建立國家重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制研究

建立國家重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制研究

一、建立國家重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的必要性和現(xiàn)實(shí)意義在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)作為最重要的生產(chǎn)要素和財(cái)富資源已成為國家競爭力的核心要素，掌握和控制關(guān)鍵領(lǐng)域、核心技術(shù)和重大裝備中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為各國競爭的焦點(diǎn)。TRIPS協(xié)議的誕生開啟了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度走向國際化的道路。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已成為國際經(jīng)濟(jì)秩序的重要規(guī)則，深刻地影響著全球生產(chǎn)、流通、分配和消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策已經(jīng)成為越來越重要的政府政策工具和市場競爭工具[1]。伴隨著中國加入WTO，以更開放的姿態(tài)走向國際市場，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響也越發(fā)深遠(yuǎn)。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與TRIPS協(xié)議逐步對(duì)接，國內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累的不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的薄弱、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用能力的低下等問題由此也凸顯出來。貴州微硬盤項(xiàng)目、徐工并購案等一系列國內(nèi)裝備制造業(yè)的引資并購案以及近年來從打火機(jī)、摩托車到DVD的涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等等事件都揭示了中國企業(yè)在進(jìn)入國際市場時(shí)面臨的潛在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)越來越大。自從我國加入世貿(mào)組織以來，我國面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際環(huán)境越來越嚴(yán)峻。有關(guān)部門的調(diào)查報(bào)告顯示，從2002年到2006年，全國法院共審結(jié)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事一審案件931件，年均增長48.29%。截止到2006年底，我國企業(yè)因涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引發(fā)的經(jīng)濟(jì)賠償累計(jì)超過10億美元，波及企業(yè)數(shù)以千計(jì)，涉及行業(yè)范圍更是多達(dá)20多個(gè)[2]。2008年我國有36.1%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響（2007年為34.6%，2006年為31.4%，2005年為25.1%），全年出口貿(mào)易直接損失505.42億美元（2007年為494.59億美元，2006年為359.2億美元，2005年為288.13億美元）[3]。以上事件足以說明目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累不足、意識(shí)薄弱、制度運(yùn)用能力低下之間的矛盾，影響了中國經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展。英國知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)研究報(bào)告指出，“發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的競爭政策”，“考慮其它形式的鼓勵(lì)本國創(chuàng)新的保護(hù)措施的適用性”[4]，來彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度帶來的不足。1993年英國作出了知識(shí)經(jīng)濟(jì)決策的重大轉(zhuǎn)變，為“突圍”美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，更好地發(fā)展自身產(chǎn)業(yè)，采取了“對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策替代”[5]。正如現(xiàn)任國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)主席、美國斯坦福大學(xué)教授博頓所言，“發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的差距，不在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身，而在于運(yùn)用這個(gè)制度的經(jīng)驗(yàn)”[6]。與此同時(shí)，國家出臺(tái)了一系列政策以應(yīng)對(duì)以上事件。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006-2020年》明確提出，“建立對(duì)企業(yè)并購、技術(shù)交易等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失”[7]。國務(wù)院《關(guān)于實(shí)施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)〉若干配套政策的通知》進(jìn)一步明確了我國建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制的基本要求，即“有關(guān)部門組織組建專門委員會(huì)，對(duì)涉及國家利益并具有重要自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)并購、技術(shù)出口等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督或調(diào)查，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失和危害國家安全”[8]，這為我國建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制提供了政策依據(jù)，但同時(shí)對(duì)于審查的內(nèi)容、形式、制度保障等并沒有明確。基于此，為了降低目前國家科技事業(yè)財(cái)政投入的風(fēng)險(xiǎn)以及最終引導(dǎo)企業(yè)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查模式，本文將從政府的視角出發(fā)，針對(duì)財(cái)政性科技投入或者影響國家產(chǎn)業(yè)安全和形象的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的問題，進(jìn)行深入研究，試圖找出合理的審查機(jī)制，以解決或減緩能力與制度之間的矛盾，并為企業(yè)實(shí)踐知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查模式作參考。二、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的內(nèi)涵界定對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的文獻(xiàn)研究，本文分兩塊進(jìn)行：第一對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)界定的文獻(xiàn)研究；第二對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、評(píng)估和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的文獻(xiàn)研究。（一）重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)內(nèi)涵的文獻(xiàn)研究及界定通過文獻(xiàn)檢索，發(fā)現(xiàn)在當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查實(shí)踐中，對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)尚未有明確的界定。如果我們把重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目化（這也符合重大活動(dòng)項(xiàng)目化管理的思路），那么重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就具有了重大項(xiàng)目的一般屬性，都是“為完成某一獨(dú)特的產(chǎn)品或服務(wù)所作的一次性努力”。任何重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都需要經(jīng)歷一定的從活動(dòng)開始到結(jié)束的時(shí)間過程，在這一過程中，活動(dòng)都要經(jīng)歷類似的幾個(gè)階段。根據(jù)項(xiàng)目生命周期理論，我們將重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)周期分為四個(gè)階段，即啟動(dòng)階段、規(guī)劃階段、執(zhí)行階段、結(jié)束階段。活動(dòng)的每個(gè)階段都包含著許多具體的工作任務(wù)，各階段之間都存在著緊密的聯(lián)系。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)周期中的一個(gè)不可或缺的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。那么什么樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可以稱作是“重大”問題上，《貴州省重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制（試行）》方案中提到的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是指“使用財(cái)政及國有資金、涉及國有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)F州省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”；在武漢市出臺(tái)的有關(guān)工作意見中是指在以政府投資為主體的單體項(xiàng)目中，使用財(cái)政及國有資金、涉及國有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)θ薪?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；在哈爾濱出臺(tái)的有關(guān)意見中是指以政府投融資為主體的有關(guān)制造、加工類項(xiàng)目中，涉及國有資產(chǎn)3000萬元以上的項(xiàng)目。盡管各地在具體實(shí)踐中對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的界定有所不同，但在本質(zhì)特征上具有共同之處。通過歸納，在理論上重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的概念我們可以這樣定義：重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是指涉及資金數(shù)額巨大，對(duì)國家、地區(qū)、行業(yè)或企業(yè)等經(jīng)濟(jì)主體的建設(shè)與發(fā)展有重大影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。具體界定因各個(gè)區(qū)域或者各類活動(dòng)的特性而定。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的文獻(xiàn)研究及內(nèi)涵界定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、評(píng)估和知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制等方面的研究主要集中在三方面：一是司法領(lǐng)域面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)或者侵權(quán)問題，國家所采取的司法審查。美國采用“Exon-Florio修正案+工作委員會(huì)”的模式，日本采用“產(chǎn)業(yè)政策+禁止壟斷法”模式，歐洲采用“產(chǎn)業(yè)政策、反壟斷法+競爭政策（或證券法、公司法、外資政策）+社會(huì)保障法（或勞動(dòng)法）”的模式[9]均是以法律作為基礎(chǔ)和操作依據(jù)，而國內(nèi)目前正從行政的終局決定向司法審查終局決定的制度過渡[10]。二是微觀領(lǐng)域，企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估研究。主要研究集中在從企業(yè)無形資產(chǎn)價(jià)值管理的角度來評(píng)定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)企業(yè)如何在知識(shí)資本中獲取價(jià)值問題進(jìn)行研究，通過經(jīng)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將其轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)利益來源之一的重要性和最佳實(shí)踐[11]。同時(shí)，較多的研究提出了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估模型，像運(yùn)用層次分析法為決策者正確地選擇合適的經(jīng)銷商提供定量的技術(shù)分析依據(jù)[12]。同理，這一模型分析方法也可以為審查主體開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查工作提供參考與借鑒。三是涉外經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中外合資、合作企業(yè)，進(jìn)出口貿(mào)易等涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面，我國存在專有傳統(tǒng)技術(shù)流失和商標(biāo)淡化問題，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題需要進(jìn)行調(diào)查、分析和研究，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)和出口方面的引導(dǎo)和管理，對(duì)專利技術(shù)保護(hù)與專有技術(shù)保護(hù)方式進(jìn)行充分認(rèn)真的分析論證[13]。日本企業(yè)自2003年可自由向海外企業(yè)轉(zhuǎn)讓專業(yè)使用權(quán)，但擁有專利的企業(yè)向海外企業(yè)轉(zhuǎn)讓專利及其壟斷使用權(quán)時(shí)，需要主管政府部門的審查[14]。本文通過以上相應(yīng)的文獻(xiàn)歸納，結(jié)合實(shí)際，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查做出了如下界定：知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策中對(duì)與其關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并提出對(duì)策建議的活動(dòng)。它是長期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的實(shí)踐中發(fā)展出來的一種科學(xué)方法或者說是一種技術(shù)手段，通過這種方法或者手段來預(yù)防或者緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的不良影響，如損害產(chǎn)業(yè)發(fā)展、威脅國家經(jīng)濟(jì)安全等。它是指對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素進(jìn)行預(yù)先評(píng)估，或者對(duì)擬議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行分析，即對(duì)于擬議中可能對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生不良影響的活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的作用與特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境有著密切的關(guān)系。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織與管理都離不開信息的生成、傳輸和使用。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查以其特有的職能產(chǎn)生的社會(huì)效果，可以滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所需要的重要信息。從宏觀和微觀相結(jié)合的角度來看，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查主要有兩大作用：一是防護(hù)性作用；二是促進(jìn)性作用。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的文獻(xiàn)研究及內(nèi)涵界定綜上所述，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的研究主要集中在司法和微觀領(lǐng)域，在宏觀管理方面很少；在涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查已經(jīng)提出，但是未對(duì)其運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行研究。課題組在2007年發(fā)表的《基于國家安全視角下的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制研究》一文中提出了初步構(gòu)想[15]，但未作詳細(xì)的設(shè)計(jì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查活動(dòng)所涉及的主體、客體（包括對(duì)象、范圍、內(nèi)容）、程序等做出的實(shí)體性規(guī)范和程序性規(guī)范的總和。也可以說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查活動(dòng)的法律化、制度化，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的主體、客體、程序等進(jìn)行規(guī)定而形成的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查活動(dòng)的一套規(guī)則。建立重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制主要有三方面作用，一是分析、預(yù)測知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)擬議的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響；二是尋找、預(yù)防和緩解知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不良影響的措施；三是確保有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題能在重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策中獲得充分考慮。本文從政府角度出發(fā)，以避免創(chuàng)新資源流失和經(jīng)濟(jì)安全為視角，通過文獻(xiàn)研究和充分調(diào)研，從政府和企業(yè)兩個(gè)方面深入剖析當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的不足，在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)政府角度的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的總體框架及其功能，并提出相應(yīng)的政策措施。因此，本文從理論和實(shí)踐兩方面開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制研究應(yīng)具有較大的學(xué)術(shù)價(jià)值，也為將來企業(yè)自行實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查作參考。三、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的現(xiàn)狀（一）政府實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制1.單個(gè)部門或者多個(gè)部門間開展的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查科技部2003年印發(fā)《〈關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定〉的通知》，明確把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獨(dú)立指標(biāo)列入科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審指標(biāo)體系，規(guī)定了項(xiàng)目立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及成果轉(zhuǎn)化各階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及管理問題。原國家外經(jīng)貿(mào)部和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)外貿(mào)易中的專利管理的意見》（外經(jīng)貿(mào)技發(fā)[2002]573號(hào)），規(guī)定了對(duì)貨物、服務(wù)和技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易中所涉及的專利（包括專利申請(qǐng)）相關(guān)事務(wù)進(jìn)行管理，包括有關(guān)專利文獻(xiàn)檢索、專利法律狀態(tài)認(rèn)定、專利侵權(quán)監(jiān)視、專利許可貿(mào)易、專利權(quán)（專利申請(qǐng)權(quán)）轉(zhuǎn)讓和專利許可和轉(zhuǎn)讓合同的簽訂與履行等。此外，還規(guī)定了對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者應(yīng)按照《企業(yè)專利工作管理辦法（試行）》的要求，建立、健全相應(yīng)的專利管理制度。對(duì)于國際合作類項(xiàng)目，體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查制度的是《關(guān)于國際科技合作項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》，規(guī)定在國際科技合作協(xié)定、協(xié)議的磋商談判以及國際科技合作項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、評(píng)估驗(yàn)收、監(jiān)督檢查等各項(xiàng)工作中全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查或者特別審議審查機(jī)制貴州省在全國率先建立了重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查機(jī)制。對(duì)使用財(cái)政及國有資金、涉及國有資產(chǎn)數(shù)額巨大或?qū)θ〗?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響較大的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，省級(jí)政府行政主管部門在進(jìn)行審批前，應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查。涉及全省性重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和需要由省政府作出決定的，還應(yīng)報(bào)請(qǐng)省政府審定。江蘇省在全國率先將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)合起來，有效地發(fā)揮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在對(duì)經(jīng)濟(jì)、科技活動(dòng)的監(jiān)督作用。2006年以來江蘇省針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查，共涉及項(xiàng)目1000多項(xiàng)，政府投資經(jīng)費(fèi)超過40億元。重慶、湖南、上海、武漢等地均啟動(dòng)了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查措施。3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查存在的缺陷第一，缺乏制度保障?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制是單個(gè)部門或兩個(gè)部門間協(xié)調(diào)試行的，除了貴州省從政府層面下文（但未具體實(shí)施），其他都僅僅是部門的文件。而且，管理辦法（有的還未正式出臺(tái)）也沒有得到很好地實(shí)施，僅僅對(duì)管理辦法的一些內(nèi)容進(jìn)行審查，主要是對(duì)專利權(quán)屬及其法律狀況進(jìn)行審查，沒有實(shí)施對(duì)管理辦法中規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量、實(shí)施效益及管理制度等方面的審核。第二，審查主體缺乏權(quán)威性?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的審查主體為知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或其下屬的事業(yè)單位，缺乏權(quán)威性，缺乏深層次專業(yè)技術(shù)分析能力，及其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索分析能力。第三，審查對(duì)象有限。比如江蘇現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查僅僅限于省重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，對(duì)于其他涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并沒有涉足，比如重大企業(yè)并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，重大建設(shè)工程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，重大國際合作活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，重大展會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等等。第四，審查內(nèi)容不廣。現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制開展的僅是形式審查，僅涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬及法律狀態(tài)的檢索審核，未開展重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)技術(shù)相關(guān)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)前景等審查，而審核對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況、產(chǎn)出保護(hù)措施等更是無從審查。第五，缺乏監(jiān)督管理?，F(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制還僅屬于一種系統(tǒng)內(nèi)部的審查，缺少系統(tǒng)之外的監(jiān)督管理。（二）企業(yè)實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制為了更好地了解企業(yè)在實(shí)施政府下達(dá)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的現(xiàn)狀，課題組對(duì)華東地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施較好的及開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃的企業(yè)展開了問卷調(diào)查，調(diào)查結(jié)果如下：所有被調(diào)查的企業(yè)均認(rèn)為有必要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制。26.2%的企業(yè)認(rèn)識(shí)到在執(zhí)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，但是缺乏相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員；28.8%的企業(yè)在實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，認(rèn)識(shí)到可能會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，但不知道如何進(jìn)行審查；23.6%的企業(yè)在項(xiàng)目論證和審批時(shí)，政府沒有要求必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查。以上數(shù)據(jù)也表明，超過一半的企業(yè)由于人員和機(jī)制尚未健全，不清楚怎么進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的審查。這說明我國企業(yè)或者第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查資源很薄弱。對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目、重大研發(fā)項(xiàng)目（重大科技專項(xiàng)）、重大企業(yè)并購或重組、重大進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目（尤其是重要技術(shù)出口）等活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查，只有26.3%的企業(yè)沒有進(jìn)行過以上重大活動(dòng)，而68.4%的企業(yè)發(fā)生過重大研發(fā)項(xiàng)目（重大科技專項(xiàng)），21.1%的企業(yè)發(fā)生過重大進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目（尤其是重大技術(shù)出口），28.9%的企業(yè)發(fā)生過重大經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目，5.2%的企業(yè)發(fā)生過重大企業(yè)并購或重組。從中可以看出，被調(diào)查企業(yè)絕大多數(shù)發(fā)生過重大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在調(diào)查“是否有重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查制度或相應(yīng)規(guī)定”問題時(shí)，發(fā)現(xiàn)44.7%的企業(yè)回答沒有，42.1%的企業(yè)回答有，還有一小部分回答不清楚。以上兩組數(shù)據(jù)對(duì)比，表明在實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的缺失，從反面角度講，建立必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制是必要的，同時(shí)也是一個(gè)艱巨的任務(wù)。筆者通過對(duì)兩項(xiàng)的交叉(Crosstabs)分析發(fā)現(xiàn)，在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的企業(yè)中41.2%是沒有發(fā)生過重大經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目、重大研發(fā)項(xiàng)目（重大科技專項(xiàng)）、重大企業(yè)并購或重組、重大進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目（尤其是重要技術(shù)出口）等相關(guān)活動(dòng)的。從數(shù)據(jù)可以反過來說，對(duì)于發(fā)生以上項(xiàng)目或者活動(dòng)的企業(yè)具有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查制度或者相應(yīng)規(guī)定的還有較大的比例，也體現(xiàn)了重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制實(shí)踐上存在一定的依存度。其中特別要指出的是，僅僅發(fā)生過重大進(jìn)出口貿(mào)易項(xiàng)目（尤其是重要技術(shù)出口）的企業(yè)都有相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別審查制度或相應(yīng)規(guī)定，而那些發(fā)生過重大進(jìn)出口，又有重大研發(fā)或者重大經(jīng)濟(jì)建設(shè)的企業(yè)在建設(shè)審議制度或者相關(guān)規(guī)定上旗鼓相當(dāng)。我們可以得出這樣的結(jié)論：以貿(mào)易為主要業(yè)務(wù)的絕大多數(shù)企業(yè)已經(jīng)具備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查機(jī)制。在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查時(shí)，47.2%的被調(diào)查企業(yè)在問及“對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查由誰進(jìn)行的”時(shí)選擇了“企業(yè)自己內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員”，36.7%的企業(yè)選擇了“委托國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)”。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)：從事研發(fā)項(xiàng)目的企業(yè)大多數(shù)認(rèn)為未能對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的原因主要是：一不知道如何去審查，二是政府沒有要求，自己也沒重視。從事技術(shù)貿(mào)易的企業(yè)絕大多數(shù)認(rèn)為未能對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的原因主要是，缺乏相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員。從這組分析中，也可以看出在從事科技研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，由于研發(fā)過程本來是一個(gè)復(fù)雜的過程，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的審查，如何審、怎么審、有沒有必要審，都是值得企業(yè)去思考的問題。而對(duì)于貿(mào)易類，那么審議的內(nèi)容很明確。對(duì)于進(jìn)口，關(guān)鍵是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題、法律狀態(tài)及有效性等問題，對(duì)于出口，關(guān)鍵是技術(shù)出口市場國的關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局等問題。這里主要有兩個(gè)障礙：一是語言，二是相應(yīng)的專利數(shù)據(jù)庫，當(dāng)然都需要一定的專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員進(jìn)行審查。僅僅以貿(mào)易項(xiàng)目為主要活動(dòng)的企業(yè)，基本發(fā)生了“產(chǎn)品因知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘而無法進(jìn)入市場”的情況。這個(gè)調(diào)查結(jié)果也驗(yàn)證了現(xiàn)實(shí)情況。對(duì)于大企業(yè)大公司的技術(shù)創(chuàng)新或者貿(mào)易活動(dòng)由于涉及金額之大，需要利用國家層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查，這對(duì)我們建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制是一個(gè)借鑒之處。四、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的框架設(shè)計(jì)及功能闡述（一）基本原則在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查現(xiàn)狀調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，本文將從理論層面深入細(xì)致地探討重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的基本原則、審查系統(tǒng)的構(gòu)成和功能以及審查運(yùn)行和監(jiān)督程序。1.通用性原則所謂通用性原則，是指要建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制既要能適用于不同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類型，也要適合于不同的審查主體履行審查職能的基本要求。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自身特征決定了對(duì)其開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查會(huì)涉及到技術(shù)領(lǐng)域和眾多的活動(dòng)類型。此外，還會(huì)涉及到經(jīng)濟(jì)、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)政府職能部門及社會(huì)團(tuán)體。因此，體現(xiàn)對(duì)不同類型的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的普遍適用性是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的基本要求。2.保密性原則所謂保密性原則，是指審查主體啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查程序后，須對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息采取相應(yīng)的保密措施，以維護(hù)各方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。在對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查時(shí)，必將會(huì)涉及到核心的技術(shù)或商業(yè)秘密。由于在對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查時(shí)會(huì)涉及到眾多的職能部門、社會(huì)團(tuán)體和專家人員，因此，必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查過程中所涉及的核心資料進(jìn)行嚴(yán)格的保密。3.規(guī)范性原則所謂規(guī)范性原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查活動(dòng)的開展必須以符合國內(nèi)法定的行政程序?yàn)榍疤?，?jiān)持統(tǒng)一的審查程序。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的工作程序涉及到重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主管部門、評(píng)價(jià)單位、審查部門、監(jiān)督管理者，重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的基本框架也應(yīng)該明確上述各方的地位和相互關(guān)系。重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制在中國的有效實(shí)施必須符合我國相應(yīng)的行政程序。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的系統(tǒng)構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制是由審查主體、審查客體和審查環(huán)境相互作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。它的系統(tǒng)構(gòu)成是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制科學(xué)研究的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制運(yùn)行過程的前提或出發(fā)點(diǎn)。系統(tǒng)內(nèi)部各因素的聯(lián)系是否得當(dāng)，直接影響到審查機(jī)制的運(yùn)行是否順暢，并決定審查機(jī)制運(yùn)行的效果是否有效。1.重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的主體重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的主體一般可以界定為直接或間接參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的組織和個(gè)人。主要包括重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主管部門、評(píng)價(jià)單位、審查部門、監(jiān)督管理部門等。(1)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主管部門重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主管部門主要職責(zé)為：提出活動(dòng)方案；委托（或責(zé)成活動(dòng)實(shí)施單位委托）評(píng)價(jià)單位開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響評(píng)價(jià)；對(duì)評(píng)價(jià)單位提交的評(píng)價(jià)工作大綱進(jìn)行審查；對(duì)評(píng)價(jià)單位提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告書進(jìn)行專家咨詢；根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論和建議修改完善重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案；向?qū)彶榻M織部門提交修改后的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案、知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告書；根據(jù)審查組織部門提供的評(píng)審結(jié)論作出重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最終決策；負(fù)責(zé)執(zhí)行已批準(zhǔn)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的跟蹤評(píng)價(jià)。(2)審查部門①審查組織部門。接受重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主管部門提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、修改后的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案和專家意見；委托審查實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告書、修改后的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案進(jìn)行評(píng)審；根據(jù)審查實(shí)施機(jī)構(gòu)的意見對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主管部門提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告作出結(jié)論性意見。②審查實(shí)施機(jī)構(gòu)。受審查組織部門的委托對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告及修改后的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案進(jìn)行評(píng)審；向?qū)彶榻M織部門提交評(píng)審意見。(3)評(píng)價(jià)部門受重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主管部門（或活動(dòng)實(shí)施單位）委托對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素的影響評(píng)價(jià)；提出對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方案的修改；對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素影響評(píng)價(jià)報(bào)告書提出意見和建議。(4)監(jiān)督管理部門保證審查機(jī)制運(yùn)行的公開、公平、公正；保證審查過程中信息不泄密；對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的啟動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制監(jiān)督；對(duì)審查機(jī)制進(jìn)行評(píng)估。2.重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的客體重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的客體指的是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查所涉及的對(duì)象，包括審查所要處理的社會(huì)問題（事）和所要發(fā)生作用的社會(huì)成員（人）兩個(gè)方面。從事的角度看，所要處理的是經(jīng)濟(jì)問題、公共問題或政策問題。從人的角度看，機(jī)制所發(fā)生作用的對(duì)象是社會(huì)成員，這些受規(guī)范、制約的社會(huì)成員稱為目標(biāo)團(tuán)體。主要包括重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要審查的對(duì)象、內(nèi)容及范圍，具體而言就是重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。具體而言，審查的對(duì)象是涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；審查的內(nèi)容及范圍重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，包括重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)受讓或?qū)嵤┰S可狀況、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)相關(guān)已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況、承擔(dān)單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況、承擔(dān)單位在實(shí)施過程中產(chǎn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施落實(shí)情況等等。3.重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的環(huán)境重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的環(huán)境就是指影響機(jī)制產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。從系統(tǒng)論的角度看，凡是影響機(jī)制的存在、發(fā)展及其變化的因素皆構(gòu)成該審查機(jī)制的環(huán)境，主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境、行政環(huán)境及人文環(huán)境等。（三）重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的運(yùn)行程序重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的基本程序就是采用怎樣的方式和機(jī)制協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查相關(guān)各方的關(guān)系，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查得以有效地推進(jìn)，它是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制有效性的基本保證。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查的復(fù)雜性、跨部門性和綜合性，建立合理的管理模式是重大活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查有效實(shí)施的一個(gè)重要問題。從國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查實(shí)踐的現(xiàn)狀看，目前尚無統(tǒng)一確定的內(nèi)容與程序。本文嘗試設(shè)計(jì)了一個(gè)運(yùn)行程序（如圖1），依據(jù)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特大、較大、一般三種重要等級(jí)來劃分三種不同流程，部分已經(jīng)運(yùn)用到江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制中。針對(duì)涉及IP但未進(jìn)行IP審查的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，本文進(jìn)行了初步的研究（如圖2）：通過項(xiàng)目進(jìn)展過程中“流出”的IP信息或者是重大項(xiàng)目稽查辦的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員提供的信息，由IP審議委員會(huì)決定進(jìn)行IP的初步調(diào)查，調(diào)查結(jié)果分兩種措施實(shí)行。對(duì)于影響一般或較大的活動(dòng)直接將調(diào)查結(jié)果傳輸至項(xiàng)目主管部門，由項(xiàng)目主管部門促使承擔(dān)單位實(shí)施IP審查，并進(jìn)入IP審查流程；對(duì)于影響特大的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開IP審查大會(huì)，將調(diào)查結(jié)果進(jìn)行商議，并將商議結(jié)果報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組定論，再上報(bào)至政府審定，對(duì)于審定通過的，需要發(fā)文至項(xiàng)目主管部門，促使其要求承擔(dān)單位實(shí)施IP審查，并進(jìn)入審查流程。（四）重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查機(jī)制的功能分析現(xiàn)代化、科學(xué)化的公共決策系統(tǒng)（政策系統(tǒng)）是由信息、咨詢（參謀）、決斷、執(zhí)行和監(jiān)控等子系統(tǒng)所構(gòu)成的大系統(tǒng)。政策過程及其各項(xiàng)功能活動(dòng)是由這些