得到高回報(bào)。社會(huì)成員之間會(huì)由于各自效率不同而拉開收入差距，這種差距有時(shí)是非常驚人的。平等或公平講求社會(huì)成員彼此沒有貧富差距，認(rèn)為國民收入分配不均就是不公平，社會(huì)成員有兩極分化是社會(huì)的一個(gè)缺陷。于是，當(dāng)一個(gè)社會(huì)講求效率時(shí)，會(huì)犧牲公平；講求公平時(shí)，會(huì)損失效率。37第37頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二衡量“社會(huì)能接受”的兩個(gè)工具普遍使用兩個(gè)分析工具：

1.洛倫斯曲線：美國統(tǒng)計(jì)學(xué)家洛倫斯于1905年提出的反映社會(huì)收入分配或財(cái)產(chǎn)分配的平等程度的曲線；

2.基尼系數(shù)：意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家基尼根據(jù)洛倫斯曲線計(jì)算出的一個(gè)反映社會(huì)收入分配平均程度的指標(biāo)。這兩個(gè)工具被廣泛地用來對(duì)一國的政策效應(yīng)和國家間的收入分配平等程度進(jìn)行比較分析。38第38頁，共42頁，2023年，2月20日，星期二效率與平等人口累計(jì)%020406080100收入累計(jì)%037.52949100MHO人口與收入分配對(duì)比表洛倫茲曲線DL人口累計(jì)%收入累計(jì)%AB基尼系數(shù)G=A+BA

效率與平等的交替1980198419902001