上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引

關(guān)于發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的通知證監(jiān)公司字[2005]147號中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所：為貫徹落實(shí)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識，推動上市公司規(guī)范運(yùn)作，我會制定了《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。二○○五年十二月二十二日上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引第一章總則第一條為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強(qiáng)化上市公司高級管理人員誠信意識，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。第二條上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的目的是使上市公司高級管理人員在認(rèn)真掌握有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化自律意識，完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，推動上市公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。第三條本指引適用于中國證監(jiān)會組織實(shí)施的上市公司高級管理人員的崗位培訓(xùn)。培訓(xùn)對象包括：上市公司董事長、董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。透第四條警曾上市公司高閃級管理人員劇在任職期間蛙，必須接受尤中國證監(jiān)會汽組織的持續(xù)灣教育培訓(xùn)，種并取得培訓(xùn)扔合格證書。硬中國證監(jiān)會藍(lán)將對上市公歷司高級管理窩人員參加培成訓(xùn)情況及培醒訓(xùn)考核情況已記入誠信記遵錄數(shù)據(jù)庫。削第二章緞憤培訓(xùn)內(nèi)容及籌要求恒第五條使宅上市公司董憤事長、總經(jīng)蔬理培訓(xùn)內(nèi)容周主要包括國盡內(nèi)外資本市同場基本狀況倉、上市公司握信息披露基限本要求、公碑司治理的基直本原則、董遭事長和總經(jīng)久理的基本權(quán)耐利、義務(wù)和匪法律責(zé)任以辛及境內(nèi)外證鋤券市場融資捉和并購等最換新政策法規(guī)隊(duì)。培訓(xùn)要求云為系統(tǒng)了解槽證券法律法州規(guī)內(nèi)容，熟形悉證券市場杠知識，強(qiáng)化事規(guī)范運(yùn)作意載識。杜窗第六條曲屆上市公司董羊事（獨(dú)立董梯事除外）、隸監(jiān)事培訓(xùn)內(nèi)燕容主要包括除上市公司運(yùn)梯作法律框架避、上市公司釣董事、監(jiān)事活的權(quán)利、義魚務(wù)和法律責(zé)翻任、上市公柄司信息披露崖基本要求、欺公司治理的臨基本原則、矛以及上市公哭司關(guān)聯(lián)交易浙、收購兼并喊、再融資政俗策。培訓(xùn)要撈求為強(qiáng)化行剪為規(guī)范，樹語立為投資者式服務(wù)的理念乎。芹陸第七條結(jié)廟上市公司獨(dú)率立董事培訓(xùn)幫內(nèi)容主要包狂括境內(nèi)外證附券市場最新綱法律法規(guī)及身政策、最新捷會計(jì)準(zhǔn)則以吉及上市公司狹運(yùn)作的法律塑框架，獨(dú)立饞董事的權(quán)利竟、義務(wù)和法據(jù)律責(zé)任。培蟻訓(xùn)要求為系輪統(tǒng)了解證券親法律法規(guī)內(nèi)酒容，熟悉證續(xù)券市場知識轉(zhuǎn)，切實(shí)履行兵職責(zé)。哄第八條臨躍上市公司財(cái)海務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)妖內(nèi)容主要包邀括上市公司巖運(yùn)作法律框告架，最新會堡計(jì)準(zhǔn)則，上昆市公司關(guān)聯(lián)我交易、收購飼兼并、再融瞎資政策，公尚開發(fā)行證券嚇的公司信息柔披露編報(bào)規(guī)絮則。培訓(xùn)要梳求為提高業(yè)執(zhí)務(wù)水平，樹娘立風(fēng)險意識窩和規(guī)范運(yùn)作服意識。禽續(xù)第九條龍也上市公司董鐘事會秘書培瞞訓(xùn)內(nèi)容主要億包括上市公沈司運(yùn)作法律向框架，董事傳會秘書的權(quán)慣利、義務(wù)和谷法律責(zé)任、躲上市公司信翼息披露規(guī)范國以及上市公陶司規(guī)范運(yùn)作捧的實(shí)務(wù)操作伴，上市公司漂再融資和并反購重組政策副，上市公司掙業(yè)務(wù)創(chuàng)新的沾實(shí)施規(guī)則與瞧操作要點(diǎn)。摧培訓(xùn)要求為狗提高執(zhí)業(yè)水奴準(zhǔn)，強(qiáng)化勤啄勉盡責(zé)、規(guī)輸范運(yùn)作的意換識。頓第三章殿仙培訓(xùn)組織姥第十條誠扶培訓(xùn)工作由梅中國證監(jiān)會勉上市公司監(jiān)趟管部統(tǒng)一進(jìn)伍行指導(dǎo)、協(xié)料調(diào)，中國證枯監(jiān)會上市公桐司監(jiān)管部、宗派出機(jī)構(gòu)、鑄證券交易所近分工合作，暮分層次組織尚實(shí)施。垮第十一條斑環(huán)中國證監(jiān)會倍上市公司監(jiān)職管部的職責(zé)哲為：塞（一）伍副統(tǒng)一指導(dǎo)、惡協(xié)調(diào)上市公沸司高級管理規(guī)人員培訓(xùn)工敏作；怪（二）轉(zhuǎn)株根據(jù)上市公甚司高級管理紫人員崗位素味質(zhì)要求，確拳定崗位必修境課程及考核廉辦法；逐（三）潤運(yùn)統(tǒng)一規(guī)劃、殊組織編寫和倦審定培訓(xùn)教終材，并根據(jù)油培訓(xùn)需要對寨教材及時補(bǔ)零充和修訂；膚（四）趙腐建立統(tǒng)一的洲培訓(xùn)考題庫跑；遲（五）曠寄建立主要由孩知名學(xué)者、孟證券專業(yè)機(jī)做構(gòu)的法律、殼會計(jì)等專業(yè)鼓人士、國內(nèi)緊外相關(guān)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)專家以及從遷事監(jiān)管的一此線專業(yè)人士欺組成的培訓(xùn)畢師資信息庫障（六）描街依據(jù)考核情件況對進(jìn)行培巡訓(xùn)的上市公渣司高級管理緒人員頒發(fā)培慎訓(xùn)合格證書丟。辮（七）禍讓制定上市公圾司高級管理傍人員培訓(xùn)實(shí)苗施細(xì)則；撞（八）良濤負(fù)責(zé)組織或蓮根據(jù)需要授須權(quán)相關(guān)部門首組織上市公繭司董事長、燕總經(jīng)理、財(cái)健務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)漠；冶（九）脖匙建立健全上手市公司高級勒管理人員誠泉信記錄數(shù)據(jù)纏庫（包括高斬管人員參加雷培訓(xùn)情況和錫考核情況）激，定期向有護(hù)關(guān)部門進(jìn)行拳通報(bào)，并將繞有關(guān)內(nèi)容予慚以公示。松第十二條毯霧中國證監(jiān)會柿派出機(jī)構(gòu)職班責(zé)為：輕（一）帳哲在證券交易量所配合下做,遲負(fù)責(zé)組織上晉市公司董事賭（不含上市傍公司董事長楊、總經(jīng)理、鳥獨(dú)立董事）牲、監(jiān)事培訓(xùn)貿(mào)；陰（二）期蕉維護(hù)轄區(qū)內(nèi)帶上市公司高賺管人員誠信柏檔案（包括各高管人員參曉加培訓(xùn)情況柄和考核情況籌）。企第十三條縣遭上海證券交蒸易所、深圳靈證券交易所財(cái)職責(zé)為：炎（一）波咸在證監(jiān)會派估出機(jī)構(gòu)配合奏下，負(fù)責(zé)組踏織上市公司竄獨(dú)立董事、患董事會秘書今培訓(xùn)稼;腸（二）焦鹽協(xié)助派出機(jī)玻構(gòu)開展上市管公司董事（加不含上市公臟司董事長、盞總經(jīng)理、獨(dú)層立董事）、齊監(jiān)事培訓(xùn)。干第四章狗捷培訓(xùn)實(shí)施獅第十四條潑概上市公司高慚級管理人員逮崗位培訓(xùn)遵西循構(gòu)“籌法制、監(jiān)管蹤、自律、規(guī)旗范強(qiáng)”窮的方針，采商取集中授課脹、網(wǎng)上教學(xué)典相結(jié)合的方撕式。禁第十五條拌叫在中國證監(jiān)吐會、上海證爸券交易所、豈深圳證券交漁易所網(wǎng)站建為立上市公司維高級管理人邪員培訓(xùn)專欄階，統(tǒng)一發(fā)布薦培訓(xùn)信息。響第十六條替父在組織實(shí)施載培訓(xùn)項(xiàng)目過鐘程中，各培顛訓(xùn)單位應(yīng)按包以下工作程快序進(jìn)行：畏（一）透膛制訂并定期副公布培訓(xùn)計(jì)振劃；穿右（二）牧以中國證監(jiān)會藝派出機(jī)構(gòu)及書證券交易所幟應(yīng)在各年年盟初將本年培春訓(xùn)計(jì)劃向中箱國證監(jiān)會上良市公司監(jiān)管擠部備案；麥（三）套丈制訂詳實(shí)的形培訓(xùn)實(shí)施方如案，周密安趟排教務(wù)和會脂務(wù)；棚（四）祥石周密安排培瘋訓(xùn)師資；村（五）慣察培訓(xùn)實(shí)行考膊核制度，重務(wù)點(diǎn)考核培訓(xùn)睜內(nèi)容的掌握污程度，并有畜明確的考核販結(jié)果；勞（六）溉身設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)假量評價環(huán)節(jié)肚，廣泛征求趟培訓(xùn)意見和宇建議，結(jié)果繭匯總后報(bào)上鐵市公司監(jiān)管汽部；差艷（七）島泰登記參加培處訓(xùn)人員的培賽訓(xùn)時間、內(nèi)騾容、考核結(jié)濾果等有關(guān)信湊息；刑（八）印篇在培訓(xùn)項(xiàng)目悅結(jié)束后掘15輩個工作日內(nèi)桌將培訓(xùn)信息勝以電子版形敬式提交上市單公司高級管印理人員培訓(xùn)隆情況檔案庫穴。方第十七條毒兩上市公司高利級管理人員罰培訓(xùn)遵循頂“丑費(fèi)用自理，習(xí)收支平衡滲”述的原則，不賣給上市公司習(xí)增加額外負(fù)富擔(dān)。筍圍第五章襲耍附則料第十八條的浮本指引由中洽國證監(jiān)會負(fù)圓責(zé)解釋。凳第十九條善辭本指引自發(fā)姓布之日起實(shí)啞施。幻上市公司董真事長、總經(jīng)竹理培訓(xùn)實(shí)施破細(xì)則懂為貫徹落實(shí)獸國務(wù)院《關(guān)撓于推進(jìn)資本姑市場改革開方放和穩(wěn)定發(fā)擋展的若干意白見》精神，壓適應(yīng)上市公胡司轄區(qū)監(jiān)管刺責(zé)任制工作后的需要，切割實(shí)提高上市角公司管理水椅平，規(guī)范上劍市公司運(yùn)作利，按照《上傅市公司高級頸管理人員培監(jiān)訓(xùn)工作指引鍛》的要求，隊(duì)特制定《上圣市公司董事尼長、總經(jīng)理粒培訓(xùn)實(shí)施細(xì)遲則》。柳唇一、培訓(xùn)目釣的竿

1題．全面了解居證券市場規(guī)粘范運(yùn)作基本慎要求、最新妹政策法規(guī)以鑄及完整法規(guī)勉框架；督

2放．了解資本袋市場發(fā)展的強(qiáng)現(xiàn)狀、問題兼與趨勢，樹揉立風(fēng)險意識法、創(chuàng)新意識漆和規(guī)范運(yùn)作招意識；菠

3團(tuán)．了解公司物治理的基本尿原理與原則鄙，樹立科學(xué)億管理董事會邪的基本理念刊，明確上市欄公司董事長卸、總經(jīng)理的鋼權(quán)利、義務(wù)做與責(zé)任，強(qiáng)栗化責(zé)任意識媽，提升職業(yè)槐道德；彩

4亭．通過宏觀之經(jīng)濟(jì)政策、剝投資決策、愁發(fā)展戰(zhàn)略、騙財(cái)務(wù)管理等僅基礎(chǔ)課程的哭學(xué)習(xí)，提升童基礎(chǔ)管理能丸力，提高對吹宏觀政策的劃理解和把握林能力；毅

5責(zé)．通過上市夫公司管理、粒運(yùn)作、發(fā)展士經(jīng)驗(yàn)的交流向，以及海外它及境內(nèi)上市睛公司案例分仇析，樹立科唱學(xué)管理理念形，樹立誠信量、守法、創(chuàng)規(guī)新理念?；味?、培訓(xùn)對割象蝴各上市公司導(dǎo)董事長、總電經(jīng)理性銅三、組織形輩式：蒸1梳．培訓(xùn)組織芳:凈上市公司董直事長、總經(jīng)總理培訓(xùn)采取什網(wǎng)上培訓(xùn)與便集中授課相估結(jié)合的方式伙進(jìn)行。各上喝市公司董事廁長、總經(jīng)理深應(yīng)按照《上痕市公司高級薄管理人員培哄訓(xùn)工作指引分》的總體要晨求及本實(shí)施肯細(xì)則的具體懲安排，認(rèn)真坐學(xué)習(xí)網(wǎng)上培起訓(xùn)有關(guān)課程野及知識點(diǎn)，頓并按要求參膽加集中授課挎。唉2削．課時安排寸:租上市公司董泛事長、總經(jīng)跳理任職門1欲年內(nèi)至少參計(jì)加一次崗位星培訓(xùn)。每次帽集中授課不珍少于趙6綿學(xué)時。私3斥．師資安排極：授課老師碼包括中國證墾監(jiān)會、證券營交易所、高詞校、其他專篩業(yè)機(jī)構(gòu)的專汪業(yè)人士。爐4左．考核安排覽：采取網(wǎng)上壤自測與提交載論文相結(jié)合回的形式。在蛋按照要求對刷網(wǎng)上培訓(xùn)內(nèi)好容進(jìn)行學(xué)習(xí)護(hù)過程中，學(xué)貿(mào)員須對照網(wǎng)冊上培訓(xùn)平臺壓提供的自測考試題進(jìn)行自底我測評，自濾我測評記錄疊將記入上市務(wù)公司董事長續(xù)、總經(jīng)理培警訓(xùn)檔案庫。圍集中授課的亦考核，以提堤交學(xué)習(xí)論文善的形式進(jìn)行蹄。各參加集顧中授課的學(xué)津員，須于培愁訓(xùn)結(jié)束后腔15州個工作日內(nèi)誼，統(tǒng)一提交愛規(guī)定范圍內(nèi)腎的學(xué)習(xí)論文理一篇。培訓(xùn)瞇組織者以學(xué)岡習(xí)論文完成梨情況及集中謊授課考勤情腿況綜合對培逼訓(xùn)情況進(jìn)行延考核和評估宇，考核結(jié)果戶記入上市公督司董事長、售總經(jīng)理培訓(xùn)噸檔案庫。參房加集中授課捏學(xué)習(xí)，學(xué)員溪須認(rèn)真學(xué)習(xí)蔽、積極思考質(zhì)，并踴躍參律加討論和交唱流。上市公個司董事長、制總經(jīng)理培訓(xùn)記情況及考核禮結(jié)果，將記關(guān)入中國證監(jiān)惕會上市公司歪誠信管理系漆統(tǒng)，并按照遭有關(guān)規(guī)定進(jìn)租行管理。電漲四、培訓(xùn)內(nèi)探容農(nóng)（一）規(guī)范渴運(yùn)作模塊：狂1禽．上市公司日公司治理現(xiàn)已狀及最新政代策趨向輝2木．上市公司行運(yùn)作的法律翠框架、法律遣問題以及董市事長、總經(jīng)腹理行為規(guī)范桂3疾．上市公司筒信息披露規(guī)疏范揮4發(fā)．中國上市利公司治理評誘價體系脹5共．上市公司閘監(jiān)管情況分擦析雕（二）管理扎戰(zhàn)略模塊：理1板．董事長、柔總經(jīng)理必須摟具備的財(cái)務(wù)桶理念和財(cái)務(wù)忠風(fēng)險意識毯2籠．資本運(yùn)作徹與戰(zhàn)略管理紗3生．公司投資所決策分析擁4吉．當(dāng)今經(jīng)濟(jì)倦金融情況分猴析惹5地．當(dāng)前證券破市場形勢及品未來展望駐6潤．證券法修嶼改情況介紹鄭7劃．中國企業(yè)舒家的新挑戰(zhàn)形（三）資本肢市場運(yùn)作模顏塊：跌1益．收購兼并微管理辦法及著案例漢2爐．再融資政澆策分析及發(fā)災(zāi)審制度改革迷3歐．再融資的羨審核理念與貧案例分析估4丈．投資者關(guān)協(xié)系管理種5線．資本市場還產(chǎn)品創(chuàng)新介復(fù)紹郵6你．洽ST磁公司與退市窄公司案例分坡析櫻7身．關(guān)聯(lián)交易匙與民企擔(dān)保善案例分析嗓8銅．危機(jī)上市端公司分析等衫：澆（四）交流狹模塊：參觀城企業(yè)；董事怎長、總經(jīng)理扛經(jīng)驗(yàn)交流；勝商務(wù)禮儀。五、其他維本培訓(xùn)實(shí)施印細(xì)則由中國扮證監(jiān)會上市笛公司監(jiān)管部仗負(fù)責(zé)解釋。濤本培訓(xùn)實(shí)施飛細(xì)則自發(fā)布吹之日起實(shí)施葡。溪上市公司董幸事、監(jiān)事培多訓(xùn)實(shí)施細(xì)則拴為貫徹落實(shí)造國務(wù)院《關(guān)炎于推進(jìn)資本煌市場改革開象放和穩(wěn)定發(fā)斗展的若干意趁見》精神，稠適應(yīng)上市公躬司轄區(qū)監(jiān)管兼責(zé)任制工作餓的需要，切廉實(shí)提高上市摩公司管理水年平，規(guī)范上至市公司運(yùn)作童，按照《上砌市公司高級眉管理人員培貧訓(xùn)工作指引具》的要求，揭特制定《上襖市公司董事孔、監(jiān)事培訓(xùn)顯實(shí)施細(xì)則》燕。咬一、

裁脾培訓(xùn)目的囑1．

訂灰叔為上市公司箭董事、監(jiān)事懲提供一個全殲面了解證券德市場規(guī)范運(yùn)亮作基本要求艦，掌握最新丘法律知識和六完整法規(guī)框程架的學(xué)習(xí)機(jī)躁會；消2．

姨滾真幫助上市公撒司董事、監(jiān)市事了解資本挪市場發(fā)展的世現(xiàn)狀、存在厲問題、監(jiān)管危要求等難點(diǎn)狂和重點(diǎn)問題油，樹立風(fēng)險搭意識、創(chuàng)新享意識和規(guī)范哭運(yùn)作意識。嚇努力把上市碌公司建設(shè)成權(quán)為誠信、守未法、創(chuàng)新的撿具有競爭力伶的現(xiàn)代企業(yè)扔；糞3．

博蠢膠樹立科學(xué)管活理、監(jiān)督公宵司的理念，就明確上市公享司董事、監(jiān)膀事的權(quán)利、某義務(wù)與責(zé)任逆，強(qiáng)化責(zé)任鳳意識，提升期職業(yè)道德；域4．

汽定變通過專業(yè)培構(gòu)訓(xùn)和相關(guān)基塞礎(chǔ)管理課程夢的學(xué)習(xí)，提爬升董事、監(jiān)貝事的管理、劣監(jiān)督水平。騰二、

奇腎培訓(xùn)對象沫各上市公司蒙董事和監(jiān)事供（不含獨(dú)立眾董事）炎三、

先姨組織形式罰（一）培訓(xùn)學(xué)組織算1．

時炊角各派出機(jī)構(gòu)散負(fù)責(zé)培訓(xùn)組材織工作，包癢括課程設(shè)計(jì)斯、師資選擇惕、場所安排漫、考試組織堵、證書發(fā)放渾、資料信息閣維護(hù)等。標(biāo)2．

報(bào)手頭按照上市公爭司轄區(qū)監(jiān)管委責(zé)任制要求卸，上海、深麗圳證券交易任所的分管部耕門配合各派絹出機(jī)構(gòu)落實(shí)吧董事、監(jiān)事得的培訓(xùn)工作治。燭3．

蜜目塞在不同轄區(qū)斗上市公司任排董事、監(jiān)事倘的人員，自索行確定一地熟派出機(jī)構(gòu)作義為其培訓(xùn)服遍務(wù)的實(shí)施主獄體，并保持涌培訓(xùn)服務(wù)實(shí)寶施主體的相販對穩(wěn)定性，屢避免董事、北監(jiān)事培訓(xùn)管權(quán)理工作的重蛛復(fù)性。墨（二）師資助安排手上市公司董姑事、監(jiān)事崗襲位培訓(xùn)師資蘭主要由中國腐證監(jiān)會、證押監(jiān)會各派出姜機(jī)構(gòu)、證券濫交易所從事挽一線監(jiān)管的呢專業(yè)人士組網(wǎng)成，適當(dāng)聘耀請部分知名劉學(xué)者、證券縣業(yè)專業(yè)機(jī)構(gòu)翅的專業(yè)人士跪、國內(nèi)外相先關(guān)機(jī)構(gòu)的專夾家。含（三）培訓(xùn)蠻原則紹1．

姥室贊崇網(wǎng)上培訓(xùn)與醫(yī)集中授課、罪考核相結(jié)合溪；亂2．

婦默賓培訓(xùn)內(nèi)容與便運(yùn)作實(shí)踐相澡結(jié)合，設(shè)計(jì)服有針對性的華培訓(xùn)課程，甩提高培訓(xùn)實(shí)殃效性；酒3．

級橡情培訓(xùn)與監(jiān)管層服務(wù)相結(jié)合雙，為監(jiān)管人打員與上市公毒司董事、監(jiān)咽事提供一個忠溝通信息、宴落實(shí)監(jiān)管、麗研究問題的扣平臺；體4．

丑蹄釋交流與考察慎相結(jié)合；役5．

培駱徐組織同行業(yè)雀公司按照調(diào)秧研課題要求血進(jìn)行切磋交榴流；儉6．

芒狂禽結(jié)合重點(diǎn)及竊難點(diǎn)問題考獄察優(yōu)秀上市怕公司。榴（四）考核危安排蔽上市公司董拳事、監(jiān)事任遺職放1宮年內(nèi)至少參鉆加一次辱崗位培訓(xùn)；班上市公司董體事、監(jiān)事培括訓(xùn)授課及考低試時間每次響不少于鋪16呈學(xué)時；冬上市公司董秤事、監(jiān)事參話加培訓(xùn)并經(jīng)剖考試合格后岡，由證監(jiān)會孔各派出機(jī)構(gòu)炊頒發(fā)合格證掛書。山走四、培訓(xùn)內(nèi)陵容庭1姥、規(guī)范運(yùn)作元模塊蹈（1）

螞瞇公司治理的魯基本原則及趴運(yùn)作法律框趴架；戚（2）

瘡矛上市公司董墓事、監(jiān)事的獎權(quán)利、義務(wù)知和法律責(zé)任材；遷（3）

釋屈上市公司信旦息披露規(guī)范奧與案例分析樹；面（4）

功零上市公司關(guān)念聯(lián)交易、擔(dān)濟(jì)保及案例分撒析。聯(lián)（5）

米雷上市公司募胞集資金使用衡基本規(guī)范要順求及案例分剃析款2廟、管理知識仔模塊離（1）

莖免董事、監(jiān)事躺應(yīng)具備的財(cái)勇務(wù)監(jiān)控意識涌與財(cái)務(wù)報(bào)表擇解讀知識；熊（2）

獎嫩上市公司發(fā)客展戰(zhàn)略分析嗽；狗（3）

員叉上市公司內(nèi)敞部稽核與內(nèi)墨部控制；鉆（4）

仔懶上市公司投鐵資決策分析碌。告3缸、鞋步資本運(yùn)作模彈塊妹（1）

臥陪上市公司收烤購兼并及案鵲例分析，碎（2）

錄矩上市公司融夢資方法及政際策輔導(dǎo)；磚（3）

意秤上市公司投矮資者教育及墓關(guān)系管理；恢（4）

根撤資本市場產(chǎn)揚(yáng)品創(chuàng)新介紹垃。疊（5）

敞俱派出機(jī)構(gòu)自卸主安排的培燈訓(xùn)主題等五、其他且本培訓(xùn)實(shí)施棋細(xì)則適用于之中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)劃部署、滔各派出機(jī)構(gòu)停組織實(shí)施的陶上市公司董怖事、監(jiān)事崗咳位培訓(xùn)。丘本培訓(xùn)實(shí)施蚊細(xì)則由中國雹證監(jiān)會上市卵公司監(jiān)管部棒負(fù)責(zé)解釋。慮本培訓(xùn)實(shí)施忌細(xì)則自發(fā)布皂之日起實(shí)施離。擦上市公司獨(dú)濁立董事培訓(xùn)斧實(shí)施細(xì)則興為貫徹落實(shí)召國務(wù)院《關(guān)洞于推進(jìn)資本市市場改革開謙放和穩(wěn)定發(fā)屋展的若干意親見》精神，揭適應(yīng)上市公王司轄區(qū)監(jiān)管遙責(zé)任制工作凳的需要，切終實(shí)提高上市鑼公司管理水歷平，規(guī)范上稈市公司運(yùn)作古，按照《上槽市公司高級巖管理人員培牢訓(xùn)工作指引貍》的要求，忘特制定《上胸市公司獨(dú)立四董事培訓(xùn)實(shí)壤施細(xì)則》。閣一、培訓(xùn)目藥的蠟1.作全面了解證醫(yī)券市場規(guī)范腹運(yùn)作基本要錦求、最新政卵策法規(guī)以及趟完整法規(guī)框幕架；個2.道了解資本市酒場發(fā)展的現(xiàn)扎狀、問題與含趨勢，樹立掛風(fēng)險意識、爪創(chuàng)新意識和攔規(guī)范運(yùn)作意鐘識；醒3.厘了解公司治矮理的基本原據(jù)理與原則，焰樹立科學(xué)管北理董事會的洞基本理念，助明確上市公懼司獨(dú)立董事嚇的權(quán)利、義兆務(wù)與責(zé)任，穗強(qiáng)化責(zé)任意圍識，提升職澤業(yè)道德；耗4.枯通過宏觀經(jīng)勉濟(jì)政策、投倦資決策、發(fā)輩展戰(zhàn)略、財(cái)虹務(wù)管理等基池礎(chǔ)課程的學(xué)桑習(xí)，提升基宗礎(chǔ)管理能力織，提高對宏必觀政策的理就解和把握能撓力；異5.梨通過上市公具司管理、運(yùn)鴉作、發(fā)展經(jīng)翠驗(yàn)的交流，輛以及海外及閣境內(nèi)上市公肚司案例分析諷，樹立科學(xué)姜管理理念，別樹立誠信、蘋守法、創(chuàng)新籃理念。到二、培訓(xùn)對巨象沫各上市公司答獨(dú)立董事長三、組織形埋式：虎（一）培訓(xùn)云組織著1悅、上海、深制圳證券交易故所負(fù)責(zé)培訓(xùn)辣組織工作，番包括課程設(shè)先計(jì)、師資選兩擇、場所安原排、考試組件織、證書發(fā)造放、資料信恩息維護(hù)等。呼2修、按照上市狂公司轄區(qū)監(jiān)漏管責(zé)任制要積求，各派出復(fù)機(jī)構(gòu)配合上努海、深圳證腔券交易所落媽實(shí)上市公司返獨(dú)立董事的污培訓(xùn)工作。您3偵、上市公司壞獨(dú)立董事培細(xì)訓(xùn)采取集中豎授課方式進(jìn)氏行。各上市腫公司獨(dú)立董宰事必須參加憤任職資格培粉訓(xùn)和后續(xù)培拋訓(xùn)并獲得資悠格證書才能密上崗。遮（二）課時仔安排占上市公司獨(dú)外立董事上崗臂前必須參加吸集中授課，斑獲得資格證勺書。任職藝2梅年內(nèi)至少參饑加一次后續(xù)卸培訓(xùn)。每次越集中授課不輔少于臺30踏學(xué)時。兄（三）師資降安排盆授課老師包子括中國證監(jiān)愚會、證券交河易所、高校嗚、其他專業(yè)寧機(jī)構(gòu)的專業(yè)葉人士。龜（四）考核鞠安排屑采取集中現(xiàn)基場考核的方錘式。各參加運(yùn)集中授課的營學(xué)員，須在巴課程結(jié)束后但參加現(xiàn)場集億中筆試，成很績合格方能否獲得資格證便書?？己私Y(jié)恢果記入上市侄公司獨(dú)立董減事資料庫。咽參加集中授觸課學(xué)習(xí)，學(xué)嘴員須認(rèn)真學(xué)每習(xí)、積極思宇考，并踴躍攏參加討論和功交流。薪四、培訓(xùn)內(nèi)沒容含（一）壓轟規(guī)范運(yùn)作模斤塊：缺1慢．上市公司隊(duì)治理現(xiàn)狀及掏最新政策趨臨向貝2趁．上市公司逃運(yùn)作的法律森框架、法律肅問題以及獨(dú)段立董事行為笛規(guī)范鴿3體．上市公司祥信息披露規(guī)睛范逝4粥．獨(dú)立董事膀指導(dǎo)意見與恢案例分析次5頃．上市公司翼監(jiān)管情況分樂析敬（二）曬社管理戰(zhàn)略與艙資本運(yùn)作模鋤塊：夕1徒．獨(dú)立董事裕必須具備的墻財(cái)務(wù)理念和嚇財(cái)務(wù)風(fēng)險意歐識黨2玩．科學(xué)管理分董事會除3趴．關(guān)聯(lián)交易哥與民企擔(dān)保億案例分析以施及獨(dú)立董事鼠的作用開4勺．收購兼并各管理辦法及算案例皮5駐．再融資政耕策分析及發(fā)性審制度改革危6賀．危機(jī)上市信公司分析該7繳．有ST罪公司與退市構(gòu)公司案例分虹析塘8呢．薪酬、績玻效評估與薪競酬委員會的煎運(yùn)作沸9壞．上市公司浪股票期權(quán)案困例與方案設(shè)設(shè)計(jì)財(cái)10量．獨(dú)立董事餅如何分析并胞參與決策企班業(yè)的商業(yè)計(jì)勢劃、發(fā)展戰(zhàn)幣略與經(jīng)營規(guī)慢劃牙（三）誓抄交流模塊：汗參觀企業(yè)；島獨(dú)立董事交透流；商務(wù)禮逢儀。五、其他奴本培訓(xùn)實(shí)施閃細(xì)則適用于灘中國證監(jiān)會耍規(guī)劃部署、駝證券交易所蛇組織實(shí)施的測上市公司獨(dú)草立董事資格汪培訓(xùn)和后續(xù)瀉培訓(xùn)。糕本培訓(xùn)實(shí)施古細(xì)則由中國軍證監(jiān)會上市長公司監(jiān)管部撕負(fù)責(zé)解釋。年本培訓(xùn)實(shí)施戲細(xì)則自發(fā)布圖之日起實(shí)施繩。沖上市公司財(cái)可務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)種實(shí)施細(xì)則星為貫徹落實(shí)絞國務(wù)院《關(guān)蕩于推進(jìn)資本抖市場改革開邪放和穩(wěn)定發(fā)冒展的若干意籃見》精神，追適應(yīng)上市公老司轄區(qū)監(jiān)管遇責(zé)任制工作嫌的需要，切挖實(shí)提高上市苦公司管理水養(yǎng)平，規(guī)范上妹市公司運(yùn)作崖，按照《上蟲市公司高級乖管理人員培俘訓(xùn)工作指引途》的要求，憲特制定《上僵市公司財(cái)務(wù)朗總監(jiān)培訓(xùn)實(shí)臂施細(xì)則》。并一、培訓(xùn)目唉的極

1靠．全面了解話證券市場規(guī)書范運(yùn)作基本繳要求、最新纏政策法規(guī)以填及完整法規(guī)浙框架；漂2鋼．了解公司市治理的基本濃原理與原則瞞，明確上市敲公司財(cái)務(wù)總習(xí)監(jiān)的權(quán)利、壯義務(wù)與責(zé)任爽，熟悉上市助公司關(guān)聯(lián)交艘易、收購兼龍并、再融資射政策、公開蒙發(fā)行證券公餅司信息披露度編報(bào)規(guī)則，卷通過境內(nèi)外踢證券市場典派型案例解讀膝和經(jīng)驗(yàn)交流鍋方式樹立風(fēng)舟險意識和規(guī)趕范運(yùn)作意識逼；補(bǔ)析3除．通過宏觀久經(jīng)濟(jì)政策、秤投資決策、扯發(fā)展戰(zhàn)略、和財(cái)務(wù)管理等寧基礎(chǔ)課程的販學(xué)習(xí)，提升腳基礎(chǔ)管理能醫(yī)力，提高對彎宏觀政策的緞理解和把握擋能力；號4掠．通過上市蛋公司管理、庫運(yùn)作、發(fā)展區(qū)經(jīng)驗(yàn)的交流育，以及境內(nèi)簡外上市公司燦案例分析，扇了解資本市像場發(fā)展的現(xiàn)恐狀、問題與給趨勢，樹立淋風(fēng)險意識、靠創(chuàng)新意識和介規(guī)范運(yùn)作意烏識。樹立科役學(xué)管理、誠罷信、守法、脈創(chuàng)新理念。眾敗二、培訓(xùn)對嚴(yán)象償各上市公司習(xí)財(cái)務(wù)總監(jiān)對年三、組織形娘式：小1帖．培訓(xùn)組織蘿:瞞上市公司財(cái)歪務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)泡采取集中授怎課方式進(jìn)行泳。瞇2蟻．課時安排政:捏上市公司財(cái)?shù)鶆?wù)總監(jiān)在任免職鑼1那年內(nèi)至少參逆加一次崗位戶培訓(xùn)。每次賤集中授課不職少于招16勉學(xué)時。核3飽．師資安排鋪：授課老師禮包括中國證覽監(jiān)會、證券垃交易所、高鼓校、其他專竭業(yè)機(jī)構(gòu)的專棗業(yè)人士。極4吊．考核安排狗：采取集中謠現(xiàn)場考核的哈方式。各參日加集中授課姨的學(xué)員，須胸在課程結(jié)束狂后參加現(xiàn)場辱集中筆試，輔成績合格方腰能獲得結(jié)業(yè)罪證書?？己怂越Y(jié)果記入上蹄市公司培訓(xùn)瘦檔案庫。參圣加集中授課網(wǎng)學(xué)習(xí)時，學(xué)崗員須認(rèn)真學(xué)屋習(xí)、積極思腿考，并踴躍依參加討論和祝交流。眼四、培訓(xùn)內(nèi)陪容鉆?。ㄒ唬┮?guī)范嗎運(yùn)作模塊：媽1亂．企業(yè)會計(jì)抗準(zhǔn)則及相關(guān)胸規(guī)定偽2記．企業(yè)會計(jì)貞制度執(zhí)行與粒會計(jì)政策選臺擇偉3猜．上市公司譜信息披露規(guī)衡范曬4瘋．法律責(zé)任桌及有關(guān)典型萍案例分析。真5奔．募集資金唐使用規(guī)定及筒案例分析那6退．提供虛假頂財(cái)務(wù)信息的右法律責(zé)任及蔑有關(guān)典型案梅例分析尖（二）財(cái)務(wù)刻能力模塊：汁1屬．會計(jì)報(bào)表扮粉飾與識別窯2陳．上市公司膽的財(cái)務(wù)技能驗(yàn)與案例分析稻3攪．公司預(yù)算驗(yàn)管理的編制袍與考核挽4耍．財(cái)務(wù)管理仰為核心的內(nèi)某控設(shè)計(jì)據(jù)5密．公司投資他決策分析滅6梨．上市公司屋審計(jì)案例分戚析權(quán)7胞．稅制改革腰與納稅籌劃置8問．上市公司附日常運(yùn)作的辣重點(diǎn)難點(diǎn)和木疑點(diǎn)趣9摩．上市公司獸再融資審核神中關(guān)注的財(cái)盞務(wù)問題烘10丹．上市公司愧年度報(bào)表分在析需11摸．關(guān)聯(lián)交易謝與民企擔(dān)保服案例分析枕12勞．誕ST糧公司與退市捧公司案例分什析竿（三）交流蒸模塊：參觀匪企業(yè)；體驗(yàn)糖式培訓(xùn)。五、其他較本培訓(xùn)實(shí)施題細(xì)則由中國尖證監(jiān)會上市姓公司監(jiān)管部緩負(fù)責(zé)解釋。挪本培訓(xùn)實(shí)施稈細(xì)則自發(fā)布咱之日起實(shí)施退。壽上市公司董跑事會秘書培哪訓(xùn)實(shí)施細(xì)則帽為貫徹落實(shí)恒國務(wù)院《關(guān)觸于推進(jìn)資本丹市場改革開野放和穩(wěn)定發(fā)紙展的若干意戲見》精神，熟適應(yīng)上市公瞇司轄區(qū)監(jiān)管賊責(zé)任制工作極的需要，切童實(shí)提高上市編公司管理水舌平，規(guī)范上獻(xiàn)市公司運(yùn)作啦，按照《上綱市公司高級升管理人員培匙訓(xùn)工作指引針》的要求，拴特制定《上瘋市公司董事異會秘書培訓(xùn)晚實(shí)施細(xì)則》怕。縣一、培訓(xùn)目亦的役1溫．全面了解考證券市場規(guī)物范運(yùn)作基本店要求、最新習(xí)政策法規(guī)以行及完整法規(guī)泉框架；劣2汗．了解資本舒市場發(fā)展的概現(xiàn)狀、問題腳與趨勢，樹意立風(fēng)險意識唯、創(chuàng)新意識志和規(guī)范運(yùn)作守意識；笛3悟．加強(qiáng)對《篩上市規(guī)則》幟等相關(guān)法律信法規(guī)的學(xué)習(xí)鐘，提高上市冶公司信息披響露質(zhì)量，規(guī)讀范上市公司跳運(yùn)作，提升責(zé)執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，塔強(qiáng)化勤勉盡漢責(zé)、規(guī)范運(yùn)繁作意識；頑薯4惜．通過崗位賴資格培訓(xùn)與辭后續(xù)教育培挖訓(xùn)相結(jié)合，星規(guī)范上市公本司董事會秘攀書的執(zhí)業(yè)行爸為。崗位資反格培訓(xùn)側(cè)重駱于規(guī)范性教己育，后續(xù)教切育培訓(xùn)側(cè)重香于證券市場紛新的政策法完規(guī)的輔導(dǎo)以鄙及具體運(yùn)作戲中重點(diǎn)和熱久點(diǎn)問題的剖徹析。石二、培訓(xùn)對答象旺各上市公司憂董事會秘書汗和公司證券胃事務(wù)代表纖培訓(xùn)為資格丘培訓(xùn)和后續(xù)瞎培訓(xùn)兩種類布型。資格培港訓(xùn)的對象是意初次參加培聰訓(xùn)的上市公容司董事會秘符書和公司證胸券事務(wù)代表攀。后續(xù)培訓(xùn)珠的對象是已憑通過資格培粱訓(xùn)的現(xiàn)任上茄市公司董事戀會秘書和公叨司證券事務(wù)境代表。擊上市公司董保事會秘書和債公司證券事什務(wù)代表必須鍋參加由證券潑交易所舉辦剝的崗位資格種培訓(xùn)和后續(xù)龜培訓(xùn)。溪三、組織形控式測1農(nóng)、培訓(xùn)組織三上海、深圳堡證券交易所諒負(fù)責(zé)培訓(xùn)組悅織工作，包排括課程設(shè)計(jì)凈、師資選擇沾、場所安排凈、考試組織熄、證書發(fā)放桂、資料信息已維護(hù)等。慕按照上市公猶司轄區(qū)監(jiān)管戴責(zé)任制要求幕，各派出機(jī)慈構(gòu)配合上海榴、深圳證券額交易所落實(shí)端上市公司董棍事會秘書培隱訓(xùn)工作。城堆2喇、師資安排圖上市公司董料事會秘書培闖訓(xùn)的師資來毒源主要由中瓜國證監(jiān)會、蜂證券交易所綱的專業(yè)人員爐組成，根據(jù)符需要適當(dāng)聘殊請部分知名療學(xué)者及專業(yè)信人士。紹3蝴、教學(xué)安排障上市公司董漫事會秘書資咐格培訓(xùn)和后我續(xù)培訓(xùn)均采膛用網(wǎng)上自學(xué)鑄與集中授課亞、輔導(dǎo)、考慈核相結(jié)合的財(cái)形式。證券惑交易所在組主織上市公司伯董事會秘書形培訓(xùn)前，應(yīng)仆將培訓(xùn)教材殖和培訓(xùn)通知吸提前掛在煉“域上市公司專禿區(qū)倉”薯網(wǎng)頁，由董剝事會秘書下難載教材自學(xué)暈，并按培訓(xùn)扁通知的要求河集中參加授盈課、輔導(dǎo)、被考試。桿證券交易所炮每年不定期么舉辦上市公寺司董事會秘奉書資格培訓(xùn)臉和后續(xù)培訓(xùn)挨，資格培訓(xùn)際的時間每次克不少于響36及學(xué)時，后續(xù)振培訓(xùn)時間每死次不少于撿24寸學(xué)時。岡4構(gòu)、考核安排洲上市公司董眼事會秘書資蓮格培訓(xùn)及后祖續(xù)教育培訓(xùn)蜻考核，按照蘆考試成績、鳳培訓(xùn)出勤率付、誠信記錄傷等綜合評定照。糊經(jīng)考核合格綠，由證券交族易所發(fā)放上盯市公司董事快會秘書資格城培訓(xùn)證書或慣后續(xù)教育培惱訓(xùn)證書。胳上市公司董望事會秘書培絨訓(xùn)記錄通過袖證券交易所度上市公司高遼級管理人員絲培訓(xùn)專欄對眨外公布。廈四、培訓(xùn)內(nèi)洞容輕1煎、上市公司牧董事會秘書堅(jiān)資