第5章策略性行為

第五章產(chǎn)業(yè)組織：策略性行為※

學習的重點

一、定價行為

二、企業(yè)并購

三、研發(fā)與創(chuàng)新四、合作與串謀現(xiàn)在是1頁\一共有71頁\編輯于星期一

產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展階段：市場結(jié)構(gòu)是核心（SCP）哈佛學派傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論（TIO）（20世紀60年代至70年代）市場行為是核心芝加哥學派

新產(chǎn)業(yè)組織理論（NIO）策略性行為（20世紀70年代起）新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為現(xiàn)在是2頁\一共有71頁\編輯于星期一新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為代表人物：讓泰勒爾(JeanTirole)，教授，經(jīng)濟學博士。法國圖盧茲大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究所科研所長。美國麻省理工學院經(jīng)濟學博士。1998年被推選為世界經(jīng)濟計量學會主席，2001年當選為歐洲經(jīng)濟學會主席。是世界著名的經(jīng)濟學大師（1990－2000年世界經(jīng)濟學家排名第二），被譽為當代"天才的經(jīng)濟學家"?，F(xiàn)在是3頁\一共有71頁\編輯于星期一

策略性行為一個廠商通過影響競爭對手對該廠商行動的預(yù)期，使競爭對手在預(yù)期的基礎(chǔ)上作出對該廠商有利的決策行為，這種影響競爭對手預(yù)期的行為就稱為策略性行為

——謝林(Schelling,1960)

市場基礎(chǔ)：寡占或壟斷市場古諾模型（Cournot,1838）伯川德模型(Bertrand,1883)

斯塔克爾伯格(Stackelberg,1934)等新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為現(xiàn)在是4頁\一共有71頁\編輯于星期一古諾模型COURNOT——產(chǎn)量競爭。由法國經(jīng)濟學家奧古斯丁·古諾于1838年最早提出，研究雙寡頭壟斷市場。假定：兩個寡頭廠商A和B生產(chǎn)同一種產(chǎn)品；兩家廠商面臨相同的需求曲線。廠商產(chǎn)量為獨立變量，產(chǎn)量總和影響市場價格；擁有零邊際成本。比如，礦泉水的生產(chǎn)。以對方產(chǎn)量維持前一期水平為前提，來決定自己的每期產(chǎn)量；現(xiàn)在是5頁\一共有71頁\編輯于星期一古諾均衡圖示QBQAEQB

90

45

30

O304590QA

A廠商和B廠商。市場需求函數(shù)為P=90-Q市場供給量QA+QB，需求函數(shù):P=90-QA-QB成本為零，廠商A的利潤：πA=P?QA=(90-QA-QB)QA=90QA-QAQB-Q2A假定廠商B產(chǎn)量不變，則廠商A利潤最大化：?π/?QA=90-QB-2QA=0求得：QA=45-0.5QB稱為廠商A的反應(yīng)函數(shù)。表示廠商B的各種產(chǎn)量水平上，廠商A做出最優(yōu)反應(yīng)的產(chǎn)量組合。同樣可商B的反應(yīng)函數(shù)：QB=45-0.5QA現(xiàn)在是6頁\一共有71頁\編輯于星期一古諾均衡解寡頭廠商提供產(chǎn)量=市場容量×1/（廠商數(shù)目+1）。市場均衡意味著兩家廠商都沒有變動產(chǎn)量的意愿。兩個反應(yīng)函數(shù)必須同時成立。QA＝45-0.5QB

，QB＝45-0.5QA

聯(lián)立，得QA=QB＝30市場總?cè)萘浚?0，兩廠商均衡的產(chǎn)量都是市場容量的1/3，兩個寡頭廠商的總產(chǎn)量實際只有市場總?cè)萘康?/3。剩余的1/3的市場容量，寡頭壟斷市場無法滿足，是寡頭壟斷的社會損失。只要一個廠商變動產(chǎn)量，另一個廠商也必須跟著變動自己的產(chǎn)量?，F(xiàn)在是7頁\一共有71頁\編輯于星期一

研究方法：博弈論和信息經(jīng)濟學

成果應(yīng)用

為現(xiàn)實的市場現(xiàn)象提供理論解釋為反托拉斯分析提供理論依據(jù)新產(chǎn)業(yè)組織與策略性行為現(xiàn)在是8頁\一共有71頁\編輯于星期一

限制性定價是一種短期非合作策略性行為，通過在位廠商當前價格策略影響潛在廠商對進入市場后利潤水平的預(yù)期，從而影響其進入決策。靜態(tài)限制性定價限制性定價的主要內(nèi)容動態(tài)限制性定價不完全信息下的限制性定價靜態(tài)限制性價格的決定限制性定價的決定動態(tài)限制性價格的決定不完全信息下限制性價格的決定限制性定價的福利效應(yīng)與公共規(guī)制限制性定價現(xiàn)在是9頁\一共有71頁\編輯于星期一——早期代表人物：貝恩(Bain,1949,1956)、索羅斯—拉比尼(Sylos-Labini,1962)和莫迪利安尼(Modigliani,1958)?！髁_斯—拉比尼模型：假定潛在的進入者相信新廠商進入后，在位廠商不會改變它的產(chǎn)量。其結(jié)論是在位廠商為了達到遏制進入的目的，會調(diào)整它的產(chǎn)量水平及相應(yīng)的價格水平，從而消除導致潛在廠商進入的誘因。靜態(tài)限制性定價現(xiàn)在是10頁\一共有71頁\編輯于星期一靜態(tài)限制性定價現(xiàn)在是11頁\一共有71頁\編輯于星期一

——市場初始規(guī)模（負相關(guān)）：市場規(guī)模越大，在位廠商就必須維持更高的產(chǎn)量水平才能完全遏制潛在廠商的進入，因而限制性價格相應(yīng)降低；靜態(tài)限制性價格的決定因素——進入者的平均成本（正相關(guān)）：若潛在廠商在任一產(chǎn)量水平的平均成本（沉沒成本）越高，則潛在廠商進入后需要制定更高的價格水平才能盈利，因而限制性價格也相應(yīng)提高；——非價格進入壁壘（正相關(guān)）：非價格進入壁壘越高，則潛在廠商的進入變得更加困難，因而限制性價格也會提高?，F(xiàn)在是12頁\一共有71頁\編輯于星期一

遏制進入價格長期低利潤保持壟斷地位在位廠商索取壟斷高價短期高利潤失去壟斷地位

平衡當前利潤與未來利潤之間跨時期利潤總額最大化定價策略利潤最大化主導廠商模型

結(jié)團進入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976)連續(xù)進入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)動態(tài)限制性定價現(xiàn)在是13頁\一共有71頁\編輯于星期一

——結(jié)團進入模型（卡米恩、斯瓦茨，1971；邦特，1976）：假定從屬廠商在決定進入和實際進入之間存在一定的時滯，經(jīng)歷一個時滯后，從屬廠商同時進入，此時主導廠商通常把價格定在短期壟斷價格和完全遏制進入價格之間。

——主導廠商模型：一個理性的主導廠商并不會不惜代價地把所有的競爭性從屬廠商逐出行業(yè)。如果有大量接受價格的廠商能夠自由、及時地進入市場，并且它們的生產(chǎn)成本并不比主導廠商的成本高出多少，主導廠商就不能索取比完全競爭高出太多的價格。即使沒有從屬廠商們進入市場，其潛在的進入威脅也會使主導廠商的定價低于壟斷廠商。

現(xiàn)在是14頁\一共有71頁\編輯于星期一

——連續(xù)進入模型（加金斯，1971；拜倫，1973）：假定從屬廠商面對產(chǎn)業(yè)價格和預(yù)期盈利狀況時，將在一段時間里逐漸而持續(xù)地進入市場，此時，在位廠商必須平衡當前利潤和未來的市場份額，其最佳定價策略和均衡價格要視市場需求狀況、從屬廠商的價格敏感性等因素而定。

現(xiàn)在是15頁\一共有71頁\編輯于星期一

米爾格羅姆和羅伯茨（1982）模型在現(xiàn)實環(huán)境中，市場信息往往是不完全的，對手的成本函數(shù)及其戰(zhàn)略性決策以及整個市場的需求狀況對于廠商來說并不是完全知識，很多信息為私人所有，因此，在在位廠商與潛在廠商之間進行的限制性定價行為可以視為不對稱信息博弈行為。假定前提在位廠商的成本與進入者無關(guān)且在位者已知自己的成本函數(shù)不完全信息下的限制性定價現(xiàn)在是16頁\一共有71頁\編輯于星期一

哈爾瑞頓（1985）為了遏制進入，在位者應(yīng)傳遞高成本信息，因而應(yīng)把限制性價格設(shè)定在高于短期壟斷價格的水平。（與米爾格羅姆和羅伯茨模型結(jié)論相反）假定前提進入者在進入前不知其成本是多少，且其成本與在位廠商成本正相關(guān)不完全信息下的限制性定價現(xiàn)在是17頁\一共有71頁\編輯于星期一

——折現(xiàn)率（正相關(guān)）：折現(xiàn)率越高，則降低了未來利潤的現(xiàn)值，在位廠商更愿意獲取較高的短期利潤，而放棄長期市場份額，因而會提高最優(yōu)限制性價格。反之亦然。——風險偏好（正相關(guān)）：巴?。˙aron，1973）認為若在位廠商是風險厭惡者，在其他條件不變的情況下，則寧愿降低當前的最優(yōu)限制性價格，以換取較低的進入可能性。反之亦然?！M入時滯（正相關(guān)）：德邦特（1976）認為，進入時滯越長，在位廠商即使索取短期壟斷價格，潛在廠商也很難在短時期內(nèi)進入市場，因而在位廠商索取的最優(yōu)限制性價格越高。動態(tài)限制性價格的決定因素現(xiàn)在是18頁\一共有71頁\編輯于星期一

——非價格進入壁壘（雙向相關(guān)）：卡米恩和施瓦茨（1971）認為非價格進入壁壘與最優(yōu)限制性價格是正相關(guān)的，而德邦特（1976）其是負相關(guān)的，即在進入時滯充分長時，即使非價格進入壁壘非常低，最優(yōu)限制性價格也會設(shè)在較高水平?！袌鲂枨笤鲩L（負相關(guān)）：卡米恩和施瓦茨（1971）和德邦特（1976）認為，市場增長率越高，潛在進入就變得越有吸引力，因此進入的可能性越大，則最優(yōu)限制性價格就越低?！杀窘Y(jié)構(gòu)（正相關(guān)）：在位廠商的相對成本優(yōu)勢越明顯，則越容易提高限制性價格。動態(tài)限制性價格的決定因素現(xiàn)在是19頁\一共有71頁\編輯于星期一

決定性因素——雙方參與人的成本信息分布狀況在位廠商獨占自己的成本信息，而潛在廠商的成本信息是共同知識的信息分布下，高成本的在位廠商可能會采取低價策略，以顯示自己是低成本的，從而達到遏制進入的目的。

——米爾格羅姆和羅伯茨(1982)

在假定潛在廠商完全處于信息弱勢的條件下，低成本在位廠商的最佳定價策略是將限制性價格設(shè)定在高于壟斷價格的水平，以向潛在廠商傳遞該產(chǎn)業(yè)是高成本的信息，從而策略性地遏制其進入。

——哈爾瑞頓(1985)不完全信息下限制性定價的決定

現(xiàn)在是20頁\一共有71頁\編輯于星期一限制性定價的效應(yīng)——靜態(tài)限制性定價的凈福利效應(yīng)不明確：限制性定價遏制了潛在廠商的進入，這對競爭廠商不利，但降低了產(chǎn)品的價格，對消費者有利?！獎討B(tài)限制性定價的凈福利效應(yīng)非常復雜，難以判斷。——不確定信息下限制性定價的凈福利效應(yīng)或正或負：在米爾格羅姆和羅伯茨模型中，限制性定價不但沒有遏制潛在廠商進入，反而降低了價格，其凈福利效應(yīng)是正的，而哈爾瑞頓模型表明，限制性定價既提高了價格也遏制了潛在進入者，其凈福利效應(yīng)是負的?，F(xiàn)在是21頁\一共有71頁\編輯于星期一

掠奪性定價是指在位廠商（處于支配地位的廠商）將價格削減至對手平均成本之下，以便將對手驅(qū)逐出市場或者遏制進入，即使遭受短期損失。一旦對手離開市場，在位廠商就會提高價格以補償掠奪期損失(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;RomanoandBerg,1985)注意：1.掠奪性定價強調(diào)短期是虧損的，其虧損由長期得到補償。2.掠奪性定價強調(diào)對已經(jīng)進入者，而限制性定價強調(diào)對潛在進入者。3.掠奪性定價價格低于成本，目的是驅(qū)逐競爭對手，驅(qū)逐后提高價格。掠奪性定價

現(xiàn)在是22頁\一共有71頁\編輯于星期一——對消費者有利：掠奪廠商采取低于成本的價格銷售商品或提供服務(wù)，并不斷推出新產(chǎn)品打壓競爭對手，短期內(nèi)有利于消費者剩余的提高；——對消費者有害：掠奪廠商通過擴充產(chǎn)能或成本擠壓的方式，來阻止能提高較優(yōu)品質(zhì)或服務(wù)新廠商進入市場，從而使消費者喪失了更多的選擇機會。掠奪性定價的效應(yīng)現(xiàn)在是23頁\一共有71頁\編輯于星期一

——對生產(chǎn)者有利：掠奪廠商通過掠奪性定價能達到排擠競爭對手和威脅潛在競爭對手，通過“先虧損后盈利”的策略，能實現(xiàn)長期利潤最大化的目標?！獙ιa(chǎn)者有害：掠奪性定價將使被掠奪性廠商遭受重創(chuàng)，甚至退出市場競爭。掠奪性定價的效應(yīng)現(xiàn)在是24頁\一共有71頁\編輯于星期一——對經(jīng)濟社會有利：掠奪廠商若采取低于成本的價格銷售商品或提供服務(wù)，將刺激競爭對手加大研究和開發(fā)力度，不斷推出新產(chǎn)品，從而有利于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步?！獙?jīng)濟社會有害：掠奪廠商采取掠奪性定價時，將產(chǎn)生對特定產(chǎn)品的超額需求，為滿足此超額需求就必須挪用生產(chǎn)其他產(chǎn)品的資源，從而造成社會資源的浪費。掠奪性定價的效應(yīng)現(xiàn)在是25頁\一共有71頁\編輯于星期一小結(jié)※掠奪性定價與限制性定價的比較——相同點：從表面來看，兩者都是廠商通過降低價格與對手競爭的行為，都需要在位廠商具有實施低價位策略的市場勢力，而在反壟斷法中，通常只關(guān)注掠奪性定價，并且一般認定掠奪性定價是非法的，對限制性定價則沒有明確的裁定。——不同點：（1）競爭對象不同。掠奪性定價并不直接針對潛在進入者，而主要是為了驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手，并對潛在進入廠商產(chǎn)生恫嚇效應(yīng)。限制性定價主要是為了防止?jié)撛谶M入者進入市場?，F(xiàn)在是26頁\一共有71頁\編輯于星期一小結(jié)※掠奪性定價與限制性定價的比較——（2）降價幅度不同。掠奪性定價是將價格降低到自己或者對手的成本之下，使競爭對手無利可圖且無法度過掠奪期而選擇退出市場。限制性定價是在位廠商利用自己的成本優(yōu)勢通過降價使?jié)撛谶M入者發(fā)覺進入是無利可圖即可，而不一定要降低到成本之下?，F(xiàn)在是27頁\一共有71頁\編輯于星期一小結(jié)※掠奪性定價與限制性定價的比較——（3）福利效應(yīng)不同。掠奪性定價的最終目的是待對手退出后，在位廠商將價格提升到壟斷的水平來獲得永久的壟斷利潤并且彌補自己在掠奪期的損失，對消費者和整個社會是不利的，這是反壟斷當局無法容忍的。限制性定價時為了嚇退潛在進入者，如果廠商考慮再行提高價格，將可能導致潛在進入者新的進入意圖，這種潛在進入者的存在似乎能夠達到有效競爭市場結(jié)構(gòu)的狀態(tài)?，F(xiàn)在是28頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購1、企業(yè)并購的內(nèi)涵——企業(yè)并購（M&A），指兩個或兩個以上的企業(yè)通過產(chǎn)權(quán)交易或置換，使企業(yè)組織形態(tài)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的行為。企業(yè)并購是企業(yè)兼并、企業(yè)合并和企業(yè)收購的合稱，三個概念存在差別?！髽I(yè)兼并（merger），指兩個或兩個以上的企業(yè)在一個所有者或控制者之下的結(jié)合，其中，被兼并企業(yè)的法人地位不復存在，而兼并方仍存續(xù)其法人身份?，F(xiàn)在是29頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購1、企業(yè)并購的內(nèi)涵——企業(yè)合并（Consolidation），指兩個以上的企業(yè)在平等自愿基礎(chǔ)上通過訂立契約并依據(jù)法律程序而結(jié)合成一個新企業(yè)的組織調(diào)整行為。雙方同失去法人身份，而變成新企業(yè)的一部分?！髽I(yè)收購（Acquisition），指一企業(yè)以現(xiàn)金、證券以及二者相結(jié)合的方式取得另一企業(yè)的控制性權(quán)益，從而居于控制地位的交易行為?！狽ote:前兩者指一企業(yè)與其他企業(yè)合為一體，而后者并非合為一體，僅僅是一方居于控制地位而已?，F(xiàn)在是30頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)并購橫向并購又稱水平并購，指進行并購的企業(yè)屬于同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同一產(chǎn)品或處于同一加工工藝階段，面對同一市場，即一種競爭者之間的并購。市場集中度提高適度集中有利于企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用過度集中會產(chǎn)生企業(yè)壟斷、限制競爭現(xiàn)在是31頁\一共有71頁\編輯于星期一橫向并購的動因

——聯(lián)合擴大企業(yè)規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，提高經(jīng)營效率；——提高企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)的市場份額，提高市場集中度，增強企業(yè)對市場的控制能力，提高企業(yè)的市場競爭力；——降低市場進入壁壘，順利進入市場壁壘較高的行業(yè)。現(xiàn)在是32頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)并購縱向并購（垂直并購）:是指進行并購的企業(yè)之間存在著垂直方向（前向或后向）的聯(lián)系，分別處于生產(chǎn)和流通過程中的不同階段。前向并購——生產(chǎn)原材料的企業(yè)通過并購進而向經(jīng)營第二次加工階段的業(yè)務(wù)擴展，或者一般制造企業(yè)通過并購向經(jīng)營流通領(lǐng)域等業(yè)務(wù)擴展。如鋼鐵企業(yè)并購汽車制造企業(yè)后向并購——裝配或制造企業(yè)通過并購向零件或者原材料生產(chǎn)業(yè)務(wù)擴展等。如航空公司并購飛機制造企業(yè)現(xiàn)在是33頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購縱向并購的動因

——可以減少市場交易環(huán)節(jié)，降低企業(yè)交易成本，提高企業(yè)經(jīng)營效率；——可以控制中間產(chǎn)品渠道，保證最終產(chǎn)品質(zhì)量；——可以減少市場的不確定性因素，保證企業(yè)安全和發(fā)展的穩(wěn)定性?，F(xiàn)在是34頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購混合并購（復合并購）分屬不同產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)工藝上沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系，產(chǎn)品也完全不同的企業(yè)之間的并購，目的是追求組合效應(yīng)，降低經(jīng)營風險。混合并購的動因

——提高資產(chǎn)利用效率，實現(xiàn)經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)；——實行多元化經(jīng)營戰(zhàn)略，降低資產(chǎn)經(jīng)營風險；——降低市場進入壁壘，快速進入一個新的行業(yè)?，F(xiàn)在是35頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購（1）企業(yè)并購的積極效應(yīng)

——推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進生產(chǎn)要素向優(yōu)勢企業(yè)集中，社會資源得到優(yōu)化配置；——擴大了企業(yè)經(jīng)營規(guī)模，實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，提高了經(jīng)營效率；——減少了市場交易環(huán)節(jié)，降低了市場交易成本，減少了市場不確定性的影響；——降低了市場進入壁壘，促進了市場競爭；——提高了資產(chǎn)利用效率，規(guī)避了資產(chǎn)經(jīng)營風險；現(xiàn)在是36頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)的并購（2）企業(yè)并購的消極效應(yīng)

——企業(yè)并購將導致市場集中度提高，增加了企業(yè)施加市場勢力的機會，或相互間形成共謀行為，或?qū)嵭胁呗孕远▋r排擠競爭對手，從而導致社會福利損失；——企業(yè)并購將增加企業(yè)的管理層級和管理幅度，促使管理成本和難度上升，降低企業(yè)的經(jīng)營效率。——企業(yè)并購會形成新的進入壁壘，排擠有競爭能力的企業(yè)進入市場?，F(xiàn)在是37頁\一共有71頁\編輯于星期一研發(fā)與創(chuàng)新研發(fā)與創(chuàng)新主要通過如下途徑影響價格：通過成本降低影響價格；通過產(chǎn)品差異化影響價格；通過專利影響價格；通過標準與產(chǎn)品兼容影響價格?，F(xiàn)在是38頁\一共有71頁\編輯于星期一創(chuàng)新的概念

創(chuàng)新不是“創(chuàng)造新東西”的簡單縮寫，而是具有特定的經(jīng)濟學內(nèi)涵

熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的“新組合”

引進新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；開辟新市場；獲得原材料的新來源；實現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。

現(xiàn)在是39頁\一共有71頁\編輯于星期一產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究的對象是技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）以實現(xiàn)長期利潤最大化為目標，應(yīng)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場上的供給和需求條件的活動研發(fā)與創(chuàng)新現(xiàn)在是40頁\一共有71頁\編輯于星期一技術(shù)創(chuàng)新的分類分類一：發(fā)明(invention)創(chuàng)新(innovation)模仿(imitation)分類二：產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新現(xiàn)在是41頁\一共有71頁\編輯于星期一

產(chǎn)品創(chuàng)新

指在市場中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒有發(fā)生變化。產(chǎn)品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場的需求。

過程創(chuàng)新

指引進新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。

產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新現(xiàn)在是42頁\一共有71頁\編輯于星期一兩種過程創(chuàng)新劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drasticormajorinnovations)

指創(chuàng)新使企業(yè)的生產(chǎn)成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創(chuàng)新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的邊際或平均成本

圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′邊際成本MC現(xiàn)在是43頁\一共有71頁\編輯于星期一非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrasticorminorinnovations)指企業(yè)通過創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢不足以使其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高于競爭對手的邊際或平均成本兩種過程創(chuàng)新圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC′需求量價格現(xiàn)在是44頁\一共有71頁\編輯于星期一研究與開發(fā)的概念和類型研究與開發(fā)(R&D)指為了進行知識創(chuàng)造和知識應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識的連續(xù)過程。R&D包括三種類型:基礎(chǔ)研究(basicresearch)應(yīng)用研究(appliedresearch)開發(fā)(development)。

現(xiàn)在是45頁\一共有71頁\編輯于星期一研究與開發(fā)的基本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發(fā)過程現(xiàn)在是46頁\一共有71頁\編輯于星期一研究與開發(fā)的基本特征

不確定性知識生產(chǎn)過程的不確定性市場實現(xiàn)過程的不確定性溢出效應(yīng)R&D活動的主要產(chǎn)品是知識或信息，知識具有公共物品的特性R&D活動具有顯著的外部性R&D活動的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移通過企業(yè)之間的經(jīng)濟技術(shù)聯(lián)系通過R&D研究人員的流動現(xiàn)在是47頁\一共有71頁\編輯于星期一研發(fā)與創(chuàng)新激勵

專利政府獎勵與R&D補貼合作研發(fā)現(xiàn)在是48頁\一共有71頁\編輯于星期一專利

專利是一項所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對某項實用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計的獨占權(quán)利

專利制度的效應(yīng)

有效的制約機制，提高了模仿成本鼓勵企業(yè)投資于R&D鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置專利限制了技術(shù)擴散

專利期限

中國的專利保護專利年限社會凈收益T*O現(xiàn)在是49頁\一共有71頁\編輯于星期一政府獎勵和R&D補貼

政府獎勵

政府可以設(shè)立資金，以獎勵那些成功的發(fā)明者。如果企業(yè)是風險中性的，只要它預(yù)期的獎勵至少等于企業(yè)從事R&D的成本時，企業(yè)將選擇從事R&D來贏取獎金。

R&D補貼

政府可通過補貼研發(fā)成本來鼓勵更多的創(chuàng)新。在政府資助的研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)問題。政府通常只有有限信息，可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵機制?，F(xiàn)在是50頁\一共有71頁\編輯于星期一合作研發(fā)

合作研發(fā)指的是在進行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為

合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率實現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟性有效分散研發(fā)過程中的風險避免研究開發(fā)的重復投資將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化現(xiàn)在是51頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)

兩大假說——（思考）是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？是競爭的市場結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？現(xiàn)在是52頁\一共有71頁\編輯于星期一熊彼特假說：在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，任何企業(yè)都沒有利潤支持創(chuàng)新，壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新的來源，對壟斷利潤的預(yù)期可以成為創(chuàng)新的激勵機制。因此壟斷的市場結(jié)構(gòu)有利于創(chuàng)新。現(xiàn)在是53頁\一共有71頁\編輯于星期一企業(yè)規(guī)模與研發(fā)

大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢

大企業(yè)的利潤保證了R&D項目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源利用研究與開發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的作用通過同時進行多項研究項目來分散研發(fā)風險充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的互補，有效利用研究開發(fā)成果大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢

有充分的激勵和動力來進行研發(fā)和創(chuàng)新活動具有很大的靈活性，善于捕捉市場機會在創(chuàng)新效率和實現(xiàn)創(chuàng)新的時間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢現(xiàn)在是54頁\一共有71頁\編輯于星期一市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新

專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵如果壟斷廠商首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。如果潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。壟斷廠商應(yīng)該在專利競賽一開始就遙遙領(lǐng)先，使得所有的潛在競爭對手不得不退出競賽。競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的激勵，從而刺激廠商從事更多的研發(fā)和創(chuàng)新?，F(xiàn)在是55頁\一共有71頁\編輯于星期一無專利競賽時R&D的價值MC1MC2P1P2ABCDP1P2mABCDE創(chuàng)新的社會價值：s=P1P2CB創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值：c=P1EDBMC1MC2現(xiàn)在是56頁\一共有71頁\編輯于星期一、技術(shù)進步與市場結(jié)構(gòu)（1）技術(shù)進步與市場集中度①無專利競賽時的技術(shù)進步——結(jié)論：如果沒有專利競賽，廠商不會為其他廠商首先發(fā)明而擔心，在成本和需求等初始條件相同時，競爭性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益高于壟斷性廠商的創(chuàng)新預(yù)期收益，因此，競爭性廠商有更大的技術(shù)進步的動力?！普摚汗杨^壟斷市場比完全壟斷市場有利于技術(shù)進步，松散的寡頭壟斷比較為緊密的寡頭壟斷更有利于技術(shù)進步。現(xiàn)在是57頁\一共有71頁\編輯于星期一存在專利競賽時的R&D激勵如果壟斷廠商害怕對手或潛在對手發(fā)明新產(chǎn)品從而進入市場，它會投入巨資進行研發(fā)并申請專利，但是它可能并不使用專利成果?，F(xiàn)在是58頁\一共有71頁\編輯于星期一MC1CMC2R&D對壟斷者的價值m=P2mGHE-P1mMLFP1mP2mMGBHEFL通過比較得到s>c>m，說明競爭性市場對企業(yè)的創(chuàng)新激勵更強。同時由于專利制度允許市場勢力存在，即使是一個競爭性市場，當企業(yè)成功創(chuàng)新后就擁有了市場勢力，會損失部分社會福利?，F(xiàn)在是59頁\一共有71頁\編輯于星期一、技術(shù)進步與市場結(jié)構(gòu)（1）技術(shù)進步與市場集中度②有專利競賽時的技術(shù)進步——假設(shè)壟斷廠商害怕其潛在競爭對手會發(fā)明一種相似的新工藝或新產(chǎn)品并進入市場，即兩家廠商都具有創(chuàng)新動機?！魤艛鄰S商率先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了自己的壟斷地位；若潛在的競爭對手首先實現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了?，F(xiàn)在是60頁\一共有71頁\編輯于星期一、技術(shù)進步與市場結(jié)構(gòu)（1）技術(shù)進步與市場集中度②有專利競賽時的技術(shù)進步——壟斷廠商若不能率先創(chuàng)新的話，其損失比其潛在競爭對手的損失要大。因為如果壟斷廠商在專利競賽中失利，則壟斷廠商將損失它的研發(fā)成本和部分壟斷利潤；而如果競爭對手在專利競賽中失利，它將僅僅損失研發(fā)成本?，F(xiàn)在是61頁\一共有71頁\編輯于星期一、技術(shù)進步與市場結(jié)構(gòu)（1）技術(shù)進步與市場集中度②有專利競賽時的技術(shù)進步——基于報酬的非對稱性，壟斷廠商需要率先成功創(chuàng)新并獲得專利，然后可能會讓專利“沉睡”，即壟斷廠商為自己的創(chuàng)新成果先申請專利，但并不使用該專利成果，其目的僅僅是為了防止其他廠商通過創(chuàng)新申請類似的專利，這也可能是許多壟斷廠商擁有大量專利的原因之一?，F(xiàn)在是62頁\一共有71頁\編輯于星期一合作與串謀合作與串謀是指廠商旨在協(xié)調(diào)本行業(yè)各家廠商行動和限制競爭而采取的一些行為。對于合謀的研究源于卡特爾合謀（collusion）理論?，F(xiàn)在是63頁\一共有71頁\編輯于星期一默契合作策略性行為

默契合作策略性行為是指寡頭壟斷廠商以一種純粹“非合作”的方式進行合作。重復博弈與“富有的窘境”冷酷策略冷酷策略(grimstrategy)是指這樣一種情形，在重復博弈中，只要所有的人都采取合作的策略，那么就一直合作下去，如果有一方背叛了合作，那么合作就永遠終止，所有的人對此行為加以懲罰。一寡頭廠商背叛是一個觸發(fā)點，在此之后，寡頭廠商間都是不合作的，所以冷酷到底策略又稱“扳機策略”?，F(xiàn)在是64頁\一共有71頁\編輯于星期一默契合作策略性行為胡蘿卜加大棒策略

開始所有的壟斷廠商都生產(chǎn)一個合作的低產(chǎn)量，相應(yīng)地利潤也比較高，但是一旦有某個廠商背離了這個策略生產(chǎn)高產(chǎn)量時，所有的廠商都調(diào)整為高產(chǎn)量去懲罰他。如果任何一個企業(yè)在懲罰期不懲罰(對于不執(zhí)行懲罰策略的人給予懲罰是給予懲罰者的一個胡蘿卜)，懲罰期重新開始。如果沒有企業(yè)在懲罰期不懲罰，合作期又重新開始。默契合謀策略性行為還有，如懺悔策略、邪念策略等現(xiàn)在是65頁\一共有71頁\編輯于星期一明確合作策略性行為

明確合作策略性行為

是指寡頭廠商通過公開或