家族財(cái)富投資管理有限公司投資決策委員會管理辦法模版

杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司HangTangRuiXinFamilyOfficeInvestmentManagementCo.Ltd.地址上海市黃浦區(qū)延安東路100號聯(lián)誼大廈11樓電話+86400-8980618丨傳真+8610-57756199丨客服郵箱service@丨網(wǎng)址杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司HangTangRuiXinFamilyOfficeInvestmentManagementCo.Ltd.地址上海市黃浦區(qū)延安東路100號聯(lián)誼大廈11樓電話+86400-8980618丨傳真+8610-57756199丨客服郵箱service@丨網(wǎng)址杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司投資決策委員會管理辦法（試行版）第一章總則第一條為保障杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司投資決策的科學(xué)化、制度化，提高投資的質(zhì)量，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司投資決策委員會（以下簡稱投資決策委員會），并制定本規(guī)則。第二條投資決策委員會將履行以下職責(zé)：對已通過產(chǎn)品入池審批、進(jìn)入產(chǎn)品池的投資標(biāo)的產(chǎn)品在風(fēng)險(xiǎn)、收益、合規(guī)性等方面進(jìn)行評估，審議決定是否投資，并提出科學(xué)、合理的建議；對投資過程中遇到的政策變化、市場變化、組織機(jī)構(gòu)變化做出靈活應(yīng)對，確保產(chǎn)品投資的順利進(jìn)行。第三條投資決策委員會由7名委員組成，具體成員為公司CEO、副總經(jīng)理兩名、營銷總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)以及投資顧問。第四條投資決策委員會由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)召集和主持會議。第五條投資決策委員會成員通過會議履行職責(zé)。參加投資決策委員會會議的人員包括：全體委員、風(fēng)險(xiǎn)控制部主審人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)理、提出投資需求的投資經(jīng)理以及其他參與盡職調(diào)查的成員。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制部指派專人擔(dān)任投委會綜合崗，負(fù)責(zé)投資決策委員會的會議籌備等日常工作，具體包括會議的組織協(xié)調(diào)、會議材料的發(fā)送、會議記錄、決議文件的起草、會議資料的保管等。第二章議事流程第七條業(yè)務(wù)部門擬將項(xiàng)目提交投資決策委員會審議的，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目資料發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)控制部初審。對于標(biāo)類產(chǎn)品投資，若該產(chǎn)品已經(jīng)相關(guān)審批并列入產(chǎn)品池，項(xiàng)目組應(yīng)不晚于投資決策會前12個小時向會議召集部門預(yù)約會議并提交上會材料；若該產(chǎn)品尚未經(jīng)審批并列入產(chǎn)品池，項(xiàng)目組應(yīng)提前向風(fēng)險(xiǎn)控制部提交產(chǎn)品相關(guān)材料，申請產(chǎn)品入池，并于入池審批完成后，不晚于投資決策會前12個小時向會議召集部門預(yù)約會議并提交上會材料；對于非標(biāo)類產(chǎn)品投資以一事一議為原則，應(yīng)提前向風(fēng)險(xiǎn)控制部提交材料，由風(fēng)險(xiǎn)控制部上報(bào)總部風(fēng)控中心及總部評審會評審，評審?fù)ㄟ^后，應(yīng)不晚于投資決策會前12個小時向會議召集部門預(yù)約會議進(jìn)行再次審議，審議通過后方可投資。具體的投資決策流程如下：需提交的材料包括但不限于：項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審報(bào)告、項(xiàng)目組與會人員名單及其他相關(guān)材料等。第八條投委會綜合崗報(bào)請風(fēng)控總監(jiān)確定召開會議的時間、地點(diǎn)和方式。投委會綜合崗應(yīng)當(dāng)在會議召開前，通過書面、電子郵件、電話等方式向全體委員以及列席會議的相關(guān)人員發(fā)出會議通知，并向全體委員發(fā)送擬審核項(xiàng)目的相關(guān)材料。第九條會議通知應(yīng)包括以下內(nèi)容：會議時間、地點(diǎn)和召開方式；事由及議題；表決方式。第十條委員應(yīng)于會議召開以前告知公司是否參加會議。第十一條在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，投資決策委員會的會議可以采取現(xiàn)場會議、電話會議、視頻會議、網(wǎng)絡(luò)會議等方式召開。第十二條投資決策委員會會議應(yīng)當(dāng)由三分之二以上委員出席方可召開。第十三條現(xiàn)場參會委員填寫紙質(zhì)版表決意見，直接交予會議召集部門。電話會議參會委員務(wù)必在會后12小時內(nèi)將電子版表決意見直接交予會議召集部門。會議召集部門負(fù)責(zé)收集各位委員意見，并形成投委會意見表并呈送會議主持人。第十四條投資決策委員會的會議程序包括：項(xiàng)目組進(jìn)行盡職調(diào)查匯報(bào)，介紹待審核材料概要、項(xiàng)目優(yōu)勢、存在的問題等相關(guān)情況；風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人（或主審人員）匯報(bào)初審情況和初審意見；各委員審議，并有權(quán)提問或討論；項(xiàng)目組和風(fēng)險(xiǎn)控制部人員接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋；非投資決策委員會委員退場；委員表決；會議召集部門負(fù)責(zé)收集各位委員表決意見并通過郵件方式宣布表決結(jié)果。第十五條投委會意見表的格式請參考附件。第十六條投資決策委員會意見表經(jīng)會議主持人審閱定稿后，應(yīng)不晚于會后24小時內(nèi)發(fā)送至項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人及各位與會評審委員。第十七條會議采取記名投票的表決方式，一人一票。被評審項(xiàng)目必須經(jīng)有效計(jì)票的委員人數(shù)70%及以上同意方能通過。“有條件同意”視為否決票，未達(dá)到70%同意的項(xiàng)目不予過會。第十八條項(xiàng)目獲得否決后，項(xiàng)目組有權(quán)利根據(jù)投委會意見表決單中委員列明的相關(guān)條件，主動調(diào)整項(xiàng)目方案，并與會議主持人溝通上會條件，經(jīng)批準(zhǔn)后可重新安排上會，或以網(wǎng)絡(luò)表決的形式向各位投委會委員重新征求意見。第十九條對于經(jīng)會議主持人批準(zhǔn)，對于有緊急需求的上會項(xiàng)目，參照如下特殊流程進(jìn)行評審：（1）項(xiàng)目組必須形成書面文件，以充分證明該項(xiàng)目存在確切的緊迫性；（2）書面文件提前上報(bào)會議召集部門，并隨同項(xiàng)目材料一并發(fā)送給參會的評審委員；（3）否則會議召集部門有權(quán)拒絕安排項(xiàng)目上會，項(xiàng)目組對由此產(chǎn)生的一切后果負(fù)責(zé)。第三章附則第二十條本規(guī)則由xxx負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本規(guī)則自批準(zhǔn)之日起施行。杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司二零一六年七月十八日附件：投資決策委員會表決意見表杭州xxx家族財(cái)富投資管理有限公司投資決策委員會表決意見表xx財(cái)富投委會2016年第（）次會議參會人員：共[]人，會議時間：是否復(fù)議：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目摘要項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目經(jīng)理：項(xiàng)目類別：投資規(guī)模：資金用途：項(xiàng)目具體情況：還款來源：