房地產(chǎn)公司工程內(nèi)控檢查風險管理負面清單考核打分表2020版

工程內(nèi)控檢查風險管理負面清單考核打分表20200107,,,,,,,,,,,,

地區(qū)公司,,,,,核查日期,,,,,,,

核查項目,,,,,目前項目進度,,,,,,,

序號,子項,子項權重,地區(qū)公司管理要求及檢查內(nèi)容,檢查情況記錄,應得分,實得分,評分標準,檢查說明,20201219備注,有效性,分數(shù),真實權重

1,識別管理,10%,項目啟動會、開工啟動會、工程推演、精裝開工啟動會、交付啟動會策劃中應有風險專題表述，且內(nèi)容符合策劃要求。,,3,3,"3分：有專題表述且符合現(xiàn)場實際并具有指導意義，無明顯遺漏；

2分：1份策劃，分析深度較差、指導意義較差，或明顯有遺漏。

1分：多份策劃，分析深度較差或指導意義較差或有明顯遺漏。

0分：無風險表述；","1、抽查最近2次及以上策劃；

2、出現(xiàn)1份策劃缺失的，0分；

3、地區(qū)公司給出審核意見，但項目未修改到位，審核意見不予考慮。",修改5個策劃中的風險篇,1,0.3,0.1

2,,10%,《地區(qū)公司工程風險臺賬》，臺賬中風險識別類信息應準確、不能出現(xiàn)明顯錯漏、矛盾、延遲更新（內(nèi)容延遲，非延遲報備）。,,3,3,"3分：無不滿足情況；

2分：1處不滿足情況；

1分：2處不滿足情況；

0分：3處及以上；","1、常態(tài)管理（每月度發(fā)生的錯漏也統(tǒng)計在內(nèi)）；

2、延遲更新，指的是臺賬按時上報了，但內(nèi)容有延遲更新；

3、臺賬不分交付年度，涵蓋全部。內(nèi)控風險除交付風險外，還包含各個模塊的風險，例如質(zhì)量風險、維保風險；

4、對于無集團級風險批次的區(qū)域，需要上報區(qū)域內(nèi)控風險臺賬。通常都會有區(qū)域內(nèi)控風險；如無區(qū)域內(nèi)控風險，則需要在過程管理中對集團進行策劃中風險專篇的專項溝通；

5、臺賬中的風險內(nèi)容，將追溯到事件發(fā)生時，如果事件發(fā)生當月未能提報，本季度還要扣分（視嚴重程度扣1-3分）。",臺賬從信息化app中進行統(tǒng)計錯漏。,1,0.3,0.1

3,信息管理,10%,“臺賬及關鍵風險資料”是否按指引規(guī)定時限報備集團（包含：風險臺賬、取證臺賬、雙周六風險會資料）；,,3,3,"3分：列項齊全，描述清晰，且提報無滯后；

2分：季度內(nèi)＞1次滯后。

1分：季度內(nèi)＞2次滯后。

0分：季度內(nèi)＞3次及以上滯后。","1、常態(tài)管理，季度內(nèi)統(tǒng)計；。

",風險臺賬報備時間從信息化抓取。取證等暫時還是線下。,1,0.3,0.1

4,銷項管理（針對高風險、一般風險批次；）,10%,"進度計劃、取證計劃的精細梳理：

1、對于計劃管理，地區(qū)公司應負起督導（監(jiān)督、指導、支援、補位）責任。

2、地區(qū)公司督導、補位較好，計劃清晰合理，對現(xiàn)場具備很強的邏輯性、針對性、可落地性強。

3、進度計劃、材料計劃、取證計劃等，能夠體現(xiàn)計劃的關鍵要素

①原始的計劃時間“計劃開始、計劃完成”；

②當前的完成情況和預計時間“預計開始、預計完成”；

③勞動力欠缺時需體現(xiàn)勞動力的有效測算“上人計劃、實際上人情況”；",,3,3,"

3分：完全符合。

2分：存在≤3處錯誤。

1分：存在＞3處錯誤。

0分：要素殘缺不全。","1、查進度計劃、材料計劃、勞動力計劃、招采計劃等與進度相關的計劃。；

2、高風險必查，一般風險可查（無高風險時一般風險必查）；

3、無集團高風險、一般風險時，第5-第10條記滿分。",,1,0.3,0.1

5,,5%,"計劃定稿：

1、各方共同編制認可的進度計劃（包括施工計劃、材料計劃、驗收計劃、勞動力計劃等必要計劃），組織相關方（甲方、乙方現(xiàn)場項目經(jīng)理或生產(chǎn)負責人等必要人員）簽字確認。

2、同時制定相應的獎罰激勵措施，保障合作方執(zhí)行計劃的動力、嚴肅性。防止一再突破而沒有任何處罰。

3、當簽字版陳舊，已經(jīng)基本脫離現(xiàn)場情況，無法用于管理時，應及時更新計劃，并重新簽字。",,3,3,"3分：完全符合。

2分：基本符合，施工單位對計劃執(zhí)行屢次突破，但缺少必要獎罰措施；

1分：簽字版陳舊，新計劃未簽字；

0分：無簽字版；","1、計劃不需要每一次更新都有簽字，但至少有一次簽字版本，且項目正以該簽字版本對總包正在執(zhí)行獎罰。；

2、反之，如果簽字版本過于陳舊，無法指導現(xiàn)場施工，且沒有作為對總包執(zhí)行獎罰的依據(jù)，則扣分。",,1,0.15,0.05

6,,10%,"《風險事項跟蹤表》的執(zhí)行情況；

1、《風險事項跟蹤表》用于跟蹤進度計劃內(nèi)不包含的重點事項，涵蓋付款、索賠、招標、采購、設計、約談等影響進度的各個方面事宜。

2、區(qū)域工程應牽頭對高風險、一般風險批次，建立此表；

3、循環(huán)更新，保證此表良性推進、形成閉環(huán)。

",,3,3,"3分：完全符合；

2分：更新不夠規(guī)范；

1分：更新混亂或延遲更新＞3處（次）；

0分：未建立；","《風險事項跟蹤表》，表現(xiàn)形式有差異時符合下面條件可不扣分：

1、能夠起到全面覆蓋，影響進度的重點事項；

2、能夠有良性循環(huán)跟蹤、閉環(huán)操作即可。",,1,0.3,0.1

7,,10%,"對策閉環(huán)（約談）：

在約談方面，地區(qū)公司應做到“有效推進”、“動作閉環(huán)”

1、“有效的推進”：推進需要做內(nèi)外部溝通，例如“向董事長專題匯報”、“召開條線負責人聯(lián)席會議”、“地區(qū)公司開發(fā)計劃小組專題會”、“合作方約談到位”、“與集團條線間的及時有效溝通”等，管理動作符合現(xiàn)場管理需要。

2、動作閉環(huán)：約談后，落地不理想時，應該采取下一步有效動作，稱為閉環(huán)。例如：區(qū)域單職能約談無效，應牽頭協(xié)調(diào)區(qū)域多職能聯(lián)合約談。必要時提請區(qū)域董事長進行高層約談。

3、務實約談應形成紀要，切忌談后一紙空文。",,3,3,"3分：完全符合；

2分：基本符合，①必要的董事長約談未組織或間隔過久；②跨職能約談為組織或間隔過久；具備其一。

1分：①單職能約談未組織或間隔過久；②約談紀要缺失或內(nèi)容混亂。具備其一。

0分：需約談，未約談。",當約談后，該單位效果立竿見影，且為長效時，可酌情不扣分或少扣分。,,1,0.3,0.1

8,,10%,"對策閉環(huán)（第三方）：

1、當屢次約談無實際意義的效果時，區(qū)域工程應牽頭推進第三方的落地。（包括推進第三方的合約）

2、第三方應能夠適應趕工需要。

3、對第三方的管理，建立規(guī)范、有效的計劃管理模式。",,3,3,"3分：完全符合，第三方進場效果顯著，能達成目標。

2分：基本符合，第三方進場后有效果，能基本達成目標，個別目標存在突破。

1分：第三方出現(xiàn)明顯進度問題。

0分：第三方遲遲不能啟用。",對于得2、1、0分的情況，當區(qū)域的管理動作得當，動作能夠閉環(huán)的，可分別少扣1分。,,1,0.3,0.1

9,,5%,"對策閉環(huán)（付款、合約）：

1、能夠清晰建立問題單位的付款臺賬。

2、能夠清晰建立合約索賠、分歧臺賬。

3、視情況，能夠積極推動上述付款、合約事宜。",,3,3,"3分：完全符合。

2分：基本符合，臺賬不夠清晰，但推動積極。

1分：推動一般，無明顯效果；

0分：在付款合約上，區(qū)域工程未有明顯推動動作。",,,1,0.15,0.05

10,,10%,"集團風險督辦單：

指引規(guī)定“地區(qū)公司、項目應在接到風險督辦單后，嚴格落實，按督辦單要求進行銷項推進信息反饋”。",,3,3,"3分：執(zhí)行情況較好，回復及時、明確、齊全、有針對性；

2分：個別事項回復不及時or不明確or不齊全or缺乏針對性；

1分：多個事項回復不及時or不明確or不齊全or缺乏針對性；

0分：多次督辦單執(zhí)行不到位；","1、沒有集團督辦單（包含集團和地區(qū)公司聯(lián)合下發(fā)的），定為無效項。；

2、集團下發(fā)及集團調(diào)研后與地區(qū)公司共同下發(fā)的督辦單均按集團督辦單考核。",,1,0.3,0.1

11,,10%,"地區(qū)公司風險督辦單：

對于地區(qū)公司內(nèi)的風險項目，地區(qū)公司應按制度要求形成地區(qū)公司風險督辦單的督辦模式。",,3,3,"3分：執(zhí)行情況較好，回復及時、明確、齊全、有針對性；

2分：個別事項回復不及時or不明確or不齊全or缺乏針對性；

1分：多個事項回復不及時or不明確or不齊全or缺乏針對性；

0分：無地區(qū)公司督辦或缺失嚴重；",當督辦事項以郵件或其他形式出現(xiàn)時，推進良好、閉環(huán)良好的話，可以不扣分。,,1,0.3,0.1

12,預警管理,,"1、非緊急風險，項目即時預警到地區(qū)公司，地區(qū)公司

應在3日內(nèi)郵件方式備案到集團工程管理中心（底線為更新在當月臺賬中）。

2、緊急風險，地區(qū)公司應在獲取風險信息后，馬上電話與集團風險組報備，同時最遲在風險識別的次日郵件備案到集團工程管理中心相應模塊、對接人和風險管理組。",,,,"