【高分復(fù)習(xí)筆記】郝大?！渡鐣?huì)調(diào)查研究方法》（第2版）筆記和課后習(xí)題詳解

目錄

內(nèi)容簡(jiǎn)介

目錄

第一章導(dǎo)論

1.1復(fù)習(xí)筆記

1.2課后習(xí)題詳解

第二章抽樣設(shè)計(jì)

2.1復(fù)習(xí)筆記

2.2課后習(xí)題詳解

第二章抽樣實(shí)務(wù)及問(wèn)題

3.1復(fù)習(xí)筆記

3.2課后習(xí)題詳解

第四章題目設(shè)計(jì)方法

41復(fù)習(xí)筆記

42課后習(xí)題詳解

第五章問(wèn)卷設(shè)計(jì)與評(píng)估

5.1復(fù)習(xí)筆記

5.2課后習(xí)題詳解

第六章資料搜集方法的選擇

6.1復(fù)習(xí)筆記

6.2課后習(xí)題詳解

第七章標(biāo)準(zhǔn)化訪問(wèn)

7.1復(fù)習(xí)筆記

7.2課后習(xí)題詳解

第八章數(shù)據(jù)處理

8.1復(fù)習(xí)筆記

8.2課后習(xí)題詳解

第九章調(diào)查中的其他議題

9.1復(fù)習(xí)筆記

9.2課后習(xí)題詳解

第一章導(dǎo)論

1.1復(fù)習(xí)筆記

一、調(diào)查研究概述

調(diào)查研究方法的界定

(1)調(diào)查研究方法的含義

調(diào)查研究方法是一種量化的社會(huì)研究方法，是通過(guò)向被訪者詢問(wèn)問(wèn)題來(lái)搜集資料，然后對(duì)

資料進(jìn)行編碼整理和統(tǒng)計(jì)分析的社會(huì)研究方法；其中，詢問(wèn)既可以是由被訪者自己填答問(wèn)

卷，也可以是通過(guò)當(dāng)面訪問(wèn)或電話訪問(wèn)進(jìn)行。

(2)調(diào)查研究方法定義的理解

關(guān)于調(diào)查方法的定義，可以從以下三方面來(lái)理解：

①詢問(wèn)作為調(diào)查研究的基本要素，是一個(gè)科學(xué)測(cè)量過(guò)程

a.在調(diào)查研究中，詢問(wèn)是一個(gè)科學(xué)測(cè)量過(guò)程，對(duì)于詢問(wèn)的每一個(gè)步驟，都要進(jìn)行理論上

的檢驗(yàn)。

b.經(jīng)過(guò)對(duì)每個(gè)步驟的檢驗(yàn)，確定得到的詢問(wèn)結(jié)果在多大程度上受到進(jìn)行詢問(wèn)時(shí)的環(huán)境條

件的影響。

c.要想實(shí)現(xiàn)對(duì)詢問(wèn)過(guò)程的理論檢驗(yàn)，必須先確立標(biāo)準(zhǔn)化詢問(wèn)規(guī)范。

②選取有代表性的被訪者，是調(diào)查研究成功的關(guān)鍵

a.在調(diào)查研究中，如果不是無(wú)一遺漏地詢問(wèn)每一位被訪者，而是從目標(biāo)總體中抽出一部

分來(lái)詢問(wèn)，就存在一個(gè)合理挑選樣本的過(guò)程。如果抽出的樣本能夠代表總體，那么這個(gè)抽

樣過(guò)程就是合理的；如果不能代表總體，則是不合理的。

b.由于樣本狀態(tài)總是或多或少地偏離總體狀態(tài)，因此，只要進(jìn)行抽樣就有抽樣誤差存在

。所以，在抽樣調(diào)查中，如何通過(guò)抽樣設(shè)計(jì)來(lái)減少抽樣誤差，提高樣本的代表性，是調(diào)查

研究成功的關(guān)鍵。

c.在實(shí)踐中，可以按照不同原則設(shè)計(jì)抽樣方法，但唯有按隨機(jī)原則設(shè)計(jì)的概率抽樣方法

,才能根據(jù)統(tǒng)計(jì)理論比較精確地估算出抽樣誤差，實(shí)現(xiàn)由樣本推論總體。

③資料的統(tǒng)計(jì)分析是完成調(diào)查研究的必要環(huán)節(jié)

進(jìn)行一項(xiàng)研究，目的就是要說(shuō)明事物及事物間的關(guān)聯(lián)性。調(diào)查研究是從有關(guān)過(guò)去事實(shí)的問(wèn)

題中推論出時(shí)間順序，并利用控制變量及統(tǒng)計(jì)相關(guān)分析，排除其他可能的解釋，檢驗(yàn)因果

關(guān)系。因此，調(diào)查研究通常又稱相關(guān)研究。由于各種統(tǒng)計(jì)方法和模型內(nèi)容繁復(fù)，特別是一

些高級(jí)統(tǒng)計(jì)模型，需要大量的統(tǒng)計(jì)知識(shí)，即在講調(diào)查方法時(shí)，主要是談如何搜集資料。

2.調(diào)查研究法的發(fā)展簡(jiǎn)史

按時(shí)間順序，調(diào)查研究的發(fā)展大體可以劃分為近代和現(xiàn)代兩個(gè)階段。近代調(diào)查研究主要包

括行政統(tǒng)計(jì)和社會(huì)問(wèn)題調(diào)查，而現(xiàn)代調(diào)查研究則主要包括民意測(cè)驗(yàn)、市場(chǎng)調(diào)查和研究性調(diào)

查。雖然存在著多種調(diào)查形式，但從內(nèi)在發(fā)展脈絡(luò)看，無(wú)論是在近代還是現(xiàn)代，始終貫穿

著實(shí)地觀測(cè)和統(tǒng)計(jì)量化兩條線索，因此，了解調(diào)查研究的發(fā)展過(guò)程，要始終把握住這兩條

線索。

（1）近代調(diào)查研究

作為一種社會(huì)研究方法，調(diào)查研究肇始于近代的行政統(tǒng)計(jì)調(diào)查。

①進(jìn)入18世紀(jì)后，歐洲各國(guó)紛紛開展行政統(tǒng)計(jì)調(diào)查，并逐漸制度化。從18世紀(jì)后半葉直至

20世紀(jì)初，社會(huì)調(diào)查開始被廣泛用于社會(huì)事業(yè)，特別是用來(lái)記錄工業(yè)化所帶來(lái)的都市貧窮

狀況。

②近代社會(huì)調(diào)查大多是針對(duì)某個(gè)特定地區(qū)所進(jìn)行的詳細(xì)經(jīng)驗(yàn)研究，其目的是為了提供令人

印象深刻的社區(qū)日常生活圖像。在調(diào)查中，研究者還大量采用參與觀察、訪談和問(wèn)卷調(diào)查

等實(shí)地觀測(cè)方法，搜集第一手經(jīng)驗(yàn)資料，給調(diào)查研究打上了鮮明的經(jīng)驗(yàn)性社會(huì)研究的烙印

o但這些調(diào)查大多沒有明確的理論框架，因此調(diào)查結(jié)果很難形成一般的社會(huì)理論。

③在獲取調(diào)查對(duì)象時(shí)，這些調(diào)查也缺少科學(xué)的抽樣方法。

（2）現(xiàn)代調(diào)查研究

進(jìn)入20世紀(jì)后，社會(huì)調(diào)查與社會(huì)理論的結(jié)合，導(dǎo)致研究性調(diào)查的出現(xiàn)。隨著小樣本檢驗(yàn)和

抽樣理論的建立，抽樣調(diào)查方法日益完善。而社會(huì)統(tǒng)計(jì)調(diào)查模式和多變量分析方法的出現(xiàn)

,標(biāo)志著量化調(diào)查研究方法已成為一項(xiàng)成熟的經(jīng)驗(yàn)社會(huì)研究方法。

①研究性調(diào)查模式的確立

早期研究性調(diào)查將社會(huì)調(diào)查與社會(huì)理論研究相結(jié)合，使研究性調(diào)查不再僅僅是搜集經(jīng)驗(yàn)資

料，更重要的是服務(wù)于社會(huì)理論，檢驗(yàn)或建立某種社會(huì)理論。但是這些調(diào)查的研究對(duì)象的

涉及范圍相對(duì)較小，基本上都是個(gè)案調(diào)查或社區(qū)調(diào)查。調(diào)查研究的操作往往是由某個(gè)中心

人物（老師傅），在一兩名助手（徒弟）幫助下完成的。調(diào)查研究方法經(jīng)常帶有一種秘傳

性質(zhì)，雖然也很具體、周密，但通常缺少一套經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)化程序、技巧和工具。

②抽樣方法的完善

以往的調(diào)查形式看，經(jīng)驗(yàn)性及研究性社會(huì)調(diào)查，由于主要以個(gè)案和社區(qū)研究為主，不能處

理大量調(diào)查對(duì)象。在抽樣調(diào)查的早期階段，“代表性調(diào)查”，它指的是一種局部調(diào)查，希望

以局部作為總體的縮影來(lái)代表總體。但基本上都是采用非概率抽樣。非概率抽樣最大的問(wèn)

題是無(wú)法事先估計(jì)抽樣誤差的大小，無(wú)法根據(jù)樣本情況對(duì)總體情況做出正確的推論。

抽樣調(diào)查最早被應(yīng)用于民意測(cè)驗(yàn)中，而非概率抽樣方法的不足，也正是通過(guò)民意測(cè)驗(yàn)失敗

的例子被逐漸認(rèn)識(shí)到的。非概率抽樣方法的失敗刺激了概率抽樣方法在調(diào)查研究中的應(yīng)用

。概率抽樣是按照隨機(jī)原則來(lái)選取對(duì)象，這樣就能根據(jù)概率理論來(lái)計(jì)算抽樣誤差，從而對(duì)

總體進(jìn)行推論。完成概率抽樣必須解決兩個(gè)問(wèn)題：

a.如何選取對(duì)象才能保證每一個(gè)總體元素單位都有同等被抽選的機(jī)會(huì)；

b.如何確定樣本與總體的關(guān)系，或者說(shuō)怎樣保證樣本的代表性。

③問(wèn)卷與多變量分析技術(shù)的提高

除抽樣技術(shù)外，問(wèn)卷測(cè)量和多變量分析方法也是最終促成當(dāng)代調(diào)查方法形成的重要因素。

從某種意義上講，調(diào)查實(shí)際上就是通過(guò)詢問(wèn)或觀察完成的一個(gè)測(cè)量過(guò)程。早期調(diào)查在分析

資料時(shí)，基本上限于單變量或雙變量分析，而現(xiàn)代調(diào)查研究中常用的多變量分析方法，分

析技術(shù)提高。

縱觀調(diào)查研究發(fā)展簡(jiǎn)史，不難看出它是一項(xiàng)綜合了多項(xiàng)技術(shù)的研究方法。調(diào)查本質(zhì)上是一

個(gè)測(cè)量過(guò)程，抽樣和統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的完善，進(jìn)一步擴(kuò)展了調(diào)查的應(yīng)用范圍。

3.調(diào)查研究的局限性

（1）缺少?gòu)椥?/p>

①調(diào)查研究總是事先完成研究設(shè)計(jì)，并在研究中保持不變。這使得研究者無(wú)法察覺新的變

量，有時(shí)即使察覺到了，也很難做出相應(yīng)的處理。這一點(diǎn)在很大程度上限制了研究者進(jìn)一

步深化研究。

②利用標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷進(jìn)行測(cè)量，是調(diào)查研究的特色之一。但這種標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷，一方面對(duì)于許

多被訪者來(lái)說(shuō)適用程度可能都不是最高的，同時(shí)也使得調(diào)查研究難以處理比較復(fù)雜的議題。

（2）無(wú)法了解被訪者具體的生活情境

調(diào)查研究是用問(wèn)卷來(lái)搜集被訪者信息的，調(diào)查訪問(wèn)僅限于問(wèn)卷設(shè)定的內(nèi)容，而且調(diào)查的時(shí)

間很短。因此，研究者很難進(jìn)入到被訪者的生活情境中，深入細(xì)致地把握被訪者在真實(shí)生

活情境中的行為和想法。

（3）容易受到人為因素的影響

一般說(shuō)來(lái)，被調(diào)查對(duì)象會(huì)比較準(zhǔn)確地回答諸如年齡、職業(yè)和教育等有關(guān)人口統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。但

是，對(duì)于態(tài)度的調(diào)查就很難說(shuō)有十分的把握，因?yàn)槿藗兊膽B(tài)度很容易受到他人的影響，而

問(wèn)卷訪問(wèn)時(shí)又很難發(fā)現(xiàn)。并且研究行為本身可能就會(huì)影響被訪者的態(tài)度。

總體看來(lái)，作為一種測(cè)量過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)量和概率抽樣使調(diào)查研究具有較高的信度，但標(biāo)

準(zhǔn)化測(cè)量、情境缺失和人為因素的影響，卻使其效度較低?？朔{(diào)查研究局限性的一個(gè)有

效方法，就是將它與其他研究方法結(jié)合使用，特別是與實(shí)地觀察研究結(jié)合，這樣就能取長(zhǎng)

補(bǔ)短，大大提升研究結(jié)果的效度。

二、調(diào)查研究的分類

按調(diào)查對(duì)象的范圍分類

按調(diào)查對(duì)象涉及的范圍分類，可以將量化調(diào)查研究分為普查和抽樣調(diào)查兩種形式。

(1)普查是指對(duì)構(gòu)成總體的所有個(gè)體無(wú)一例外地逐個(gè)進(jìn)行調(diào)查。最常見的普查是人口調(diào)

查，它也是最早進(jìn)行的量化調(diào)查。

(2)抽樣調(diào)查是指從所研究的總體中，按一定規(guī)則抽取部分元素進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查

結(jié)果，對(duì)總體情況進(jìn)行推斷。由于抽樣調(diào)查只詢問(wèn)目標(biāo)人群中的一部分對(duì)象，因此，投

入的人力、財(cái)力較少，調(diào)查周期也縮短了許多。抽樣調(diào)查的準(zhǔn)確性較高。

抽樣調(diào)查只需要少量的工作人員，可以盡量使用那些具有一定專業(yè)素養(yǎng)的工作人員，同時(shí)

對(duì)他們進(jìn)行充分的訓(xùn)練，而且還可以在實(shí)際調(diào)查中給予嚴(yán)密的督導(dǎo)檢查，最大限度地控制

非抽樣誤差的發(fā)生。這樣，只要抽樣方法科學(xué)得當(dāng)，與普查中非抽樣誤差產(chǎn)生的損失相比

,抽樣誤差所引起的損失反而小些，從而使得抽樣調(diào)查的資料更準(zhǔn)確、更可靠。

2.按研究目的分類

按研究目的分類，可以將調(diào)查研究分成探索、描述和解釋三類。探索性研究中，基本不用

問(wèn)卷形式，最主要的原因是問(wèn)卷調(diào)查太貴。問(wèn)卷調(diào)查主要用于描述性和解釋性研究。

(1)描述性調(diào)查是指對(duì)總體特征的分布情況進(jìn)行詳細(xì)的描述，它關(guān)注的焦點(diǎn)集中在事情

是如何發(fā)生的，有誰(shuí)牽涉在里面。進(jìn)行描述性調(diào)查，要求研究者對(duì)議題有一定程度的了

解，而且一般會(huì)隨機(jī)抽取一個(gè)較大的樣本。

(2)解釋性調(diào)查希望找出事情發(fā)生的原因，它關(guān)注的是事情為什么會(huì)以現(xiàn)在這個(gè)樣子呈

現(xiàn)出來(lái)。解釋性調(diào)查通常是與描述性調(diào)查結(jié)合進(jìn)行的，一項(xiàng)大規(guī)模的調(diào)查，先是進(jìn)行總

的描述，然后再針對(duì)某些具體問(wèn)題進(jìn)行解釋。解釋性調(diào)查通常是與描述性調(diào)查結(jié)合進(jìn)行

的，一項(xiàng)大規(guī)模的調(diào)查，先是進(jìn)行總的描述，然后再針對(duì)某些具體問(wèn)題進(jìn)行解釋。

3.按執(zhí)行方式分類

按執(zhí)行方式，可以將調(diào)查研究劃分為三種主要形式：自填問(wèn)卷、當(dāng)面訪問(wèn)和電話訪問(wèn)。

(1)自填問(wèn)卷方法是研究者將問(wèn)卷直接交給被訪者，或用郵寄的方式寄給被訪者，由

他們自己閱讀問(wèn)卷，然后根據(jù)填答說(shuō)明，寫下自己的答案。自填問(wèn)卷也可以將多個(gè)被訪者

召集到同一地點(diǎn)，在研究者的指導(dǎo)下統(tǒng)一填答問(wèn)卷。

(2)當(dāng)面訪問(wèn)是研究者雇用一些訪問(wèn)員，由他們根據(jù)問(wèn)卷內(nèi)容，當(dāng)面地向被訪者口頭提

問(wèn)，同時(shí)逐一記錄下被訪者的回答。

(3)電話訪問(wèn)是當(dāng)面訪問(wèn)的一種轉(zhuǎn)化形式，訪問(wèn)員不再直接面對(duì)被訪者，而是通過(guò)電話

向被訪者進(jìn)行提問(wèn)。

4.按時(shí)間維度分類

按進(jìn)行調(diào)查的時(shí)間維度，量化調(diào)查研究可以分為兩大類：?jiǎn)我粫r(shí)點(diǎn)的橫剖調(diào)查和多重時(shí)點(diǎn)

的縱貫調(diào)查。

(1)橫剖調(diào)查是在某一個(gè)特定時(shí)間一次性抽樣，然后對(duì)樣本進(jìn)行調(diào)查訪問(wèn)。它是在某個(gè)

單一固定的時(shí)點(diǎn)上搜集有關(guān)信息，特別適合進(jìn)行描述性調(diào)查。橫剖調(diào)查得到的資料，也

被用來(lái)進(jìn)行解釋性研究。由于解釋性研究大多需要進(jìn)行時(shí)間順序上的因果分析，單一時(shí)

點(diǎn)資料無(wú)法滿足這一要求。因此，研究者通常會(huì)再設(shè)計(jì)一些回溯性問(wèn)題，用回憶的方法

,獲取被訪者以往的信息。

(2)縱貫調(diào)查至少在兩個(gè)以上時(shí)點(diǎn)進(jìn)行抽樣，然后對(duì)樣本在不同時(shí)點(diǎn)之間所展現(xiàn)的特性

進(jìn)行調(diào)查。進(jìn)行大規(guī)模的縱貫問(wèn)卷調(diào)查是比較困難的，特別是跨時(shí)段的抽樣，技術(shù)上不

太容易操作。由于在不同時(shí)點(diǎn)獲取資料，縱貫調(diào)查比較適合進(jìn)行因果分析，尤其適合探

求社會(huì)變遷問(wèn)題的解答。

按抽樣的對(duì)象和目的，縱貫調(diào)查可具體分為趨勢(shì)調(diào)查、同期群調(diào)查與追蹤調(diào)查三種形式。

①趨勢(shì)調(diào)查是指研究者通過(guò)搜集總體在不同時(shí)期同一種類型的資料，來(lái)比較分析總體特性

在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的變化趨勢(shì)。趨勢(shì)調(diào)查中，每個(gè)時(shí)點(diǎn)用來(lái)搜集資料的問(wèn)卷應(yīng)保持一致

性，而且樣本也應(yīng)該從同一個(gè)總體中抽出，但入樣的被訪者可以是不同的。

②同期群調(diào)查是指研究者在不同時(shí)點(diǎn)，對(duì)某個(gè)特定時(shí)段內(nèi)共享相似生活經(jīng)驗(yàn)的那些人的調(diào)

查，這群人被稱為同期群。同期群調(diào)查并不關(guān)心某個(gè)特殊的個(gè)人，它關(guān)注的是具有某種時(shí)

間標(biāo)識(shí)的一類人，把他們視為目標(biāo)總體。每個(gè)時(shí)點(diǎn)被抽中的被訪者只要具有共同的生活經(jīng)

驗(yàn)即可，并不一定需要完全相同。

③追蹤調(diào)查是指研究者在不同時(shí)點(diǎn)，調(diào)查完全相同的一群人、一個(gè)團(tuán)體或一個(gè)組織。追蹤

調(diào)查也將趨勢(shì)變化作為重點(diǎn)內(nèi)容，所以使用的問(wèn)卷也應(yīng)保持內(nèi)在的一致性。

5.按應(yīng)用領(lǐng)域分類

除了人口調(diào)查，抽樣調(diào)查方法還經(jīng)常被應(yīng)用于以下一些領(lǐng)域：

(1)民意調(diào)查

民意調(diào)查是指從一定范圍內(nèi)的社會(huì)民眾中，抽取具有代表性的部分民眾作為樣本，直接詢

問(wèn)他們對(duì)某些問(wèn)題的看法，然后用這些民眾的看法來(lái)推論全體民眾的看法。

(2)市場(chǎng)調(diào)查

廣義的市場(chǎng)調(diào)查又稱市場(chǎng)研究，它包含了從認(rèn)識(shí)市場(chǎng)到制定營(yíng)銷決策的一切有關(guān)市場(chǎng)營(yíng)銷

活動(dòng)的分析和研究；狹義的市場(chǎng)調(diào)查則更偏重于搜集和分析市場(chǎng)信息。市場(chǎng)調(diào)查的對(duì)象主

要是各式各樣購(gòu)買或使用商品的消費(fèi)者，以及潛在的消費(fèi)者；除此之外，還包括消費(fèi)者以

外的人群。市場(chǎng)調(diào)查可以被用來(lái)研究消費(fèi)者行為和對(duì)產(chǎn)品的滿意度，也可以用來(lái)研究產(chǎn)品

品牌、企業(yè)形象、廣告宣傳效果以及產(chǎn)品營(yíng)銷環(huán)境等。

(3)社會(huì)問(wèn)題調(diào)查

它是針對(duì)社會(huì)中存在的各種社會(huì)問(wèn)題進(jìn)行的系統(tǒng)調(diào)查。調(diào)杳的目的是為了對(duì)問(wèn)題現(xiàn)狀加以

描述，同時(shí)分析問(wèn)題的形成機(jī)制，進(jìn)而找到解決問(wèn)題的辦法。

(4)居民家計(jì)調(diào)查

它是一項(xiàng)基本國(guó)情調(diào)查，以居民家庭為調(diào)查對(duì)象，搜集整理有關(guān)居民家庭人口、就業(yè)狀況

、貨幣收入、消費(fèi)構(gòu)成，以及主要生活消費(fèi)品實(shí)物量等方面的資料，從而反映出居民生活

水平的變動(dòng)情況，進(jìn)而為一些影響居民生活的決策提供依據(jù)。

(5)學(xué)術(shù)性專業(yè)調(diào)查

它是社會(huì)科學(xué)專業(yè)研究人員從事的調(diào)查，其目的是探索社會(huì)現(xiàn)象背后的社會(huì)規(guī)律。這種調(diào)

查在設(shè)計(jì)以及資料分析上，始終是以滿足某個(gè)專業(yè)學(xué)科自身理論發(fā)展需求為目標(biāo)的，即它

是以學(xué)科理論建設(shè)為主要任務(wù)的。

三、調(diào)查研究的一般過(guò)程

調(diào)查設(shè)計(jì)

調(diào)查設(shè)計(jì)主要包括三方面內(nèi)容：調(diào)查工作的總體規(guī)劃、抽樣設(shè)計(jì)、資料搜集和處理方案。

(1)調(diào)查研究的整個(gè)過(guò)程，工作項(xiàng)目相當(dāng)繁雜，又牽涉到相當(dāng)多的人員，因此必須對(duì)整

個(gè)調(diào)查工作有一個(gè)總體規(guī)劃，調(diào)查的總體規(guī)劃應(yīng)以書面形式，形成一份計(jì)劃書。

①總體規(guī)劃的內(nèi)容主要包括對(duì)調(diào)查目的、調(diào)查內(nèi)容和范圍、調(diào)查經(jīng)費(fèi)預(yù)算和進(jìn)度安排的說(shuō)

明。

②調(diào)查工作流程表

為了能更有效地完成下一步的調(diào)查執(zhí)行工作，最好能在調(diào)查設(shè)計(jì)階段，形成一份比較詳細(xì)

的調(diào)查工作流程表，把調(diào)查訪問(wèn)過(guò)程所需進(jìn)行的工作分類，盡量完整列出每一類中的工作

項(xiàng)目，并預(yù)設(shè)各工作項(xiàng)目的完成期限。

調(diào)查工作流程表是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查程序，它在調(diào)查執(zhí)行過(guò)程中能起到工作檢查表的作用，

能幫助研究者關(guān)注每一個(gè)調(diào)查環(huán)節(jié)，以免因遺漏某項(xiàng)工作而發(fā)生難以補(bǔ)救的缺失。

(2)抽樣設(shè)計(jì)是調(diào)查設(shè)計(jì)的另一項(xiàng)重要工作

設(shè)計(jì)抽樣方案首先要解決的問(wèn)題是界定總體的范圍，明確調(diào)查對(duì)象是什么。在界定總體時(shí)

,真正有操作意義的是確定抽樣框。接下來(lái)要確定樣本規(guī)模。然后確定是否需要分階段或

者分層次。再有就是確定參數(shù)與誤差的估計(jì)方法，并推導(dǎo)出相應(yīng)的估計(jì)公式。

(3)設(shè)計(jì)資料搜集和處理方案

①選擇資料搜集方式，是用自填問(wèn)卷，還是進(jìn)行調(diào)查訪問(wèn)

選擇資料搜集方式，主要考慮的因素包括調(diào)查成本、抽樣、抽樣總體、調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查周

期等幾項(xiàng)。

②設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷

在調(diào)查研究中，問(wèn)卷設(shè)計(jì)的好壞對(duì)調(diào)查結(jié)果影響很大，因此對(duì)于問(wèn)卷設(shè)計(jì)應(yīng)該予以特別注

意。從設(shè)計(jì)問(wèn)卷初稿開始，就要針對(duì)調(diào)查主題，邀請(qǐng)相關(guān)專業(yè)研究人員進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的研

討。而在完成問(wèn)卷初稿后，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的測(cè)試，包括實(shí)驗(yàn)室測(cè)試和實(shí)地的預(yù)調(diào)查，以

有效保障問(wèn)卷的效度與信度。

③設(shè)計(jì)資料處理方案

主要內(nèi)容包括確定資料編碼的格式，一般適宜用預(yù)編碼的形式，與問(wèn)卷設(shè)計(jì)結(jié)合在一起。

另外，還要確定數(shù)據(jù)錄入的軟件類型，落實(shí)計(jì)算機(jī)設(shè)備。

2.實(shí)地抽樣

實(shí)地抽樣是指根據(jù)抽樣方案，實(shí)地抽取調(diào)查對(duì)象的過(guò)程。實(shí)地抽樣通常包括以下的具體步

驟：

（1）訓(xùn)練抽樣人員

無(wú)論是自填問(wèn)卷，還是調(diào)查訪問(wèn)，實(shí)際抽取調(diào)查對(duì)象的工作量都很大，而且具有一定的技

術(shù)難度，因此需要對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門訓(xùn)練。另外，在當(dāng)面訪問(wèn)中，為了防止出現(xiàn)訪問(wèn)員

誤差造成的樣本偏差，一般是將抽樣與訪問(wèn)兩項(xiàng)工作分開進(jìn)行。

（2）與抽樣方案中各級(jí)抽樣單位取得聯(lián)系

（3）具體執(zhí)行抽樣工作

在進(jìn)行正式抽樣時(shí)，抽樣員應(yīng)攜帶由調(diào)查單位出具的各種身份證明文件或抽樣員聘書，到

各級(jí)抽樣單位進(jìn)行抽樣。詳細(xì)的身份證明文件能減輕相關(guān)單位及被調(diào)查對(duì)象的疑慮，有利

于抽樣工作的進(jìn)行。在實(shí)地抽樣時(shí)，抽樣員應(yīng)使用統(tǒng)一印制的樣本記錄表，詳細(xì)記錄抽樣

中的各種相關(guān)信息，這些信息可以再現(xiàn)完整的抽樣過(guò)程，并為檢查樣本的正確性提供依據(jù)。

（4）檢查樣本的正確性

抽樣員完成抽樣工作后，督導(dǎo)人員應(yīng)對(duì)樣本的正確性進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

①抽樣人員所記錄之樣本表中的資料的完整性；

②抽樣方法運(yùn)用的正確性。

3.資料搜集

（1）調(diào)查訪問(wèn)

①招募訪問(wèn)員

對(duì)于調(diào)查訪問(wèn)而言，資料搜集工作的具體操作是由訪問(wèn)員完成的，因此訪問(wèn)工作一啟動(dòng)，

就要招募和培訓(xùn)訪問(wèn)員?？梢酝ㄟ^(guò)登報(bào)、張貼海報(bào)或在互聯(lián)網(wǎng)上公告的方式，公開征求訪

問(wèn)員。

b.對(duì)訪問(wèn)員的錄取，最好采取面試的方式進(jìn)行。

②培訓(xùn)已錄用的訪問(wèn)員

a.研究者要制定詳細(xì)的培訓(xùn)程序，并將訪問(wèn)員培訓(xùn)程序表事先交給各個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目的主講

人，使其對(duì)培訓(xùn)的時(shí)間地點(diǎn)做到心中有數(shù)。

b.要注意培訓(xùn)內(nèi)容的選擇。

c.在培訓(xùn)課程結(jié)束后，還應(yīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富的督導(dǎo)員分組帶領(lǐng)訪問(wèn)員進(jìn)行模擬訪問(wèn)，

③與被訪者取得聯(lián)系

由于當(dāng)面訪問(wèn)的成本很高，故研究者最好在派遣訪問(wèn)員進(jìn)行實(shí)地的訪問(wèn)前，寄一封通知信

給被訪者。

④進(jìn)行實(shí)地訪問(wèn)

進(jìn)行實(shí)地訪問(wèn)是整個(gè)調(diào)查研究最關(guān)鍵的工作環(huán)節(jié)，因?yàn)橹挥性L問(wèn)員嚴(yán)格按照規(guī)定的內(nèi)容和

形式完成了訪問(wèn)，搜集到高質(zhì)量數(shù)據(jù)資料，才真正達(dá)到了調(diào)查的預(yù)定目標(biāo)。

⑤對(duì)訪問(wèn)過(guò)程和問(wèn)卷進(jìn)行復(fù)查

為了保證訪問(wèn)過(guò)程的真實(shí)、有效，保證問(wèn)卷資料的質(zhì)量，調(diào)查執(zhí)行單位應(yīng)有相應(yīng)的復(fù)查程

序。

a.復(fù)查工作既可以在訪問(wèn)結(jié)束后進(jìn)行，也可以在訪問(wèn)進(jìn)行中隨時(shí)展開。

b.復(fù)查主要內(nèi)容

第一，確認(rèn)訪問(wèn)員是否真實(shí)地進(jìn)行了訪問(wèn)，是否訪問(wèn)了符合要求的被訪者，被訪者對(duì)訪問(wèn)

員工作態(tài)度的評(píng)價(jià)；

第二，從問(wèn)卷中選一些比較敏感、回答比較困難或事實(shí)性的問(wèn)題，對(duì)被訪者進(jìn)行回訪，以

檢驗(yàn)訪問(wèn)員是否自行填答。

(2)自填問(wèn)卷

自填問(wèn)卷采用的是通過(guò)郵局或派專人將問(wèn)卷發(fā)送給被訪者的形式來(lái)搜集資料的方法，所面

臨的最大挑戰(zhàn)是回收率偏低。因此，采用郵寄問(wèn)卷方法時(shí)，一般應(yīng)保證有較大的樣本量。

4.資料整理

資料搜集完成后，還必須對(duì)資料進(jìn)行處理，由于調(diào)查對(duì)象的數(shù)目巨大，因此資料處理都是

通過(guò)計(jì)算機(jī)完成的。

(1)給每個(gè)變量的每個(gè)相關(guān)類別一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的編碼；

(2)用計(jì)算機(jī)軟件錄入數(shù)據(jù)；

(3)對(duì)錄入完的數(shù)據(jù)進(jìn)行清理，并處理缺失數(shù)據(jù)，才能最終形成可以進(jìn)行分析的數(shù)據(jù)文

件。

資料處理中最重要的原則是確保每一個(gè)環(huán)節(jié)的正確性。因此在進(jìn)行資料處理時(shí)，必須謹(jǐn)慎

規(guī)劃及細(xì)心操作，才能將訪問(wèn)成功的問(wèn)卷轉(zhuǎn)換成可以使用的數(shù)據(jù)。

5.撰寫報(bào)告

調(diào)查研究的最后一步是撰寫調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告可以分為兩種形式：

(1)對(duì)調(diào)查數(shù)據(jù)的說(shuō)明，包括對(duì)調(diào)查抽樣、問(wèn)卷、資料搜集過(guò)程、數(shù)據(jù)編碼的說(shuō)明，以

及對(duì)數(shù)據(jù)信度和效度的分析結(jié)果、調(diào)查局限性分析。這主要是為數(shù)據(jù)使用者提供的，通

常是公布在互聯(lián)網(wǎng)上，供數(shù)據(jù)使用者查閱。

(2)向調(diào)查委托方提交的有關(guān)調(diào)查問(wèn)題的分析報(bào)告，包括對(duì)研究問(wèn)題的界定、相關(guān)文獻(xiàn)

的討論、對(duì)概念和變量的定義說(shuō)明，以及對(duì)數(shù)據(jù)分析結(jié)果的討論等內(nèi)容，通常是以論文

的形式，發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上。

1.2課后習(xí)題詳解

如何理解抽樣方法在現(xiàn)代調(diào)查研究方法形成中的關(guān)鍵作用？

答：抽樣調(diào)查的準(zhǔn)確性較高，彌補(bǔ)了普查的部分缺陷，在現(xiàn)代調(diào)查研究方法中發(fā)揮了關(guān)鍵

作用。

(1)普查的缺陷

20世紀(jì)2()年代以后，隨著經(jīng)濟(jì)、政治的發(fā)展，全面、精確地了解選民的意愿，了解快速變

化的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，成為調(diào)查方法面臨的新議題。新的調(diào)查形式必須能處理大量的調(diào)查對(duì)象，

而且調(diào)查周期不能太長(zhǎng)。從以往的調(diào)查形式看，經(jīng)驗(yàn)性及研究性社會(huì)調(diào)查，由于主要以個(gè)

案和社區(qū)研究為主，不能處理大量調(diào)查對(duì)象。行政統(tǒng)計(jì)雖然能處理大量調(diào)查對(duì)象，但直到

19世紀(jì)末，統(tǒng)計(jì)學(xué)家還沒有清楚地在總體和樣本之間做出區(qū)分，當(dāng)時(shí)普查幾乎是唯一的方

法。而普查的周期一般較長(zhǎng)，成本也很高，很難滿足此類調(diào)查議題的需要。抽樣調(diào)查形式

的出現(xiàn)，一定程度上解決了以上的難題。

(2)抽樣方法的優(yōu)勢(shì)

在抽樣調(diào)查的早期階段，基本上都是采用非概率抽樣。非概率抽樣最大的問(wèn)題是無(wú)法事先

估計(jì)抽樣誤差的大小，無(wú)法根據(jù)樣本情況對(duì)總體情況做出正確的推論。抽樣調(diào)查最早被應(yīng)

用于民意測(cè)驗(yàn)中，而非概率抽樣方法的不足，也正是通過(guò)民意測(cè)驗(yàn)失敗的例子被逐漸認(rèn)識(shí)

到的。非概率抽樣方法的失敗刺激了概率抽樣方法在調(diào)查研究中的應(yīng)用。概率抽樣是按照

隨機(jī)原則來(lái)選取對(duì)象，這樣就能根據(jù)概率理論來(lái)計(jì)算抽樣誤差，從而對(duì)總體進(jìn)行推論。

(3)抽樣和統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)的完善，進(jìn)一步擴(kuò)展了調(diào)查的應(yīng)用范圍，抽樣調(diào)查逐漸成為社

會(huì)調(diào)查的主要形式。

調(diào)查研究方法主要存在哪些局限？

答：調(diào)查研究方法的局限主要有以下三點(diǎn)：

(1)缺少?gòu)椥?/p>

①調(diào)查研究總是事先完成研究設(shè)計(jì)，并在研究中保持不變。這使得研究者無(wú)法察覺新的變

量，有時(shí)即使察覺到了，也很難做出相應(yīng)的處理。這一點(diǎn)在很大程度上限制了研究者進(jìn)一

步深化研究。

②利用標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷進(jìn)行測(cè)量，是調(diào)查研究的特色之一。但這種標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)卷，一方面對(duì)于許

多被訪者來(lái)說(shuō)適用程度可能都不是最高的，同時(shí)也使得調(diào)查研究難以處理比較復(fù)雜的議題。

(2)無(wú)法了解被訪者具體的生活情境

調(diào)查研究是用問(wèn)卷來(lái)搜集被訪者信息的，調(diào)查訪問(wèn)僅限于問(wèn)卷設(shè)定的內(nèi)容，而且調(diào)查的時(shí)

間很短。因此，研究者很難進(jìn)入到被訪者的生活情境中，深入細(xì)致地把握被訪者在真實(shí)生

活情境中的行為和想法。

（3）容易受到人為因素的影響

人們的態(tài)度很容易受到他人的影響，而問(wèn)卷訪問(wèn)時(shí)很難發(fā)現(xiàn)。并且研究行為本身可能就會(huì)

影響被訪者的態(tài)度。

總的看來(lái)，作為一種測(cè)量過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)量和概率抽樣使調(diào)查研究具有較高的信度，但標(biāo)

準(zhǔn)化測(cè)量、情境缺失和人為因素的影響，卻使其效度較低。

縱貫調(diào)查包括哪兒種具體形式？

答：按抽樣的對(duì)象和目的，縱貫調(diào)查可具體分為趨勢(shì)調(diào)查、同期群調(diào)查與追蹤調(diào)查三種形

式，具體闡述如下：

（1）趨勢(shì)調(diào)查是指研究者通過(guò)搜集總體在不同時(shí)期同一種類型的資料，來(lái)比較分析總體

特性在一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的變化趨勢(shì)。趨勢(shì)調(diào)查中，每個(gè)時(shí)點(diǎn)用來(lái)搜集資料的問(wèn)卷應(yīng)保

持一致性，而且樣本也應(yīng)該從同一個(gè)總體中抽出，但入樣的被訪者可以是不同的。

（2）同期群調(diào)查是指研究者在不同時(shí)點(diǎn)，對(duì)某個(gè)特定時(shí)段內(nèi)共享相似生活經(jīng)驗(yàn)的那些人

的調(diào)查，這群人被稱為同期群。同期群調(diào)查并不關(guān)心某個(gè)特殊的個(gè)人，它關(guān)注的是具有

某種時(shí)間標(biāo)識(shí)的一類人，把他們視為目標(biāo)總體。每個(gè)時(shí)點(diǎn)被抽中的被訪者只要具有共同

的生活經(jīng)驗(yàn)即可，并不一定需要完全相同。

（3）追蹤調(diào)查是指研究者在不同時(shí)點(diǎn)，調(diào)查完全相同的一群人、一個(gè)團(tuán)體或一個(gè)組織。

怎樣完成實(shí)地抽樣工作？

答：實(shí)地抽樣是指根據(jù)抽樣方案，實(shí)地抽取調(diào)查對(duì)象的過(guò)程。實(shí)地抽樣通常包括以下的具

體步驟：

（I）訓(xùn)練抽樣人員

無(wú)論是自填問(wèn)卷，還是調(diào)查訪問(wèn)，實(shí)際抽取調(diào)查對(duì)象的工作量都很大，而且具有一定的技

術(shù)難度，因此需要對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行專門訓(xùn)練。另外，在當(dāng)面訪問(wèn)中，為了防止出現(xiàn)訪問(wèn)員

誤差造成的樣本偏差，一般是將抽樣與訪問(wèn)兩項(xiàng)工作分開進(jìn)行。

（2）與抽樣方案中各級(jí)抽樣單位取得聯(lián)系

（3）具體執(zhí)行抽樣工作

在進(jìn)行正式抽樣時(shí)，抽樣員應(yīng)攜帶由調(diào)查單位出具的各種身份證明文件或抽樣員聘書，到

各級(jí)抽樣單位進(jìn)行抽樣。詳細(xì)的身份證明文件能減輕相關(guān)單位及被調(diào)查對(duì)象的疑慮，有利

于抽樣工作的進(jìn)行。在實(shí)地抽樣時(shí)，抽樣員應(yīng)使用統(tǒng)一印制的樣本記錄表，詳細(xì)記錄抽樣

中的各種相關(guān)信息，這些信息可以再現(xiàn)完整的抽樣過(guò)程，并為檢查樣本的正確性提供依據(jù)。

（4）檢查樣本的正確性

抽樣員完成抽樣工作后，督導(dǎo)人員應(yīng)對(duì)樣本的正確性進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：抽樣人員

所記錄之樣本表中的資料的完整性，以及抽樣方法運(yùn)用的正確性。

實(shí)地訪問(wèn)中應(yīng)注意哪些問(wèn)題？

答：進(jìn)行實(shí)地訪問(wèn)是整個(gè)調(diào)查研究最關(guān)鍵的工作環(huán)節(jié)，因?yàn)橹挥性L問(wèn)員嚴(yán)格按照規(guī)定的內(nèi)

容和形式完成了訪問(wèn)，搜集到高質(zhì)量數(shù)據(jù)資料，才真正達(dá)到了調(diào)查的預(yù)定目標(biāo)。雖然在此

時(shí)期，訪問(wèn)是以訪問(wèn)員與被訪者為中心，但當(dāng)訪問(wèn)員獨(dú)自在外進(jìn)行訪問(wèn)時(shí)，也需要隨時(shí)與

督導(dǎo)人員或研究人員取得聯(lián)系，以妥善處理那些訪問(wèn)員訓(xùn)練手冊(cè)以外的情況。

從實(shí)地訪問(wèn)的工作流程看，實(shí)地訪問(wèn)有以下步驟：

（1）查找被訪者

查找被訪者首先要找到他的住處，可能會(huì)出現(xiàn)找不到或被訪者搬遷的情況。有時(shí)即使找到

了住處，也可能被拒之門外。訪問(wèn)員的儀表和談話方式，對(duì)獲準(zhǔn)人戶有很大影響，不難想

象衣冠不整、言辭粗俗的訪問(wèn)員，一定會(huì)遭遇較高的拒訪率。在找不到被訪者或拒訪的情

況下，訪問(wèn)員如果隨意更換樣本，就很有可能使得實(shí)際調(diào)查樣本偏離計(jì)劃樣本，影響樣本

的代表性。因此在抽樣時(shí)，就應(yīng)對(duì)拒訪和樣本遺失情況做出統(tǒng)一解決方案，如事先多抽取

一些備用樣本，并規(guī)定好更換樣本的規(guī)則。

（2）獲準(zhǔn)入戶后，就要確認(rèn)合格的被訪者

當(dāng)前Kish表是比較流行的篩選被訪者方法。

（3）一旦確認(rèn)了被訪者，接下來(lái)就是正式的問(wèn)答過(guò)程。標(biāo)準(zhǔn)化訪問(wèn)一般涉及三項(xiàng)技巧：

詢問(wèn)、追問(wèn)和記錄。這些技巧能有效地防止調(diào)查員將個(gè)人偏見帶入訪問(wèn)。

另外，調(diào)查訪問(wèn)實(shí)踐表明，許多被訪者對(duì)自己是否真的在以匿名身份回答問(wèn)題心存疑慮，

這種疑慮會(huì)降低被訪者的合作意愿，影響訪問(wèn)資料的信度和效度。因此在訪問(wèn)中，訪問(wèn)員

要向被訪者做出保密性承諾，并杜絕將被訪者的名字和住址抄在問(wèn)卷上。

（4）在結(jié)束訪問(wèn)時(shí)?，訪問(wèn)員一定要向被訪者表示感謝，同時(shí)別忘記將禮物贈(zèng)送給被訪者。

第二章抽樣設(shè)計(jì)

2.1復(fù)習(xí)筆記

抽樣設(shè)計(jì)包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容：第一，定義總體和編制抽樣框，即給目標(biāo)總體下一個(gè)操作化

定義。第二，根據(jù)不同的目標(biāo)總體，選擇合適的抽樣方法。第三，對(duì)總體的變異性作出估

計(jì)，即估計(jì)抽樣誤差。第四，確定樣本所含個(gè)體數(shù)目，即樣本規(guī)模的大小。

一、抽樣概述

抽樣的概念

抽樣是指根據(jù)某種既定規(guī)則從一個(gè)總體中選取一組元素的過(guò)程，由此產(chǎn)生的元素集合稱為

樣本。即每一個(gè)具體的研究對(duì)象被稱為元素，全體研究對(duì)象被稱為總體，樣本則代表一部

分研究對(duì)象。

(1)抽樣的必要性

①在社會(huì)調(diào)查中，經(jīng)費(fèi)是一項(xiàng)硬約束，多增加一個(gè)調(diào)查對(duì)象，就意味著多花一份錢。因此

,如果總體太大，限于資源，無(wú)法逐一對(duì)每個(gè)總體元素進(jìn)行調(diào)查。

②即使有充足的調(diào)查經(jīng)費(fèi)，當(dāng)總體太大時(shí)，也很難找到足夠多訓(xùn)練有素的研究人員完成調(diào)

查。

(2)抽樣方法的分類

①非概率抽樣

即依據(jù)研究者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來(lái)選取對(duì)象。

在非概率抽樣中，研究者無(wú)法知道抽出的樣本是否具有代表性，因?yàn)?，非概率抽樣的代?/p>

性只有將抽出的少數(shù)對(duì)象的情況與總體的情況比較后才能得知，但總體的情況又是不知道

的。因此，非概率抽樣無(wú)法估算出抽樣誤差。

②概率抽樣

即按照隨機(jī)原則來(lái)選取對(duì)象，完全不帶研究者的主觀因素。

概率抽樣能夠比較精確地估算出抽樣誤差。在概率抽樣中，研究者根據(jù)抽樣誤差，便能夠

判斷出樣本的代表性，進(jìn)而根據(jù)被抽出的少數(shù)對(duì)象的情況，對(duì)全體對(duì)象的情況進(jìn)行推論。

(3)應(yīng)用概率抽樣方法時(shí)的注意事項(xiàng)

①要注意被抽出的少數(shù)對(duì)象與全體對(duì)象是不同的，因此，無(wú)論怎樣精致的抽樣設(shè)計(jì)，抽樣

誤差都是無(wú)法避免的，抽樣得到的少數(shù)對(duì)象的情況很可能并不一定完全符合全體對(duì)象的情

況。即根據(jù)抽樣結(jié)果來(lái)推斷全體對(duì)象的情況，可能是對(duì)的也可能出錯(cuò)。問(wèn)題是推論中的對(duì)

或錯(cuò)的可能性是多少。如果出錯(cuò)的機(jī)會(huì)很小，便可以接受推論；否則，就無(wú)法接受推論。

②在有些情況下，可能無(wú)法使用概率抽樣方法。

2.非概率抽樣

（1）非概率抽樣的含義

非概率抽樣，即放棄隨機(jī)原則，依據(jù)研究者的主觀意愿、判斷或是否方便等因素來(lái)抽取樣

本。非概率抽樣的成本比較低，操作也比較方便，但無(wú)法預(yù)先估計(jì)抽樣誤差，因此，很難

對(duì)總體情況做出可靠的推斷。

（2）幾種常見的非概率抽樣方法

①方便抽樣

方便抽樣即偶遇抽樣，是指研究者使用對(duì)自己最為便利的方法來(lái)選取樣本。這種方法很容

易產(chǎn)生系統(tǒng)誤差，樣本代表性很差，因此，在使用時(shí)要特別小心，總體的情況越復(fù)雜，方

便抽樣的效果就越差。

②配額抽樣

a.配額抽樣首先要根據(jù)某些參數(shù)值，確定不同總體類別中的樣本配額比例，然后按比例

在各類別中進(jìn)行方便抽樣。

b.配額抽樣的邏輯是通過(guò)樣本配額，使樣本結(jié)構(gòu)盡可能與總體結(jié)構(gòu)保持一致，對(duì)總體進(jìn)

行“克隆”。配額矩陣所依據(jù)的總體參數(shù)值越多，樣本元素的分類也越細(xì)I,樣本與總體的結(jié)

構(gòu)也越接近。但隨著參數(shù)值的增加，配額矩陣的分布會(huì)越來(lái)越復(fù)雜，抽取到符合條件的對(duì)

象也就越來(lái)越困難。

c.配額抽樣中經(jīng)常采用的參數(shù)值包括性別、年齡、教育程度、婚姻狀況、收入和職業(yè)類

別等。

d.配額抽樣的不足

第一，為了不偏離總體，配額矩陣中的數(shù)字必須十分準(zhǔn)確，要做到這一點(diǎn)，就必須掌握總

體的最新資料?，但這并不容易做到。

第二，盡管配額方法是一種改進(jìn)，但最后抽樣仍由訪問(wèn)員根據(jù)方便原則執(zhí)行，他們從某些

特定的矩陣格子中選擇樣本時(shí)，有很大的隨意性。

③判斷抽樣

判斷抽樣即立意抽樣，是指研究者根據(jù)研究目的或?qū)＜遗袛鄟?lái)選取樣本。在這種抽樣中，

樣本是否能滿足研究目的的要求，是否能正確反映總體情況，很大程度上依賴于研究者的

主觀判斷，因此，對(duì)研究者個(gè)人的研究素質(zhì)有較高的要求。判斷抽樣經(jīng)常被用于以下三種

研究場(chǎng)景：

a.研究者用判斷抽樣來(lái)選擇特別能提供信息的獨(dú)特個(gè)案；

b.研究者用判斷抽樣來(lái)選取難以接近的特殊人群；

c.研究者用判斷抽樣來(lái)選取某種特殊個(gè)案類型，以便進(jìn)行深入探究。這種研究是希望獲

得對(duì)這種類型的深入了解，它的作用在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出假設(shè)，而不在于對(duì)總體做出概括

,因此，無(wú)需根據(jù)樣本對(duì)總體進(jìn)行推論。

④雪球抽樣

a.內(nèi)涵

雪球抽樣即網(wǎng)絡(luò)抽樣，是一種根據(jù)已有研究對(duì)象的介紹，不斷辨識(shí)和找出其他研究對(duì)象的

累積抽樣方法。雪球抽樣開始時(shí)，樣本可能只有一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)人，但在隨后的時(shí)段里，

這幾個(gè)人會(huì)憑借自己的社會(huì)關(guān)系，介紹新人加入，新人也有社會(huì)關(guān)系，于是，隨著關(guān)系網(wǎng)

絡(luò)的不斷擴(kuò)大，樣本也越滾越大，可見雪球抽樣是一種多階段的技術(shù)。

b.適用人群

第一，適合用來(lái)對(duì)成員難以找到的總體進(jìn)行抽樣，如城市中的散工、無(wú)家可歸的流浪者和

吸毒者等。

第二，可以用雪球抽樣對(duì)具有一定網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的總體進(jìn)行抽樣。

c.雪球抽樣的結(jié)果

雪球抽樣理想的結(jié)果是“雪球”滾到了大于所需樣本規(guī)模的人群，這時(shí)可在某個(gè)時(shí)點(diǎn)中止“

雪球''的滾動(dòng)。如果“雪球”滾到一定數(shù)量的對(duì)象后，樣本無(wú)法再擴(kuò)大，就需要找圈子以外

的人，以他們?yōu)楹诵睦^續(xù)“雪球”的滾動(dòng)，直至“雪球”達(dá)到樣本規(guī)模為止。

3.概率抽樣設(shè)計(jì)要點(diǎn)

抽樣設(shè)計(jì)包含以下內(nèi)容：編制抽樣框，選擇抽樣方法，估計(jì)抽樣誤差，確定樣本規(guī)模。

（1）編制抽樣框

研究者進(jìn)行概率抽樣，必須先找到一份近似涵蓋所有總體元素的清單，然后從中抽取部分

元素，這份元素清單被稱為抽樣框。不同的調(diào)查形式，會(huì)形成不同的抽樣框。對(duì)于整群抽

樣，不需要編制整個(gè)總體元素的清單，只需要編制完整的群的清單即可。而對(duì)于多級(jí)抽樣

只是在最后一級(jí)才需要編制總體元素的清單，此前各級(jí)則只需要編制相應(yīng)的各級(jí)抽樣單位

（群）的清單就行了。應(yīng)最大限度保證抽樣框的完整性，一旦抽樣框出現(xiàn)總體元素缺失情

況，便會(huì)產(chǎn)生非抽樣誤差，進(jìn)而直接影響總體推論的精度。

（2）選擇抽樣方法

①概率抽樣是按照隨機(jī)原則從總體中抽取部分元素構(gòu)成樣本來(lái)推斷總體數(shù)量特征的方法。

隨機(jī)原則是指抽樣時(shí)總體的每個(gè)元素都有一個(gè)已知的、非零的被抽取選擇的概率。給每個(gè)

總體元素以相等的抽取概率的抽樣設(shè)計(jì)稱作等概率抽樣，如果總體中至少有一個(gè)元素的抽

取概率與其他元素的抽取概率不相等，就是不等概率抽樣。對(duì)于不等概率樣本，通常需要

利用加權(quán)技術(shù)對(duì)其數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。

②常見的概率抽樣方法包括：簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣、整群抽樣和多級(jí)抽樣

等。

③在調(diào)查中究竟選擇何種抽樣方法則與抽樣框的獲得、目標(biāo)總體的相關(guān)信息及地理分布、

抽樣效率和實(shí)地調(diào)查的執(zhí)行方式等因素有關(guān)。在實(shí)際抽樣設(shè)計(jì)中，經(jīng)常綜合采用幾種抽樣

方法。

（3）估計(jì)抽樣誤差

①抽樣誤差的含義

抽樣調(diào)查的一個(gè)主要目的是通過(guò)由抽樣獲得的統(tǒng)計(jì)值來(lái)估計(jì)未知的總體參數(shù)值。統(tǒng)計(jì)值與

參數(shù)值之間的差異被稱為抽樣誤差，它是由抽樣變異性，即由隨機(jī)選擇過(guò)程引起的樣本統(tǒng)

計(jì)值圍繞總體參數(shù)值波動(dòng)所致。

②抽樣誤差的決定因素

抽樣誤差的大小主要取決于總體的異質(zhì)性程度和樣本規(guī)模，總體異質(zhì)性高或樣本規(guī)模小，

都可能產(chǎn)生較大的抽樣變異性，反之，則產(chǎn)生較小的抽樣變異性。

③可容忍的抽樣誤差和估計(jì)效應(yīng)

在抽樣設(shè)計(jì)中，考慮到抽樣變異性的存在，必須事先確定可容忍的抽樣誤差和估計(jì)效應(yīng)的

大小。

a.可容忍誤差取決于某一置信度下預(yù)期統(tǒng)計(jì)值的置信區(qū)間的大小，而置信度則代表了置

信區(qū)間包含參數(shù)值的概率。

b.估計(jì)效應(yīng)的大小是指自變量可能給因變量造成的變化。只有明確了估計(jì)效應(yīng)的大小，

才能判斷出因變量的變化究竟是由自變量的影響所致，還是僅僅是抽樣變異性的作用結(jié)果。

（4）確定樣本規(guī)模

由于樣本規(guī)模的大小直接影響到抽樣變異性，因此抽樣設(shè)計(jì)需要事先估計(jì)有效樣本規(guī)模。

用于有效樣本規(guī)模計(jì)算的方法有以下兩種：

①與可容忍誤差有關(guān)，主要用于描述性研究

②效力檢驗(yàn)，主要用于分析性研究

a.它主要與估計(jì)效應(yīng)有關(guān)，即確定某一特定的樣本規(guī)模，能否使所關(guān)注的因變量的變化

對(duì)自變量的影響具有足夠的敏感性。增加樣本規(guī)模能夠減少標(biāo)準(zhǔn)誤差，進(jìn)而提高拒絕零假

設(shè)的可能性。

b.有效樣本規(guī)模還會(huì)受到抽樣方案變動(dòng)和子群體數(shù)量較小等因素的影響。所以，在考慮

到多種因素之后，抽樣設(shè)計(jì)中樣本規(guī)模的確定通常是一個(gè)多次更改的迭代過(guò)程，設(shè)計(jì)之初

未考慮到的后續(xù)影響因素，往往會(huì)改變前面做出的決定。

二、總體與抽樣框

定義總體

編制抽樣框工作的第一步是定義總體，只有對(duì)總體構(gòu)成及邊界有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，才能最

大限度地使抽樣框與總體保持一致。

（1）總體的分類

①目標(biāo)總體

目標(biāo)總體是指理論上具有研究者所考察特征的全體總體元素的集合體。

②抽樣總體

在實(shí)際抽樣中，有些總體元素并不一定都能有機(jī)會(huì)被抽取到。由那些有機(jī)會(huì)被抽取到的總

體元素構(gòu)成的集合體，就是抽樣總體或調(diào)查總體，它是排除了研究總體中的一些特例后的

總體。

（2）定義總體的步驟

①明確分析單位

即要搞清楚調(diào)查研究所關(guān)注的是個(gè)人、家庭住戶、集體住戶，還是其他類型的居住單位。

研究者采用何種分析單位，主要取決于他的研究問(wèn)題。

②定義總體邊界

a.對(duì)總體涉及的地理或行政邊界加以說(shuō)明。

b.對(duì)被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行必要的說(shuō)明，包括合格的被調(diào)查對(duì)象的年齡、居住類型等。

2.編制抽樣框

對(duì)于抽樣而言，真正有操作意義的是確定抽樣框，沒有抽樣框?qū)嶋H抽樣就無(wú)法進(jìn)行。

（1）抽樣框的分類

①名單抽樣框，即把抽樣總體中所有能找到的調(diào)查對(duì)象名單排列起來(lái)。

②區(qū)域或面積構(gòu)成的區(qū)域抽樣框。區(qū)域抽樣框由定義明確的區(qū)域組成，除少數(shù)由純區(qū)域構(gòu)

成的區(qū)域抽樣框外，在大多數(shù)情況下，區(qū)域都是由個(gè)體單位組成的。前者的抽樣單位就是

區(qū)域本身；而后者的抽樣單位則是區(qū)域內(nèi)的個(gè)體單位，這時(shí)可以有兩種抽樣方法：

a.抽出區(qū)域后對(duì)其中的所有單位進(jìn)行調(diào)查，即整群抽樣；

b.抽出區(qū)域后對(duì)區(qū)域內(nèi)的單位再抽樣，即多階段抽樣，經(jīng)常用于抽樣總體較大，編制全

體抽樣單位的名單很困難的情況。

（2）抽樣單位

抽樣框中的總體元素又稱抽樣單位，有時(shí)抽樣單位與分析單位是相同的。但在較大范圍的

多階段抽樣中，可能有多個(gè)層次的抽樣單位。在各式各樣的抽樣框中，人口普查數(shù)據(jù)是比

較完整、比較可信的抽樣框。特別是對(duì)于全國(guó)抽樣調(diào)查來(lái)說(shuō)，缺少人口普查數(shù)據(jù)可能會(huì)使

抽樣框產(chǎn)生無(wú)法克服的誤差。

三、概率抽樣

基本抽樣方法包括簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣、整群抽樣、不等概率抽樣和多階

段抽樣等幾種形式。

1.簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣

（1）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的含義

簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣即純隨機(jī)抽樣，是嚴(yán)格按照隨機(jī)化原則從含有N個(gè)單位的總體中抽取n個(gè)單

位組成樣本（N>n）,在抽樣過(guò)程中總體的每個(gè)單位都有同等的機(jī)會(huì)入選樣本，而且每

個(gè)單位的抽取都是相互獨(dú)立的。

（2）簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的分類

根據(jù)被抽中的元素是否放回總體，又可分為放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣和不放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣，在

實(shí)際抽樣中大多采用不放回抽樣。簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣是概率抽樣的最基本形式，其他概率抽樣

方法都是在此基礎(chǔ)上派生出來(lái)的。常用的簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣方法包括：抽簽法和隨機(jī)數(shù)法。

（3）常用的簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣方法

①抽簽法

當(dāng)總體數(shù)目不大時(shí)，可以采用抽簽法。具體操作方法是：

a.用均質(zhì)材料做成N個(gè)簽，給每個(gè)簽編一個(gè)號(hào)碼，將這N個(gè)簽充分混合；

b.一次抽出n個(gè)簽；或每次抽取一個(gè)但不放回，再抽另一個(gè)直至抽到n個(gè)簽為止。這抽出

的n個(gè)簽上的號(hào)碼就是入樣的單位號(hào)碼。

②隨機(jī)數(shù)法

當(dāng)總體單位很多時(shí)，通常采用隨機(jī)數(shù)法。具體操作可以利用隨機(jī)數(shù)表、隨機(jī)數(shù)骰子、計(jì)算

機(jī)產(chǎn)生的偽隨機(jī)數(shù)等進(jìn)行抽樣。

a.隨機(jī)數(shù)表

在幾種操作方式中，最經(jīng)常用到的是隨機(jī)數(shù)表。隨機(jī)數(shù)表是由范圍在00001?99999內(nèi)的5

位數(shù)的隨機(jī)數(shù)，按行和列排序構(gòu)成的。用隨機(jī)數(shù)表產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)，需要解決以下一系列問(wèn)題:

第一，確定選出的隨機(jī)數(shù)的位數(shù)；

第二，決定從5位數(shù)組中選擇哪幾位數(shù)字，這里關(guān)鍵是要預(yù)先約定好規(guī)則，然后一直按此

規(guī)則行事；

第三，確定在表中選擇數(shù)字的順序，這里關(guān)鍵是要預(yù)先約定好規(guī)則，然后一直按此規(guī)則行

事；

第四，確定開始選擇的5位數(shù)組起點(diǎn)；

第五，處理大于總體規(guī)?；蛑貜?fù)的隨機(jī)數(shù)。

b.隨機(jī)數(shù)骰子

除了隨機(jī)數(shù)表，隨機(jī)數(shù)骰子也是一種產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)的工具，它是由均勻材料制成的正20面體

，每一面上分別標(biāo)有0?9的數(shù)字各2個(gè)。使用時(shí)，可根據(jù)總體規(guī)模N的位數(shù)，決定使用兒

枚骰子，并同時(shí)規(guī)定好不同顏色骰子所代表的位數(shù)。將骰子放入盒內(nèi)搖勻，然后打開盒蓋

,讀取各枚骰子面朝上的數(shù)字，即可獲得一個(gè)隨機(jī)數(shù)。

c.計(jì)算機(jī)

由于許多統(tǒng)計(jì)軟件都有產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)的程序，因此利用計(jì)算機(jī)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)是一種方便、快捷

的方法。但必須指出的是由統(tǒng)計(jì)軟件產(chǎn)生的隨機(jī)數(shù)是偽隨機(jī)數(shù)，在通常情況下有循環(huán)周期

,故一般無(wú)法保證其隨機(jī)性。盡管有些統(tǒng)計(jì)軟件產(chǎn)生的偽隨機(jī)數(shù)有較長(zhǎng)的循環(huán)周期，但為

了保證抽樣的隨機(jī)性，在有條件的情況下，最好還是使用隨機(jī)數(shù)表或隨機(jī)數(shù)骰子來(lái)產(chǎn)生隨

機(jī)數(shù)。

2.系統(tǒng)抽樣

系統(tǒng)抽樣即機(jī)械抽樣。即將N個(gè)總體單位按一定順序排列，然后先隨機(jī)抽取一個(gè)單位作為

起始單位，再按某種確定的規(guī)則抽取其他n—1個(gè)樣本單位。系統(tǒng)抽樣是獨(dú)立于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽

樣的另一種隨機(jī)抽樣方法，其效果與簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣相近，但操作起來(lái)卻容易得多。

在系統(tǒng)抽樣中，等間距抽取是最常用的規(guī)則，故系統(tǒng)抽樣經(jīng)常被稱為等距抽樣。由于抽樣

使用的是抽樣間距，而不是隨機(jī)數(shù)，故等距抽樣是一種準(zhǔn)隨機(jī)抽樣方法。常用的等距抽樣

方法包括：直線等距抽樣和循環(huán)等距抽樣，二者的區(qū)別在于總體規(guī)模N是否為樣本規(guī)模n

的整數(shù)倍。

（1）整數(shù)抽樣間距

當(dāng)N是n的整數(shù)倍，即抽樣間距k=N/n是整數(shù)，可使用直線等距抽樣。即在算出抽樣間距

后，先在1?k范圍內(nèi)抽取一個(gè)隨機(jī)數(shù)r作為起點(diǎn)，然后每隔k個(gè)單位抽出一個(gè)單位，直到抽

出n個(gè)單位。抽中單位的號(hào)碼分別為：

r,r+k,r+（n—1）k

（2）非整數(shù)抽樣間距

當(dāng)N不是n的整數(shù)倍，即抽樣間距k=N/n不是整數(shù)，若再利用直線等距抽樣就無(wú)法保證每

個(gè)總體單位以相等的概率入樣。為了使樣本均值為無(wú)偏估計(jì)，可以采用以下兩種方法進(jìn)行

抽樣：

①循環(huán)等距抽樣方法

先將N個(gè)總體單位首尾相接排成一個(gè)封閉圓，抽樣間距k取最接近N/n的整數(shù)，再?gòu)??N

中隨機(jī)抽取一個(gè)隨機(jī)起點(diǎn)作為起始單位，然后每隔k抽取一個(gè)單位，直到抽滿n個(gè)單位為止

o由于隨機(jī)起點(diǎn)是1?N中的任意一個(gè)，因此每個(gè)總體單位入樣的概率是相等的。

②調(diào)整直線等距抽樣

a.將非整數(shù)的抽樣間距k的小數(shù)點(diǎn)后移一位，使其成為整數(shù)（k*10）,然后在10?（k*l（）

）之間選定一個(gè)整數(shù)的隨機(jī)起點(diǎn)（r*10）；

b.將（r*10）的小數(shù)點(diǎn)移回來(lái)，成為非整數(shù)的隨機(jī)起點(diǎn)r。由r開始每隔k個(gè)單位抽出一個(gè)

單位，直到抽出n個(gè)單位。抽中號(hào)碼分別為：

r,r+k,r+（n—1）k

c.將上面號(hào)碼的小數(shù)部分略去，得到相應(yīng)地入樣單位的號(hào)碼。

（3）總體單位的排列

簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣為基礎(chǔ)的概率抽樣，在抽取樣本之前需要對(duì)總體單位編號(hào)，如果總體單位很

多，則工作量較大。而使用系統(tǒng)抽樣則無(wú)需對(duì)總體單位編號(hào)，所需要的只是將總體單位按

順序排列。不過(guò)并非所有排列順序都能滿足系統(tǒng)抽樣的要求，與系統(tǒng)抽樣有關(guān)的單位排列

有以下幾種情況：

①總體單位隨機(jī)排列

總體單位按隨機(jī)順序排列的系統(tǒng)抽樣稱為無(wú)序系統(tǒng)抽樣，其效果等價(jià)于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。

②總體單位線性趨勢(shì)排列

即總體單位按某個(gè)輔助變量的大小順序排列，而這個(gè)輔助變量與所研究的指標(biāo)值線性相關(guān)

o對(duì)線性趨勢(shì)總體進(jìn)行系統(tǒng)抽樣稱為有序系統(tǒng)抽樣，其效果優(yōu)于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。

③總體單位周期排列

即總體單位指標(biāo)值按其順序呈周期性變化。對(duì)于周期排列的總體，系統(tǒng)抽樣的估計(jì)效果與

抽樣間距以及單位指標(biāo)值的變化周期有關(guān)。

a.當(dāng)抽樣間距等于周期倍數(shù)時(shí)，抽到的任意一個(gè)樣本單位都有相同的取值，相當(dāng)于從總

體中隨機(jī)抽取了一個(gè)單位，這時(shí)樣本的代表性最差。

b.當(dāng)抽樣間距等于半周期倍數(shù)時(shí)，大部分情況下，樣本會(huì)依次重復(fù)地取兩個(gè)高低不等值

，系統(tǒng)抽樣會(huì)得到無(wú)偏的均值估計(jì)，樣本的代表性會(huì)有所改善。

c.抽樣間距不等于周期倍數(shù)或半周期倍數(shù)，在掌握了總體周期結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，選擇合適

的抽樣間距，可以抽到周期排列總體中的大部分指標(biāo)值，得到代表性較好的樣本。

3.分層抽樣

（1）分層抽樣的含義

分層抽樣即類型抽樣，是先將總體N個(gè)單位，按某種特征劃分成若干個(gè)子總體，稱為層，

然后在每個(gè)層中分別獨(dú)立地進(jìn)行抽樣，最后，將抽出的子樣本合起來(lái)構(gòu)成總體的樣本。

（2）分層抽樣的邏輯

如果單位之間差異很大，那就對(duì)它們進(jìn)行分組，使得各組內(nèi)的差異變小，這樣在各組內(nèi)進(jìn)

行抽樣就會(huì)提高精度，增加樣本的代表性。分層抽樣并不是一種獨(dú)立的抽樣方法，它實(shí)際

上是一種重新組織總體單位的方法，最終各層內(nèi)的抽樣仍要采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣或系統(tǒng)抽樣

進(jìn)行。

（3）分層抽樣的優(yōu)點(diǎn)

①降低總體異質(zhì)性程度；

②便于對(duì)各層指標(biāo)進(jìn)行推算；

③有利于抽樣工作的組織。

（4）對(duì)總體進(jìn)行分層需要考慮以下幾個(gè)問(wèn)題

①樣本規(guī)模在各層的分配

a.樣本規(guī)模按比例分配，即各層的子樣本單位在總樣本中所占的比例，與各層單位在總

體中所占的比例完全相同，按比例分配是自加權(quán)的，這時(shí)樣本結(jié)構(gòu)與總體結(jié)構(gòu)完全一樣。

b.樣本規(guī)模非比例分配，非比例分配設(shè)計(jì)最常見的目的如下：

第一，對(duì)總體中規(guī)模太小的層進(jìn)行比較研究。

當(dāng)某些層的單位在總體中的比例太小，如果按比例分配樣本，則這些層的樣本規(guī)模會(huì)很少

,無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，這時(shí)可以加大該層的樣本規(guī)模，即使用較大的抽樣比，以便對(duì)這些

層的子總體進(jìn)行研究和比較。

第二，在費(fèi)用一定的情況下，獲得盡可能高的抽樣精度，又稱為最優(yōu)分配。

當(dāng)各層的單位調(diào)查費(fèi)用相等時(shí)，最優(yōu)分配的原則是：層內(nèi)單位標(biāo)準(zhǔn)差越大的層，抽樣比越

高。這時(shí)抽樣比與層內(nèi)單位標(biāo)準(zhǔn)差成正比。當(dāng)各層的單位調(diào)查費(fèi)用差異較大時(shí)，最優(yōu)分配

的原則是：?jiǎn)挝徽{(diào)查費(fèi)用越低的層，抽樣比越高。這時(shí)抽樣比與層內(nèi)單位平均調(diào)查費(fèi)用的

平方根成反比。

c.一般說(shuō)來(lái)，如果各層均值有很大差異，則采用按比例分配較好；而如果各層標(biāo)準(zhǔn)差有

很大差異，則最優(yōu)分配較好。

②層的劃分

a.分層變量

理論上，按調(diào)查目標(biāo)變量進(jìn)行分層是最好的，但在調(diào)查之前目標(biāo)變量的值是不知道的，因

此只能是根據(jù)與目標(biāo)變量盡可能相關(guān)的輔助變量進(jìn)行分層，常用的輔助變量包括性別、年

齡、職業(yè)、教育程度、收入、地域、民族和宗教等。

b.層數(shù)

除非層的劃分是按自然層或單位類型進(jìn)行的，否則分層時(shí)層的數(shù)量越多越好，因?yàn)閷釉蕉?/p>

就越容易形成層內(nèi)個(gè)體的相似性。但在實(shí)際抽樣中，層的數(shù)量受到以下限制：

第一，樣本規(guī)模的限制

因?yàn)橐紤]估計(jì)量方差的無(wú)偏估計(jì)，故每層至少要有兩個(gè)樣本單位，這樣層數(shù)就不能超過(guò)

n/2。

第二，調(diào)查經(jīng)費(fèi)的限制

i.增加層數(shù)勢(shì)必會(huì)增加調(diào)查的管理費(fèi)用，而當(dāng)層數(shù)增加到一定的時(shí)候，在精度上的收益

將非常小，這就是收益遞減現(xiàn)象；

ii.在調(diào)查費(fèi)用一定的情況下，增加層數(shù)必然導(dǎo)致降低樣本規(guī)模，而每層的樣本規(guī)模越小

,對(duì)總體方差的估計(jì)值也就越不精確，這時(shí)就要考慮增加層數(shù)而降低樣本規(guī)模在精度上是

不公笆

口口O

③分層抽取樣本的方法

在分層抽樣中，有兩種常見的樣本抽取方法。

a.將所有總體元素按分層變量進(jìn)行分層，并計(jì)算各層在總體中的比例。接著如果采用等

比例分層抽樣，則直接將總體比例視為樣本比例；如果采用不等比例分層抽樣，則需要對(duì)

樣本比例做一定的調(diào)整。最后，再按確定的樣本比例，用簡(jiǎn)單隨機(jī)或系統(tǒng)抽樣的方法，抽

出適量的樣本元素。

b.先將所有總體元素按分層變量進(jìn)行分層，然后將各層的總體元素一層一層連續(xù)排列，

最后對(duì)連續(xù)排列的總體元素進(jìn)行等距抽樣。這種方法被稱為分層等距抽樣，適用于等比例

分層抽樣。

4.整群抽樣

(1)整群抽樣的含義

整群抽樣是先將總體劃分成若干個(gè)群(視為初級(jí)單位)，每個(gè)群包含若干個(gè)次級(jí)單位，然

后以一定方式從總體中抽取一部分群，并由中選群中的所有次級(jí)單位構(gòu)成總體的樣本。通

常情況下，整群抽樣的抽樣誤差大于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。但進(jìn)行簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣或分層抽樣需要

包括所有總體單位的抽樣框，這在實(shí)際抽樣中由于缺乏足夠的信息資料，往往是難以實(shí)現(xiàn)

的。而編制群的抽樣框相對(duì)是比較容易的。而且在大范圍調(diào)查中，抽取群也使得調(diào)查單位

的分布相對(duì)集中。

(2)群的性質(zhì)

①自然群，即由行政或地域區(qū)劃形成的群。

②調(diào)查人員人為劃定的群，需要考慮如何劃分群，使得調(diào)查費(fèi)用一定時(shí)抽樣誤差最小。群

的劃分遵循以下原則：群內(nèi)方差盡可能大，群間方差盡可能小。

(3)規(guī)模不等的群

在社會(huì)調(diào)查中，總體中的群大多是規(guī)模不等的，這時(shí)不同的抽樣可能會(huì)抽中不同的群，因

此樣本規(guī)模也不再是常數(shù)了。

為了保證樣本單位滿足等概率原則，可以采取以下相應(yīng)措施來(lái)控制樣本規(guī)模的變動(dòng)：

①按群的大小進(jìn)行分層，然后對(duì)各個(gè)層使用相同的抽樣比。這樣可以保證抽樣結(jié)果中總是

分別包括一定數(shù)量規(guī)模不等的群，進(jìn)而使得樣本規(guī)模不至于有很大的變化；

②重新組合大小不等的自然群，形成一些新的規(guī)模相差不大的人工群，進(jìn)而使得樣本規(guī)模

約等于常數(shù)。通常用在總體中大多數(shù)群相差不大，只有少數(shù)群較大或較小需要重新組合的

情況下，如果有太多的群需要重新組合的話，則工作量太大，不合算。

5.不等概率抽樣

（1）不等概率抽樣的含義

不等概率抽樣是指在抽樣過(guò)程中，總體每個(gè)抽樣單位有一個(gè)被抽中的概率值，這些概率值

可能不相等，即不同的總體抽樣單位人樣的可能性可以是大小不等的。之所以采用不等概

率抽樣方法，主要是因?yàn)楫?dāng)總體抽樣單位之間差異較大時(shí)，等概率抽樣可能會(huì)增大估計(jì)誤

差，降低估計(jì)精度，從而對(duì)抽樣效果產(chǎn)生不良影響。

（2）不等概率抽樣的實(shí)施方法

①代碼法

代碼法比較適合于總體抽樣單位的規(guī)模N不太大時(shí)。

②拉希里法

當(dāng)總體抽樣單位的規(guī)模N很大時(shí)可以使用拉希里法。其方法是：設(shè)M，=max（MJ。每次

從［1,N］中抽取一個(gè)隨機(jī)數(shù)i,并在［1,M*］中抽取一個(gè)隨機(jī)數(shù)m,如果M2m,則第i個(gè)抽樣

單位入樣，如果MVm,則依照上述步驟，重新抽取i,mo第i個(gè)抽樣單位是否被抽中與m

有關(guān)，只有mWMi時(shí)它才能被抽中。

6.多階段抽樣

（1）多階段抽樣的含義

多階段抽樣是指按總體內(nèi)的層級(jí)關(guān)系，把抽樣分成幾個(gè)階段來(lái)進(jìn)行。

最初從總體中抽出的群被稱為初級(jí)抽樣單位（PSU）,如果PSU的規(guī)模相等，用簡(jiǎn)單隨機(jī)

抽樣或等距抽樣方法，直接進(jìn)行第二階段的抽樣，這時(shí)第二級(jí)單位是等概率入樣的，而且

樣本規(guī)模是常數(shù)。

如果群規(guī)模不等，則存在樣本規(guī)模隨機(jī)變動(dòng)問(wèn)題。多階段抽樣樣本中規(guī)模隨機(jī)變動(dòng)問(wèn)題，

是由于要保持抽樣的等概率條件，即保持總抽樣比不變產(chǎn)生的。具體處理方法包括：分層

多階段等概率抽樣和多階段PPS抽樣。

（2）分層多階段等概率抽樣

①將總體中規(guī)模不等的群按規(guī)模（或重要性）分層；

②在不同階段對(duì)不同的層使用不同的抽樣比。

（3）多階段PPS抽樣

多階段PPS抽樣關(guān)鍵是在第一階段抽取PSU時(shí)，要先放棄等概率抽樣條件，采用PPS抽樣

方法，即賦予規(guī)模不等的群與其規(guī)模（或輔助變量）成比例的入樣概率，然后以一個(gè)固定

的樣本規(guī)模從抽中的PSU內(nèi)抽取樣本單位。需要說(shuō)明的是，在用PPS方法進(jìn)行多階段抽樣

時(shí)，第一階段以及中間各個(gè)階段的抽樣都是PPS抽樣，只是最后階段的抽樣才抽取固定數(shù)

量的抽樣單位。

（4）規(guī)模測(cè)量值

進(jìn)行PPS抽樣的一個(gè)前提條件是，要在具體抽樣前知道各級(jí)抽樣單位的規(guī)模?？墒窃诔闃?/p>

前一般無(wú)法確切知道抽樣單位的實(shí)際規(guī)模，為了能使用PPS方法，只能代之以各級(jí)抽樣單

位規(guī)模的估計(jì)值M,稱為規(guī)模測(cè)量值。

四、抽樣誤差與樣本規(guī)模

實(shí)際抽樣中影響樣本代表性的有兩類誤差：抽樣誤差和非抽樣誤差。

抽樣誤差是一種隨機(jī)誤差，它是由于樣本范圍與總體范圍的差異而引起的誤差，無(wú)論怎樣

精致的抽樣設(shè)計(jì)，都會(huì)產(chǎn)生抽樣誤差。不過(guò)在概率抽樣中，抽樣誤差是可以估算出來(lái)的。

1.簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的抽樣誤差

（1）放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣

根據(jù)中心極限定理，在放回抽樣條件下，如果樣本規(guī)模為n,總體標(biāo)準(zhǔn)差為則樣本平

SE=隼

y/n

均值M的抽樣分布的標(biāo)準(zhǔn)差，即標(biāo)準(zhǔn)誤差SE為：

毋嚕

在樣本規(guī)模很大的情況下，通?？梢杂脴颖镜臉?biāo)準(zhǔn)差S作為總體標(biāo)準(zhǔn)差的近似值，于是有:

在實(shí)際抽樣中，還經(jīng)常用到樣本比例P的標(biāo)準(zhǔn)誤差。在放回抽樣條件下，如果樣本規(guī)模為

°=yp（i-F）

n,總體比例為P,總體標(biāo)準(zhǔn)差為：

樣本比例P的標(biāo)準(zhǔn)誤差為:

SE=J-1產(chǎn)-

當(dāng)樣本規(guī)模很大時(shí)，可以用樣本比例p來(lái)代替總體比例P,于是有：

（2）不放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣

在不放回抽樣中，計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)誤差要在放回簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣基礎(chǔ)上，引入一個(gè)不放回抽樣校正

/N-n

VN77'!

因子：

sc*S[N—n

這時(shí)樣本均值和樣本比例的標(biāo)準(zhǔn)誤差分別為：

鴕二眄尹思三

式中N為總體容量。

SE=71-n/N

Jn

由于社會(huì)調(diào)查中N一般較大，N?1近似等于N,于是有：

式中n/N=f稱為抽樣比。

不放回抽樣主要用于總體較小時(shí).，如果N較大（n/NV0.05）,則校正因子可以忽略。另

外，由于（1一n/N）<1,所以放回抽樣的抽樣誤差總是大于不放回抽樣的抽樣誤差。

（3）標(biāo)準(zhǔn)誤差的意義

由中心極限定理可知，如果樣本規(guī)模很大，則抽樣分布近似為正態(tài)分布抽樣分布的均值M

就是總體的均值如由于抽樣分布近似為正態(tài)分布，因此任意兩個(gè)樣本均值差之間，樣本

均值頻數(shù)所占的比例是可以知道的。

2.簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣的樣本規(guī)模

樣本規(guī)模又稱樣本容量，是指樣本中所包含元素的數(shù)量。樣本規(guī)模一方面會(huì)影響到樣本的

代表性，另一方面會(huì)直接影響到調(diào)查成本的大小。因此，在實(shí)際抽樣中，選擇合適的樣本

規(guī)模是非常重要的。

（1）影響樣本規(guī)模的因素

如果不考慮經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，那么樣本規(guī)模主要取決于抽樣精度和總體標(biāo)準(zhǔn)差。一般說(shuō)來(lái)，抽樣

希望達(dá)到的精確度越高，總體的異質(zhì)性程度越顯著，所需的樣本規(guī)模就越大。

①抽樣精度是指抽樣中希望達(dá)到的精確度，即能夠容忍的抽樣誤差。

抽樣誤差是樣本統(tǒng)計(jì)量與總體參數(shù)值之間的偏差，而偏差是由于樣本與總體不一致造成的

o樣本越小，與總體差異就越大，因此，誤差也越大。能夠容忍的抽樣誤差越小，即要求

的抽樣精度越高，則樣本規(guī)模也越大，反之亦然。

②總體標(biāo)準(zhǔn)差。是反映總體元素間異質(zhì)性程度的指標(biāo)，一般說(shuō)來(lái)，在給定抽樣精度后，總

體異質(zhì)性程度越小，所需樣本規(guī)模也越小，反之，則越大。這是因?yàn)楫愘|(zhì)性越小，總體參

數(shù)的分布越集中，波動(dòng)性越小，大小相同的樣本的代表性就越好。

（2）樣本規(guī)模的估算

假設(shè)研究目的是要求出某個(gè)變量（X）在總體中的均值p-M。從一個(gè)隨機(jī)樣本（n）計(jì)算

出來(lái)的均值（X）與總體均值（M）的差就是抽樣誤差P,EPe=IX-M|

M=X-±e

又假定總體標(biāo)準(zhǔn)差為。，則在置信度給定時(shí)，置信區(qū)間為M=X一士ZSE=X±e

而

在放回抽樣中

M=（7）

樣本規(guī)模為：

e=71-n/N

4n

在不放回抽樣中

_必/

樣本規(guī)模為:

2.2課后習(xí)題詳解

為什么要進(jìn)行抽樣？

答：抽樣是指根據(jù)某種既定規(guī)則從一個(gè)總體中選取一組元素的過(guò)程，由此產(chǎn)生的元素集合

稱為樣本。即在抽樣的專業(yè)化表述中，每一個(gè)具體的研究對(duì)象被稱為元素，全體研究對(duì)象

被稱為總體，樣本則代表一部分研究對(duì)象，它可以是個(gè)人、家庭、學(xué)校、醫(yī)院、地塊、交

易事件，也可以是文章、雜志，甚至是歌曲。之所以要抽樣，主要是考慮調(diào)查項(xiàng)目的可行

性。

(1)在社會(huì)調(diào)查中，經(jīng)費(fèi)是一項(xiàng)硬約束，多增加一個(gè)調(diào)查對(duì)象，就意味著多花一份錢。

因此，如果總體太大，限于資源，無(wú)法逐一對(duì)每個(gè)總體元素進(jìn)行調(diào)查。而借助抽樣就能

克服這個(gè)困難，因?yàn)椋鶕?jù)抽樣理論，無(wú)論社會(huì)調(diào)查涉及的總體有多大規(guī)模，只要抽樣

是按隨機(jī)原則實(shí)施的，則被抽出的少數(shù)元素的情況，就能夠比較準(zhǔn)確地代表總體的情況。

(2)即使有充足的調(diào)查經(jīng)費(fèi)，當(dāng)總體太大時(shí)，也很難找到足夠多訓(xùn)練有素的研究人員完

成調(diào)查。這時(shí)如果聘用訓(xùn)練不足的工作人員，或?qū)φ{(diào)查主題進(jìn)行過(guò)于簡(jiǎn)單的調(diào)查，勢(shì)必

會(huì)降低調(diào)查質(zhì)量。而抽樣由于只涉及較少的元素，因此可以集中使用資源，從而增加每

一個(gè)研究人員調(diào)查的元素?cái)?shù)量，進(jìn)而提高調(diào)查的質(zhì)量。

為什么說(shuō)“街頭攔人”不是隨機(jī)抽樣？

答：“街頭攔人”這種碰到誰(shuí)就選誰(shuí)的抽樣方法并不是隨機(jī)抽樣，原因如下：

(1)電視臺(tái)、電臺(tái)和報(bào)紙記者的“街頭攔人”調(diào)查，采用的就是方便抽樣。方便抽樣即偶

遇抽樣，是指研究者使用對(duì)自己最為便利的方法來(lái)選取樣本。這種方法很容易產(chǎn)生系統(tǒng)

誤差，樣本代表性很差，因此，在使用時(shí)要特別小心，總體的情況越復(fù)雜，方便抽樣的

效果就越差。

(2)雖然方便抽樣旨在排除主觀因素的影響，純粹依靠客觀機(jī)遇來(lái)抽取對(duì)象，但它并沒

有通過(guò)隨機(jī)過(guò)程，使總體中的每一個(gè)元素有相等的被抽中概率。那些最先被碰到的、最

容易見到的、最方便找到的對(duì)象，具有比其他對(duì)象大得多的機(jī)會(huì)被抽中。與“正?！钡难?/p>

究對(duì)象相比，那些衣著破爛、年紀(jì)太大、不擅辭令的研究對(duì)象，很少有機(jī)會(huì)進(jìn)入電視鏡

頭。

判斷抽樣比較適合用于哪些場(chǎng)合？

答：判斷抽樣經(jīng)常被用于以下三種研究場(chǎng)景:

（1）研究者用判斷抽樣來(lái)選擇特別能提供信息的獨(dú)特個(gè)案。

例如，在問(wèn)卷設(shè)計(jì)階段，為檢驗(yàn)問(wèn)題設(shè)計(jì)是否得當(dāng)，常有意地選擇一些觀點(diǎn)差異懸殊的人

作為研究對(duì)象。

（2）研究者用判斷抽樣來(lái)選取難以接近的特殊人群。

例如，在娼妓研究中，研究者可以通過(guò)搜尋一些主觀信息，如娼妓聚集的地區(qū)，與娼妓相

關(guān)的社會(huì)團(tuán)體，也可以訪問(wèn)“專家”，如“紅燈區(qū)”執(zhí)勤的警察、老鴇和皮條客等，來(lái)界定研

究計(jì)劃所包含的娼妓樣本。

（3）研究者用判斷抽樣來(lái)選取某種特殊個(gè)案類型，以便進(jìn)行深入探究。

例如，選擇一些收入遠(yuǎn)高于農(nóng)民人均收入水平的農(nóng)民作為研究對(duì)象，深入分析他們的致富

途徑。這種研究是希望獲得對(duì)這種類型的深入了解，它的作用在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出假設(shè)，

而不在于對(duì)總體做出概括，因此，無(wú)需根據(jù)樣本對(duì)總體進(jìn)行推論。

目標(biāo)總體與抽樣總體之間有哪些差異？

答：總體可以進(jìn)一步劃分為目標(biāo)總體和抽樣總體，具體闡述如下：

（1）目標(biāo)總體是理論上具有研究者所考察特征的全體總體元素的集合體。

（2）在實(shí)際抽樣中，有些總體元素并不一定都能有機(jī)會(huì)被抽取到。由那些有機(jī)會(huì)被抽取

到的總體元素構(gòu)成的集合體，就是抽樣總體或調(diào)查總體，它是排除了研究總體中的一些

特例后的總體。

簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣中，有哪幾種方法可以產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)？彼此之間有何差異？

答：（1）當(dāng)總體單位很多時(shí)，通常采用隨機(jī)數(shù)法。

（2）具體操作可以利用隨機(jī)數(shù)表、隨機(jī)數(shù)骰子、計(jì)算機(jī)產(chǎn)生的偽隨機(jī)數(shù)等進(jìn)行抽樣。在

幾種操作方式中，最經(jīng)常用到的是隨機(jī)數(shù)表。由統(tǒng)計(jì)軟件產(chǎn)生的隨機(jī)數(shù)是偽隨機(jī)數(shù)，在

通常情況下有循環(huán)周期，故一般無(wú)法保證其隨機(jī)性。

（3）盡管有些統(tǒng)計(jì)軟件產(chǎn)生的偽隨機(jī)數(shù)有較長(zhǎng)的循環(huán)周期，但為了保證抽樣的隨機(jī)性，

在有條件的情況下，最好還是使用隨機(jī)數(shù)表或隨機(jī)數(shù)骰子來(lái)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)。

為什么說(shuō)等距抽樣是一種準(zhǔn)隨機(jī)抽樣方法？

答：在系統(tǒng)抽樣中，等間距抽取是最常用的規(guī)則，故系統(tǒng)抽樣經(jīng)常被稱為等距抽樣。由于

抽樣使用的是抽樣間距，而不是隨機(jī)數(shù)，故等距抽樣是一種準(zhǔn)隨機(jī)抽樣方法。

為什么系統(tǒng)抽樣的代表性與總體單位的排列順序有關(guān)?

答：系統(tǒng)抽樣需要將總體單位按順序排列。并非所有排列順序都能滿足系統(tǒng)抽樣的要求，

例如，當(dāng)單位的排列存在周期性的變化，樣本的代表性就可能很差。與系統(tǒng)抽樣有關(guān)的單

位排列大致有以下幾種情況：

（1）總體單位隨機(jī)排列

總體單位按隨機(jī)順序排列的系統(tǒng)抽樣稱為無(wú)序系統(tǒng)抽樣，其效果等價(jià)于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。

（2）總體單位線性趨勢(shì)排列

即總體單位按某個(gè)輔助變量的大小順序排列，而這個(gè)輔助變量與所研究的指標(biāo)值線性相關(guān)

o對(duì)線性趨勢(shì)總體進(jìn)行系統(tǒng)抽樣稱為有序系統(tǒng)抽樣，其效果優(yōu)于簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣。

（3）總體單位周期排列，即總體單位指標(biāo)值按其順序呈周期性變化

對(duì)于周期排列的總體，系統(tǒng)抽樣的估計(jì)效果與抽樣間距以及單位指標(biāo)值的變化周期有關(guān)。

為什么分層抽樣中，各層的樣本規(guī)模要進(jìn)行非比例分配？

答：非比例分配設(shè)計(jì)最常見的目的如下：

（1）對(duì)總體中規(guī)模太小的層進(jìn)行比較研究

當(dāng)某些層的單位在總體中的比例太小，如果按比例分配樣本，則這些層的樣本規(guī)模會(huì)很少

,無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，這時(shí)可以加大該層的樣本規(guī)模，即使用較大的抽樣比，以便對(duì)這些

層的子總體進(jìn)行研究和比較。

（2）在費(fèi)用一定的情況下，獲得盡可能高的抽樣精度，又稱為最優(yōu)分配

①當(dāng)各層的單位調(diào)查費(fèi)用相等時(shí)，最優(yōu)分配的原則是：層內(nèi)單位標(biāo)準(zhǔn)差越大的層，抽樣比

越高。這時(shí)抽樣比與層內(nèi)單位標(biāo)準(zhǔn)差成正比。

②當(dāng)各層的單位調(diào)查費(fèi)用差異較大時(shí)，最優(yōu)分配的原則是：?jiǎn)挝徽{(diào)查費(fèi)用越低的層，抽樣

比越高。這時(shí)抽樣比與層內(nèi)單位平均調(diào)查費(fèi)用的平方根成反比。

分層抽樣中，層的數(shù)目要受到哪些因素的限制？

答：在實(shí)際抽樣中，層的數(shù)量受到以下限制：

（1）樣本規(guī)模的限制

因?yàn)橐紤]估計(jì)量方差的無(wú)偏估計(jì)，故每層至少要有兩個(gè)樣本單位，這樣層數(shù)就不能超過(guò)

n/2?

（2）調(diào)查經(jīng)費(fèi)的限制

①增加層數(shù)勢(shì)必會(huì)增加調(diào)查的管理費(fèi)用，而當(dāng)層數(shù)增加到一定的時(shí)候，在精度上的收益將

非常小，這就是收益遞減現(xiàn)象；

②在調(diào)查費(fèi)用一定的情況下，增加層數(shù)必然導(dǎo)致降低樣本規(guī)模，而每層的樣本規(guī)模越小，

對(duì)總體方差的估計(jì)值也就越不精確，這時(shí)就要考慮增加層數(shù)而降低樣本規(guī)模在精度上是否

合算。

群的劃分原則與分層原則有什么不同之處？

答：（1）群的劃分遵循以下原則：群內(nèi)方差盡可能大,群間方差盡可能小。

（2）分層抽樣遵循的原則是：如果單位之間差異很大,那就對(duì)它們進(jìn)行分組，使得各組

內(nèi)的差異變小，這樣在各組內(nèi)進(jìn)行抽樣就會(huì)提高精度,增加樣本的代表性。

PPS抽樣是如何保證大小不等的群中的元素以相等概率入樣的？

答：多階段PPS抽樣關(guān)鍵是在第一階段抽取PSU時(shí)，要先放棄等概率抽樣條件，采用PPS

抽樣方法，即賦予規(guī)模不等的群與其規(guī)模（或輔助變量）成比例的入樣概率。由于抽取P

SU的過(guò)程是不等概率抽樣，因此如果這樣大概率抽取群，小概率抽取樣本單位，一大一

小相互抵消，就保證了總體單位抽取的等概率性。要