某公司國際貿(mào)易及技術(shù)管理知識(shí)分析

第六章重疊需求、技術(shù)變化與國際貿(mào)易第一節(jié)重疊需求理論第二節(jié)技術(shù)差距理論第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論End1第一頁，共三十八頁。第一節(jié)重疊需求理論（需求偏好相似論）

一、消費(fèi)者行為假設(shè)二、重疊需求與國際貿(mào)易三、重疊需求理論與要素稟賦理論的異同End2第二頁，共三十八頁。概述無論是古典國際貿(mào)易理論，還是要素稟賦理論，都是從供給方面來探討國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，即從技術(shù)差異、要素稟賦差異等供給方面的因素來解釋比較優(yōu)勢(shì)的決定，而關(guān)于需求方面因素對(duì)國際貿(mào)易的決定則并未提及。另一方面，基于生產(chǎn)理論的國際貿(mào)易理論模型比較注重于靜態(tài)分析，總是假設(shè)供給方面條件不變，而在現(xiàn)實(shí)中，這些國際貿(mào)易的重要決定因素總是隨著時(shí)間的發(fā)展而發(fā)展。例如，由于技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新，國際貿(mào)易中新產(chǎn)品或新品種總是不斷地出現(xiàn)，即國際貿(mào)易的商品構(gòu)成總是在不斷更新。本章所介紹的內(nèi)容是在20世紀(jì)六、七十年代發(fā)展起來的，分別從需求和技術(shù)變化兩個(gè)不同的角度探討國際貿(mào)易問題的三種貿(mào)易理論——重疊需求理論、技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期理論。End3第三頁，共三十八頁。一、消費(fèi)者行為假設(shè)假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費(fèi)者偏好不同，收入越高的消費(fèi)者越偏好奢侈品，收入越低的消費(fèi)者越偏好必需品。同時(shí)，我們還假設(shè)世界不同地方的消費(fèi)者如果收入水平相同，則其偏好也相同。根據(jù)上述兩條假設(shè)，可推斷兩國的消費(fèi)結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的：即兩國收入水平越接近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)也就越相似。End4第四頁，共三十八頁。消費(fèi)者行為假設(shè)例如關(guān)于這一點(diǎn)，在家庭汽車的需求水平上表現(xiàn)最為突出。一般情況下，平均的實(shí)際收入水平越高的國家，對(duì)家庭汽車的需求量越大，且檔次也越高。這種反映一般收入水平的需求水平，我們稱之為“代表性需求”。5第五頁，共三十八頁。二、重疊需求與國際貿(mào)易瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德（S．B．Linder）在1961年出版的《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》中認(rèn)為，一種工業(yè)品要成為出口產(chǎn)品，首先必須是一種在本國消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，也就是說，產(chǎn)品出口的可能性決定于其國內(nèi)需求。廠商根據(jù)消費(fèi)者的收入水平和需求結(jié)構(gòu)來決定其生產(chǎn)方向與內(nèi)容，而生產(chǎn)的必要條件是存在對(duì)其產(chǎn)品的有效需求。根據(jù)上面的假設(shè)，如果兩國的平均收入水平接近，則兩國的需求結(jié)構(gòu)也必定相似；反之，如果兩國的收入水平相差很大，則他們的需求結(jié)構(gòu)也必定存在顯著的差異。End6第六頁，共三十八頁。重疊需求與國際貿(mào)易—圖形EndOqY（收入）PYAYBABCDHGEF圖6—1重疊需求與國際貿(mào)易重疊需求7第七頁，共三十八頁。重疊需求與國際貿(mào)易—圖形說明（1）兩國之間的需求結(jié)構(gòu)越接近，則兩國之間的貿(mào)易量就越大。例如，若A、B兩國的需求結(jié)構(gòu)相同，則對(duì)任意一個(gè)國家的廠商來說，他會(huì)發(fā)現(xiàn)對(duì)其產(chǎn)品的需求，除了國內(nèi)之外，還有來自于國外的需求。那么通過貿(mào)易（出口）來擴(kuò)大其產(chǎn)品的有效需求，獲取更多的利潤，就成為一種自然的選擇。End8第八頁，共三十八頁。圖形說明（2）在圖6－1中，橫坐標(biāo)表示一國的人均收入水平（Y），縱坐標(biāo)表示消費(fèi)者所需的各種商品的品質(zhì)等級(jí)（q）。所需的商品越高檔，則其品質(zhì)等級(jí)就越高；人均收入水平越高，則消費(fèi)者所需商品的品質(zhì)等級(jí)也就越高，二者的關(guān)系由圖中的OP線表示。假設(shè)A國的人均收入水平為YA，則A國所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以D點(diǎn)為基點(diǎn)，上限為F點(diǎn)，下限為C點(diǎn)的范圍內(nèi)。假設(shè)B國的人均收入水平為YB，則其所需商品的品質(zhì)等級(jí)處于以G點(diǎn)為基點(diǎn)，上下限分別為H點(diǎn)和E點(diǎn)的范圍內(nèi)。對(duì)于兩國來說，落在各自范圍之外的物品不是太高檔就是過于低劣，是其不愿或不能購買的。End9第九頁，共三十八頁。圖形說明（3）圖6－1中，A國的品質(zhì)等級(jí)處于C和E之間的商品，B國的品質(zhì)等級(jí)在F和H之間的商品，均只有國內(nèi)需求，沒有來自國外的需求，所以不能成為貿(mào)易商品。但在E和F之間的商品，兩國都有需求，即存在所謂的重疊需求。這種重疊需求是開展國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，品質(zhì)處于這一范圍內(nèi)的商品，A、B兩國均可出口或進(jìn)口。由圖6－1可知，當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易商品。所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復(fù)需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此，貿(mào)易的密切程度也就很小。End10第十頁，共三十八頁。結(jié)論依據(jù)重疊需求理論，如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品就不斷出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，貿(mào)易中的新品種就會(huì)不斷出現(xiàn)。End11第十一頁，共三十八頁。三、重疊需求理論與要素稟賦論的異同（一）重疊需求理論的適用性（二）重疊需求理論與要素稟賦理論的區(qū)別End12第十二頁，共三十八頁。（一）重疊需求理論的適用性

關(guān)于重疊需求理論的適用性，林德曾指出其理論主要是針對(duì)工業(yè)產(chǎn)品或制成品。他認(rèn)為初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易是由自然資源的稟賦不同引起的，所以，初級(jí)產(chǎn)品的需求與收入水平無關(guān)。而且就算生產(chǎn)國缺少對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的國內(nèi)需求，它也可以成為出口產(chǎn)品。即初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易可以在收入水平相差很大的國家之間進(jìn)行，所以，初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易可以用要素稟賦理論來說明。工業(yè)品的品質(zhì)差異較明顯，其消費(fèi)結(jié)構(gòu)與一國的收入水平有很大的關(guān)系。從需求方面看，發(fā)生在工業(yè)品之間的貿(mào)易與兩國的發(fā)展水平或收入水平有密切關(guān)系。所以，重疊需求理論適合于解釋工業(yè)品貿(mào)易。另外，發(fā)達(dá)國家的人均收入水平較高，他們之間對(duì)工業(yè)品的重復(fù)需要范圍較大，因此工業(yè)品的貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在收入水平比較接近的發(fā)達(dá)國家之間。End13第十三頁，共三十八頁。（二）重疊需求理論與要素稟賦理論的區(qū)別

要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter—industrytrade），即工業(yè)品與初級(jí)產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易；重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra—industrytrade），即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易。End14第十四頁，共三十八頁。對(duì)重疊需求理論的評(píng)價(jià)如果說規(guī)模經(jīng)濟(jì)與差異產(chǎn)品貿(mào)易理論，以及相互傾銷貿(mào)易理論主要從供給的角度對(duì)戰(zhàn)后的產(chǎn)業(yè)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)貿(mào)易加以概括的話，那么重疊需求理論則是從需求的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易加以概括和解釋。林德認(rèn)為，像瑞典這樣的國家應(yīng)專門生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，并專門向世界各國少部分高收入階層出口其產(chǎn)品，以滿足他們的需求。這一理論盡管是針對(duì)差異產(chǎn)品貿(mào)易而言的，但是其核心內(nèi)容是收入水平相近的國家，他們需求水平相似或重疊。因而，應(yīng)該說這是對(duì)國際貿(mào)易理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)。End15第十五頁，共三十八頁。第二節(jié)技術(shù)差距論一、技術(shù)差距論的主要內(nèi)容和模型二、技術(shù)差距論的評(píng)價(jià)End16第十六頁，共三十八頁。一、技術(shù)差距論的主要內(nèi)容和模型技術(shù)差距理論（波斯納Posner1961）認(rèn)為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家首先誕生，其他國家由于技術(shù)差距，要等一段時(shí)間后才能進(jìn)行模仿性生產(chǎn)，在這一段時(shí)間內(nèi)便存在著貿(mào)易的機(jī)會(huì)和可能了。End17第十七頁，共三十八頁。技術(shù)差距論的圖形EndA國的生產(chǎn)、消費(fèi)B國的生產(chǎn)、消費(fèi)T0T1T2T3A國生產(chǎn)B國出口時(shí)間TB國生產(chǎn)B國進(jìn)口圖6—2技術(shù)差距論18第十八頁，共三十八頁。技術(shù)差距論—圖形說明（1）說明：T0～T1為需求滯后，它是由于人們可能在一定時(shí)期內(nèi)認(rèn)為外國新產(chǎn)品不能完全替代原來的國內(nèi)產(chǎn)品，從而該國對(duì)這種新產(chǎn)品的需求產(chǎn)生的時(shí)間滯后，即產(chǎn)生這種需求的時(shí)間間隔。需求滯后取決于收入的因素和模仿國消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)程度。T0～T2為反映滯后，它是指在創(chuàng)新國家生產(chǎn)新產(chǎn)品和本地生產(chǎn)者認(rèn)識(shí)到應(yīng)該生產(chǎn)這種產(chǎn)品的時(shí)間間隔。創(chuàng)新國家能夠取得出口優(yōu)勢(shì)是由于需求滯后比反映滯后短。反映滯后的長(zhǎng)短取決于模仿國廠商的反映，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)、價(jià)格、市場(chǎng)和關(guān)稅、運(yùn)輸成本和外國市場(chǎng)的大小等；End19第十九頁，共三十八頁。技術(shù)差距論—圖形說明（2）T2～T3為掌握滯后，是指認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)新產(chǎn)品的必要性到掌握其生產(chǎn)技術(shù)的這段時(shí)間，它取決于模仿國取得技術(shù)的渠道、消化技術(shù)的能力等；T0～T3為模仿滯后，滯后模仿國便會(huì)以低成本為基礎(chǔ)進(jìn)行出口；T1～T3為兩國因技術(shù)差距而造成的貿(mào)易期間。End20第二十頁，共三十八頁。二、對(duì)技術(shù)差距論的評(píng)價(jià)技術(shù)差距理論不能解釋為什么有些國家處于技術(shù)領(lǐng)先地位，而另一些國家則處于落后地位。同時(shí)也不能確定技術(shù)差距的大小，也沒有給出技術(shù)差距產(chǎn)生和隨著時(shí)間推移而消失的原因。產(chǎn)品生命周期理論在這方面作了較好的解釋。End21第二十一頁，共三十八頁。第三節(jié)產(chǎn)品生命周期理論一、產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容二、產(chǎn)品生命周期理論的圖形說明三、產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展四、對(duì)產(chǎn)品生命周期理論的評(píng)價(jià)五、產(chǎn)品生命周期理論的動(dòng)態(tài)意義End22第二十二頁，共三十八頁。市場(chǎng)營銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期理論時(shí)間t銷售量Q導(dǎo)入期成長(zhǎng)期成熟期衰退期t123第二十三頁，共三十八頁。一、產(chǎn)品生命周期理論的基本內(nèi)容（1）美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)農(nóng)（R．Vernon）于1966年在《產(chǎn)品周期中國際投資與國際貿(mào)易》中，試圖用產(chǎn)品生命周期假設(shè)來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。費(fèi)農(nóng)和威爾斯（Wells）先后采用了市場(chǎng)營銷中產(chǎn)品生命周期理論把比較利益學(xué)說動(dòng)態(tài)化，提出國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論。產(chǎn)品生命周期理論通常把貿(mào)易國分為三類：（1）出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達(dá)國家，如美國；（2）比較小的工業(yè)發(fā)達(dá)國家，如大多數(shù)歐洲國家（3）發(fā)展中國家。在產(chǎn)品生命周期的各個(gè)階段，隨著技術(shù)的不斷完善和要素密集度的改變，這三類國家所處的貿(mào)易地位是不同的，由此形成工業(yè)制成品的貿(mào)易周期。End24第二十四頁，共三十八頁。產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容（2）所謂產(chǎn)品生命周期是指產(chǎn)品要經(jīng)歷投入、成長(zhǎng)、成熟和衰退等時(shí)期。國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期，是將周期理論與國際貿(mào)易理論結(jié)合起來，是比較利益從靜態(tài)發(fā)展成為動(dòng)態(tài)。End25第二十五頁，共三十八頁。產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容（3）產(chǎn)品生命周期的四階段理論：第一階段，創(chuàng)新國由于具有廣大的市場(chǎng)、高水平的科技，科技投入高，且企業(yè)將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的能力強(qiáng)，因此，創(chuàng)新發(fā)生在創(chuàng)新國，并對(duì)該產(chǎn)品有生產(chǎn)和市場(chǎng)的壟斷；第二階段，外國開始模仿，創(chuàng)新國產(chǎn)品在該國的競(jìng)爭(zhēng)力下降；第三階段，外國模仿者開始向第三國出口，創(chuàng)新國出口受到影響大幅度下降；第四階段，外國產(chǎn)品進(jìn)入創(chuàng)新國市場(chǎng)，創(chuàng)新國開始從出口國轉(zhuǎn)變?yōu)檫M(jìn)口國。該種產(chǎn)品在創(chuàng)新國完成周期，而在模仿國開始其周期。該過程像接力棒傳遞過程一樣。End26第二十六頁，共三十八頁。二、產(chǎn)品生命周期理論的模型End凈出口O創(chuàng)新國其他發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家t0t2t1t3t4t圖6—3產(chǎn)品生命周期理論27第二十七頁，共三十八頁。產(chǎn)品生命周期論的圖形說明（1）在t0點(diǎn)新產(chǎn)品剛剛由創(chuàng)新國（少數(shù)先進(jìn)國家）研制開發(fā)出來。在初始階段，由于產(chǎn)品的技術(shù)尚未成型，生產(chǎn)規(guī)模較小，消費(fèi)僅限于國內(nèi)市場(chǎng)。到了t1點(diǎn)開始有來自國外的需求，于是開始出口。由于產(chǎn)品的品質(zhì)和價(jià)格較高，進(jìn)口國主要是一些收入水平比較接近的其他發(fā)達(dá)國家。隨著時(shí)間的推移，進(jìn)口國逐漸掌握了生產(chǎn)技術(shù)，能夠在國內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)，并逐漸替代一部分進(jìn)口品，于是進(jìn)口開始下降。到了某一階段之后，由于一小部分發(fā)展中國家的需求擴(kuò)大，創(chuàng)新國的產(chǎn)品也開始少量出口到一些發(fā)展中國家。End28第二十八頁，共三十八頁。產(chǎn)品生命周期論的圖形說明（2）到了t2點(diǎn)，生產(chǎn)技術(shù)已成型，產(chǎn)品達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)化，由技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化為資本密集型。這時(shí)來自發(fā)達(dá)國家的第二代生產(chǎn)者開始大量生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品，原來的創(chuàng)新國隨后（t3點(diǎn)）成為凈進(jìn)口國。在t4點(diǎn)，當(dāng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榉鞘炀殑趧?dòng)密集型時(shí)，發(fā)展中國家成為凈出口國。End29第二十九頁，共三十八頁。三、產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展稀爾斯哲、斯圖鮑格和威爾斯等人分別應(yīng)用產(chǎn)品生命周期理論檢驗(yàn)了美國電子工業(yè)品貿(mào)易、石化工業(yè)和耐用消費(fèi)品工業(yè)的貿(mào)易周期。有的學(xué)者研究了日本、希臘、墨西哥和哥倫比亞等國的對(duì)外貿(mào)易，都認(rèn)為該學(xué)說對(duì)于研究工業(yè)制成品貿(mào)易格局有著重要意義。托里還指出不發(fā)達(dá)國家傾向于出口成熟期的產(chǎn)品。為了解釋不同產(chǎn)品在國際間的流向，稀爾斯哲把國際貿(mào)易商品分為三類，即李嘉圖式產(chǎn)品，主要是以大量天然資源制造的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林式產(chǎn)品，由貿(mào)易國相對(duì)稟賦決定其比較利益的資源密集型產(chǎn)品；具有周期特征的產(chǎn)品，是指具有從創(chuàng)新研制到成熟生命階段特征的貿(mào)易產(chǎn)品。End30第三十頁，共三十八頁。產(chǎn)品生命周期理論的發(fā)展進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼等人進(jìn)一步發(fā)展了這個(gè)從動(dòng)態(tài)角度考察國際產(chǎn)品貿(mào)易的周期性規(guī)律。克魯格曼認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家以固定速度持續(xù)有序地開發(fā)新產(chǎn)品，而發(fā)展中國家沒有或缺乏產(chǎn)品創(chuàng)新能力。在發(fā)展中國家模仿和吸收發(fā)達(dá)國家新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)這段滯后期間，發(fā)達(dá)國家壟斷新產(chǎn)品出口，從發(fā)展中國家進(jìn)口老產(chǎn)品（幾乎是完全競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品）。每種新產(chǎn)品國際貿(mào)易都要經(jīng)歷發(fā)達(dá)國家發(fā)明、出口、技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家、發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口的四個(gè)階段。事實(shí)上，技術(shù)更新是以實(shí)現(xiàn)和增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力為轉(zhuǎn)移的。發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)不僅存在一個(gè)滯后問題，而且存在承受巨大技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)問題。End31第三十一頁，共三十八頁。四、對(duì)產(chǎn)品生命周期理論的評(píng)價(jià)第一、產(chǎn)品生命周期理論使得比較利益、生產(chǎn)要素稟賦理論從靜態(tài)發(fā)展為動(dòng)態(tài)，把管理、科技、外部經(jīng)濟(jì)因素等引入了貿(mào)易模型，比傳統(tǒng)理論進(jìn)了一步。但是由于經(jīng)濟(jì)生活中存在著各種不確定性因素，各國面臨的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和環(huán)境不同，因此，產(chǎn)品生命周期的循環(huán)并不是國際貿(mào)易的普遍和必然現(xiàn)象。而且這種動(dòng)態(tài)創(chuàng)新與模仿者的地位有著某種程度的固定（如美國常常被認(rèn)為是創(chuàng)新者）。第二、產(chǎn)品生命周期理論與國際投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等生產(chǎn)要素的國際移動(dòng)結(jié)合起來，不僅對(duì)國際貿(mào)易，而且對(duì)其他國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有著很大的影響。End32第三十二頁，共三十八頁。五、產(chǎn)品生命周期理論的動(dòng)態(tài)意義產(chǎn)品生命周期理論考察了當(dāng)周期發(fā)生變化時(shí)，比較利益是怎樣從一個(gè)國家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國家，這樣使得比較利益學(xué)說、要素稟賦理論模型動(dòng)態(tài)化，對(duì)于相對(duì)落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過程中應(yīng)該如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)、改造具有指導(dǎo)性的意義。End33第三十三頁，共三十八頁。復(fù)習(xí)思考題（1）1、重疊需求理論與產(chǎn)品生命周期理論對(duì)國際貿(mào)易理論有哪些貢獻(xiàn)？2、簡(jiǎn)述重疊需求理論的核心思想。3、簡(jiǎn)述重疊需求理論的消費(fèi)者行為假設(shè)。4、重疊需求理論的圖形說明。5、試分析重疊需求理論的適用性。6、試比較重疊需求理論與要素稟賦理論的異同。7、你認(rèn)為重疊需求理論適合解