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文檔簡介
第證券營業(yè)部年度工作總結(jié)及下一年工作計劃
證券營業(yè)部年度工作總結(jié)及下一年工作計劃
某某證券某某營業(yè)部
某某年工作總結(jié)及某某+1年工作計劃
某某年是不平凡的一年,房價失控,物價上漲,證券市場行情持續(xù)低迷較長時間,上證股指在某某點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下,我們作為某某營業(yè)部的一員,面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下,按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求,加強制度建設(shè),防范經(jīng)營風(fēng)險,推進精細管理,積極提高服務(wù),努力開拓經(jīng)營?,F(xiàn)將某某年度工作總結(jié)如下:
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強
某某營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為:
1、利潤:某某年全年目標值為某某萬元,某某月進度目標值為某某萬元,截止某某年某月底,我部實際利潤總額某某萬元,完成某某年某某月進度目標某某%。
2、營業(yè)收入:某某年全年目標值為某某萬元,某某月進度目標值為某某萬元,截止某某年某某月底,我部實際營業(yè)收入某某萬元,完成某某年某某月進度目標某某%。
3、資產(chǎn)保有率:某某年全年目標值為某某(萬分之),某某月份實際值為某某(萬分之),完成年年度目標某某%。
4、市場占有率:某某年全年目標值為某某(萬分之),某某月份實際值為某某(萬分之),完成某某年年度目標某某%。
5、A股+基金交易量:某某年全年目標值為某某億元,某某月進度目標值為某某億元,截止某某年某某月底,我部實際交易量為某某億元,完成某某年某某月進度目標某某%。
6、凈增有效戶數(shù):某某年全年目標值為某某戶,某某月進度目標值為某某戶,截止某某年某某月底,我部實際凈增有效開戶數(shù)為某某戶,完成某某年某某月進度目標某某%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出,除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外,其余目標低于或接近進
度目標,所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強。
二、完善營業(yè)部升級,進行配電室改造
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下,全體員工不懈努力,陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作,并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。某某營業(yè)部人員也全部到位,大家分工明確,崗位職責(zé)清晰,不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度,制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案,營業(yè)部管理條例日漸清晰,營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善,營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到某某營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀,某某月某某日由某某公司進行了配電室布線改造,并且于某某月某某日由某某公司增加一組新ups并調(diào)試,配電室改造順利完成,目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開
按照中國證監(jiān)會及某某證券公司的要求和布署,某某營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕,隨著此項工作的持續(xù)開展,我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想,明確責(zé)任及分工,精心組織,周密布署,科學(xué)分工,有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊,任務(wù)重,營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點,按規(guī)范進度,有條不紊開展工作。截至某某月底,掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半,營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為某某戶,已經(jīng)完成掃描某某戶,剩余某某戶。
堅持認真負責(zé)態(tài)度,重結(jié)果更重過程,某某營業(yè)部并且對留痕工作高度重視,確保每一個過程都有詳細的留痕記錄,能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
四、凈增有效戶取得突破性進展,爭取客戶回流
某某營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行的合作,已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果,我部全年目標為某某戶,目前截至某某月底,已經(jīng)完成某某戶。某某營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作,另一方面要抓好客戶回流工作。某某年某某月至今,營業(yè)部共流失某某名客戶,營業(yè)部決定,通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn),回訪率達到某某%,最后某某個月完成客戶回流率某某%。
五、完善各項規(guī)章制度,做好安全防衛(wèi)工作
某某營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況,針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論,參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度,建立自己的《某某營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《某某營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要,建立了自己的《某某營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》,逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度,并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動
某某營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)了所做的工作報告,并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況,積極制定有效的工作方案,積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動,通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式,使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
六、配合公司大力開展營銷活動,基金任務(wù)全部完成
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象,改變目前某某營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭,擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,某某營業(yè)部由經(jīng)理牽頭,專門成立
了市場營銷小組,并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀,加強其與親屬朋友聯(lián)系,利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系,加大證券營銷力度,增加市場占有率。
某某營業(yè)部在公司關(guān)于某某基金、某某基金、某某基金三次基金營銷過程中,通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度,取得了良好效果,圓滿完成了各項全部任務(wù)。
七、持續(xù)開展投資者教育,增強投資者風(fēng)險意識
某某營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求,積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神,成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn),使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范,也使各部門加強聯(lián)系和配合,互通有無,在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”,在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語,宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料,保證投資者帳戶資料真實、準確和完整,詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認,并且有針對地分析客戶的性格,操作習(xí)慣,風(fēng)險喜好,抗風(fēng)險能力,加以分類,按照不同客戶的特點和投資需求,給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識,講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制,加深了與客戶的了解和溝通。
八、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理,提高風(fēng)險控制能力。
完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù),建立相互配合,相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度,逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組,責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明,互相監(jiān)督。進行自查自糾,堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為,建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的某某年里,面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負擔(dān)加重等諸多困難,某某營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力,取得了一定成績,但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距,我們也認識到自身存在的問題:
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理,尤其是百萬以上的中大戶比例較小,散戶比重較大。二、服務(wù)品種認可度較差,基金申購比例低。
三、營業(yè)部位置處于某某,考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約,發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低,同其他券商相比有明顯差距。五、與先進券商相比,我們的服務(wù)有待進一步提高
展望未來,某某+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,開拓市場,加強員工隊伍建設(shè),我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。某某營業(yè)部準備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎(chǔ),推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育,提供投資咨詢。某某營業(yè)部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據(jù)股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了某某投資分析軟件。并且,營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場,針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務(wù)方
式及服務(wù)渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。
.四、繼續(xù)完善日常工作,提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量,在夯實基礎(chǔ)的情況下,加大力量擴展業(yè)務(wù),努力多吸收機構(gòu)客戶,提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨,科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程,給客戶提供一個方便快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng),建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務(wù),深化人性化服務(wù)理念,從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。
六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。明年,某某營業(yè)部將進一切努力,一方面,服務(wù)好原有老客戶的同時,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項利潤指標。另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經(jīng)營成本。
七、加強投資咨詢力量。新的券商之間的競爭,還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際情況,加強員工隊伍的培養(yǎng),在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯(lián)系,開展多種快捷的服務(wù),如業(yè)務(wù)提醒,研發(fā)報告推薦,等等,使營業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。
總之,某某營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務(wù)上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。
某某證券某某營業(yè)部
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證券營業(yè)部年度工作總結(jié)及下一年工作計劃
某某證券某某營業(yè)部
某某年工作總結(jié)及某某+1年工作計劃
某某年是不平凡的一年,房價失控,物價上漲,證券市場行情持續(xù)低迷較長時間,上證股指在某某點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下,我們作為某某營業(yè)部的一員,面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下,按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求,加強制度建設(shè),防范經(jīng)營風(fēng)險,推進精細管理,積極提高服務(wù),努力開拓經(jīng)營?,F(xiàn)將某某年度工作總結(jié)如下:
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強
某某營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標為:
1、利潤:某某年全年目標值為某某萬元,某某月進度目標值為某某萬元,截止某某年某月底,我部實際利潤總額某某萬元,完成某某年某某月進度目標某某%。
2、營業(yè)收入:某某年全年目標值為某某萬元,某某月進度目標值為某某萬元,截止某某年某某月底,我部實際營業(yè)收入某某萬元,完成某某年某某月進度目標某某%。
3、資產(chǎn)保有率:某某年全年目標值為某某(萬分之),某某月份實際值為某某(萬分之),完成年年度目標某某%。
4、市場占有率:某某年全年目標值為某某(萬分之),某某月份實際值為某某(萬分之),完成某某年年度目標某某%。
5、A股+基金交易量:某某年全年目標值為某某億元,某某月進度目標值為某某億元,截止某某年某某月底,我部實際交易量為某某億元,完成某某年某某月進度目標某某%。
6、凈增有效戶數(shù):某某年全年目標值為某某戶,某某月進度目標值為某某戶,截止某某年某某月底,我部實際凈增有效開戶數(shù)為某某戶,完成某某年某某月進度目標某某%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出,除了凈有效戶數(shù)超過進度目標外,其余目標低于或接近進
度目標,所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強。
二、完善營業(yè)部升級,進行配電室改造
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下,全體員工不懈努力,陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作,并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。某某營業(yè)部人員也全部到位,大家分工明確,崗位職責(zé)清晰,不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度,制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案,營業(yè)部管理條例日漸清晰,營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善,營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到某某營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀,某某月某某日由某某公司進行了配電室布線改造,并且于某某月某某日由某某公司增加一組新ups并調(diào)試,配電室改造順利完成,目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開
按照中國證監(jiān)會及某某證券公司的要求和布署,某某營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕,隨著此項工作的持續(xù)開展,我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想,明確責(zé)任及分工,精心組織,周密布署,科學(xué)分工,有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊,任務(wù)重,營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點,按規(guī)范進度,有條不紊開展工作。截至某某月底,掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半,營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為某某戶,已經(jīng)完成掃描某某戶,剩余某某戶。
堅持認真負責(zé)態(tài)度,重結(jié)果更重過程,某某營業(yè)部并且對留痕工作高度重視,確保每一個過程都有詳細的留痕記錄,能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
四、凈增有效戶取得突破性進展,爭取客戶回流
某某營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作,已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果,我部全年目標為某某戶,目前截至某某月底,已經(jīng)完成某某戶。某某營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作,另一方面要抓好客戶回流工作。某某年某某月至今,營業(yè)部共流失某某名客戶,營業(yè)部決定,通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn),回訪率達到某某%,最后某某個月完成客戶回流率某某%。
五、完善各項規(guī)章制度,做好安全防衛(wèi)工作
某某營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況,針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論,參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度,建立自己的《某某營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《某某營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要,建立了自己的《某某營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》,逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度,并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動
某某營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)了所做的工作報告,并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況,積極制定有效的工作方案,積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動,通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式,使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
六、配合公司大力開展營銷活動,基金任務(wù)全部完成
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象,改變目前某某營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)
對市場競爭,擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,某某營業(yè)部由經(jīng)理牽頭,專門成立了市場營銷小組,并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀,加強其與親屬朋友聯(lián)系,利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系,加大證券營銷力度,增加市場占有率。
某某營業(yè)部在公司關(guān)于某某基金、某某基金、某某基金三次基金營銷過程中,通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度,取得了良好效果,圓滿完成了各項全部任務(wù)。
七、持續(xù)開展投資者教育,增強投資者風(fēng)險意識
某某營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求,積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神,成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn),使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范,也使各部門加強聯(lián)系和配合,互通有無,在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”,在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語,宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料,保證投資者帳戶資料真實、準確和完整,詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認,并且有針對地分析客戶的性格,操作習(xí)慣,風(fēng)險喜好,抗風(fēng)險能力,加以分類,按照不同客戶的特點和投資需求,給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識,講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制,加深了與客戶的了解和溝通。
八、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理,提高風(fēng)險控制能力。
完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù),建立相互配合,相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度,逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組,責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明,互相監(jiān)督。進行自查自糾,堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為,建立
高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的某某年里,面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負擔(dān)加重等諸多困難,某某營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力,取得了一定成績,但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距,我們也認識到自身存在的問題:
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理,尤其是百萬以上的中大戶比例較小,散戶比重較大。二、服務(wù)品種認可度較差,基金申購比例低。
三、營業(yè)部位置處于某某,考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約,發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低,同其他券商相比有明顯差距。五、與先進券商相比,我們的服務(wù)有待進一步提高
展望未來,某某+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,開拓市場,加強員工隊伍建設(shè),我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。
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