設(shè)備監(jiān)理服務(wù)技能與實務(wù)培訓(xùn)

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)技能與實務(wù)

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實踐者的真知與經(jīng)驗

宋亞東主編主講上海市工程設(shè)備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會副秘書長國家設(shè)備監(jiān)理師培訓(xùn)講師設(shè)備監(jiān)理單位資格評審專家021-6471249413162187730email:songyd100@163.com2012年第一頁，共二百四十三頁。

前言

第一設(shè)備監(jiān)理的理論是什么？——理論認(rèn)知

——融合服務(wù)理論、項目管理理論、質(zhì)量管理體系理論和有關(guān)國際慣例與設(shè)備監(jiān)理實踐相結(jié)合的邏輯體系。

該體系應(yīng)正確闡述設(shè)備監(jiān)理是什么？為什么？做什么？怎么做？●設(shè)備監(jiān)理是一種服務(wù)，應(yīng)遵循服務(wù)理論的指導(dǎo)。●設(shè)備監(jiān)理服務(wù)是一種產(chǎn)品，其實現(xiàn)應(yīng)遵循質(zhì)量管理體系理論和方法的規(guī)范?！裉囟椖康脑O(shè)備監(jiān)理服務(wù)本身也是項目（服務(wù)項目），同時又處在工程項目管理環(huán)境中提供服務(wù)，應(yīng)運用項目管理的理論和方法指導(dǎo)?！裨O(shè)備監(jiān)理是項目業(yè)主等委托人項目管理的一個重要組成部分，其核心任務(wù)是“管理合同檢查工程”，應(yīng)逐步與國際慣例接軌。第二頁，共二百四十三頁。

《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》[GB/T26429]定義：

設(shè)備監(jiān)理單位接受委托人委托，按照合同約定對設(shè)備工程進行專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務(wù)。1.提供設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的主體——設(shè)備監(jiān)理單位（接受委托實施監(jiān)理的受托人）2.職權(quán)的來源——委托人委托、授權(quán)（按照監(jiān)理合同約定）3.監(jiān)理的對象——承包人的承包合同履行行為和結(jié)果（按照承包/制造合同約定的設(shè)備工程）4.監(jiān)理的核心任務(wù)——管理合同檢查工程（Works）5.監(jiān)理的目的——促使被監(jiān)理方實際工作處于受控狀態(tài)，結(jié)果符合合同要求。6.監(jiān)理的原理——使被監(jiān)理方的合同履行過程/生產(chǎn)過程的“黑箱性”變?yōu)椤巴该餍浴?，通過過程監(jiān)控把問題消滅在過程中。7.監(jiān)理的性質(zhì)——專業(yè)化監(jiān)督和管理的服務(wù)（提供合同管理服務(wù)）。8.設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的實現(xiàn)過程？第三頁，共二百四十三頁。第四頁，共二百四十三頁。

第二設(shè)備監(jiān)理者是什么角色——角色認(rèn)知

●設(shè)備監(jiān)理單位的角色：——受托人

接受委托成為實施監(jiān)理的受托人。——受托干什么？

▲提供合同管理服務(wù)——“管理合同檢查工程”！

相當(dāng)于FIDIC合同條件中的“工程師”

——“從事合同管理者的咨詢工程師（單位）”

注意：應(yīng)區(qū)別于從事顧問性質(zhì)的咨詢工程師（4點）

●設(shè)備監(jiān)理工程師的角色：——“工程師助手”

項目監(jiān)理機構(gòu)成員（包括總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師及其助理）

應(yīng)“運用合理的技能，謹(jǐn)慎和勤奮地工作”，努力實現(xiàn)設(shè)備監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)，以滿足委托人的期望和需求！第五頁，共二百四十三頁。

第三你從事什么樣的職業(yè)——職業(yè)認(rèn)知

●是提供合同管理服務(wù)者

——屬項目管理范疇，是委托人項目管理內(nèi)容一部分。

●是諸多項目管理服務(wù)職業(yè)之一

●是一種職業(yè)行為，應(yīng)遵循其“職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)”。

——“職業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)”是什么？

——規(guī)范

●設(shè)備監(jiān)理工程師(知識工作者)要實現(xiàn)職業(yè)化轉(zhuǎn)化

——從“自然人”風(fēng)格轉(zhuǎn)化為職業(yè)人行為。

☆要改變“自然人”習(xí)慣——實驗？☆要進行職業(yè)技能訓(xùn)練和操練。

第六頁，共二百四十三頁。

第四設(shè)備監(jiān)理的價值觀是什么——價值認(rèn)知

●價值觀決定人們的選擇取向、原則立場、行為取向。

●設(shè)備監(jiān)理的價值觀是什么？設(shè)備監(jiān)理究竟要解決什么問題？

其一、為委托人和相關(guān)方創(chuàng)造價值(是什么?)

——防范和減少合同風(fēng)險，保障項目質(zhì)量（包括項目管理過程質(zhì)量和項目產(chǎn)品質(zhì)量），更好地實現(xiàn)項目利益。

其二、為本企業(yè)創(chuàng)造利益

——使顧客滿意、更滿意到顧客忠誠，使自己的企業(yè)為更多的顧客提供服務(wù)，從而獲得回報。第七頁，共二百四十三頁。——

第五設(shè)備監(jiān)理工程師合理的技能是什么？●技能：綜合運用監(jiān)理所需的專業(yè)技術(shù)達到滿足顧客需求的能力?！锸裁词潜O(jiān)理所需的專業(yè)技術(shù)？——有關(guān)設(shè)備工程的知識和經(jīng)驗。

技能和技術(shù)兩者相同嗎？——有聯(lián)系不等同！

★什么是能力？——學(xué)歷、知識、經(jīng)驗等于能力嗎？

能力是完成任務(wù)、目標(biāo)或回應(yīng)環(huán)境變化時的內(nèi)在素質(zhì)的快速重組和效果體現(xiàn)！——能力只能在實踐中表現(xiàn)出來。

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的技能究竟是什么？——三個模塊十二項技能！

●要成為一個職業(yè)人需要提高職業(yè)能力和素養(yǎng)！

——50%靠訓(xùn)練（學(xué)習(xí)、應(yīng)用、養(yǎng)成習(xí)慣）

50%靠操練（實踐出真知）

第八頁，共二百四十三頁。

技能特征

技能要素設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃（模塊一）技能之一：設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃編制技能之二：設(shè)備監(jiān)理細(xì)則編制技能之三：設(shè)備監(jiān)理記錄的選用與資料管理設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的提供（模塊二）技能之四：合同分析技能之五：監(jiān)理交底技能之六：管理監(jiān)督技能之七：變更管理技能之八：索賠管理技能之九：溝通協(xié)調(diào)技能之十：收尾管理

績效管理（模塊三）技能之十一：自我管理技能之十二：績效評估

設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)技能模型第九頁，共二百四十三頁。

如何訓(xùn)練和操練？

一、結(jié)合實際，帶著問題學(xué)習(xí)

管理是一種實踐，其本質(zhì)不在于知，而在于行。其驗證不在于邏輯，而在于成果。——療效至上!

管理是一種實踐，發(fā)現(xiàn)了問題才能有解決之道。

▲問題意識是通向成功的橋梁！你有哪些問題？

▲設(shè)備監(jiān)理是一種管理，管理需要管理技術(shù)，更需要藝術(shù)！睜大你的眼睛發(fā)現(xiàn)問題吧！用智慧尋找解決的方法。沒有疑問/有了疑問不加以解決等于無數(shù)零的疊加。

二、結(jié)合實務(wù)，做好互動練習(xí)

實踐中常見的一些“盲點”就是你的弱項?！泳毩?xí)可以幫助您找到知識和技能上的差距，完善和提高您的監(jiān)理技能。

三、把本書作為訓(xùn)練設(shè)備監(jiān)理服務(wù)職業(yè)行為的指南

第十頁，共二百四十三頁。

我們應(yīng)養(yǎng)成以下幾個意識：1、學(xué)習(xí)意識——狹義、廣義

你會站在前人和同時代人的肩膀上思考問題嗎？你能創(chuàng)造性地推進前人的觀點/做好自己的工作嗎？2、問題意識——學(xué)習(xí)的靈魂是問題意識

能識別并提出問題是創(chuàng)造能力強的表現(xiàn)！3、批判意識——勇于質(zhì)疑4、逆向意識——反思

學(xué)習(xí)成就未來，知識改變命運，技能提高質(zhì)量。愿大家成為一位合格的、優(yōu)秀的、職業(yè)化的設(shè)備監(jiān)理工程師！第十一頁，共二百四十三頁。模塊一設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃

——無聲的旋律

監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)的策劃從什么時候開始？

——從監(jiān)理合同簽訂后開始！●監(jiān)理單位的策劃(監(jiān)理項目實施的準(zhǔn)備)主要包括：

組織準(zhǔn)備。

如組建監(jiān)理項目組、任命總監(jiān)、配置監(jiān)理人員和其他資源等；

技術(shù)準(zhǔn)備。

如收集相關(guān)伩息和資料，分析有利和不利條件，準(zhǔn)備制定監(jiān)理質(zhì)量計劃；

物資準(zhǔn)備。如配備監(jiān)理現(xiàn)場辦公的設(shè)施、設(shè)備等。●總監(jiān)的策劃。策劃什么？

確定設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的目標(biāo)和所需的過程；監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)有哪些過程？

識別服務(wù)過程與過程之間的關(guān)系；

明確監(jiān)理的依據(jù)、方法、手段、記錄要求及所需資源等；

確定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

確定輸出-----編制并形成監(jiān)理項目質(zhì)量計劃，[包括但不限于監(jiān)理計劃、監(jiān)理細(xì)則、所采用的記錄形式等輸出文件]第十二頁，共二百四十三頁。

提示：●設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)具備策劃、編制計劃的有用知識和技能。應(yīng)該養(yǎng)成如下良好的習(xí)慣：——習(xí)慣不容易改變！

第一、注意積累和運用過去的經(jīng)驗、資料、數(shù)據(jù)，供編制計劃時參考；第二、善于將計劃工作分解成不同步驟，分工協(xié)作分步完成；第三、及時獲得有用信息和有益幫助的途徑。●計劃是綱，綱舉目張?！媱澋淖饔茫?/p>

計劃是實現(xiàn)項目目標(biāo)的行動綱領(lǐng)；

計劃是團隊成員最好的交流藍(lán)本；

計劃是良好的自我保護工具。

●策劃過程活動一般不是一次完成的。

重復(fù)同一類項目或類似項目監(jiān)理時，可以在以前的策劃文件基礎(chǔ)上作適當(dāng)調(diào)整。

設(shè)備制造、安裝、調(diào)試項目監(jiān)理，因生產(chǎn)過程不同而需分別策劃。第十三頁，共二百四十三頁。技能之一設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃編制

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)本身也是項目——監(jiān)理服務(wù)項目監(jiān)理項目的實施應(yīng)從計劃開始，計劃的好壞影響項目成敗。

你會編制監(jiān)理項目質(zhì)量計劃嗎？●什么是質(zhì)量計劃●設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃要解決的問題●質(zhì)量計劃起的作用●質(zhì)量計劃編制程序●質(zhì)量計劃應(yīng)包含的基本內(nèi)容●質(zhì)量計劃編制中的常見問題及注意事項●案例研究第十四頁，共二百四十三頁。1、什么是質(zhì)量計劃？

標(biāo)準(zhǔn)定義:（GB/T19000-2008，3.7.5）“對特定的項目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰及何時應(yīng)使用哪些程序和相關(guān)資源的文件”注1：質(zhì)量計劃針對特定項目——

指委托人委托監(jiān)理的某個設(shè)備監(jiān)理服務(wù)項目，即由委托監(jiān)理合同中約定的服務(wù)范圍、內(nèi)容。注2：質(zhì)量計劃[根據(jù)監(jiān)理行業(yè)慣例]可稱為監(jiān)理計劃/監(jiān)理規(guī)劃。注3：監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理記錄表式選用和設(shè)計是質(zhì)量計劃的組成部分。第十五頁，共二百四十三頁。2、設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃要解決的問題

<1>為什么（why）：確定服務(wù)的目標(biāo)、依據(jù)；

<2>做什么（what）：確定實現(xiàn)目標(biāo)要做哪些事？

（監(jiān)理服務(wù)的范圍和內(nèi)容）

<3>誰做（who）：確定項目監(jiān)理機構(gòu)的形式、崗位設(shè)置、職責(zé)和人員組成；

<4>何時做（when）：確定監(jiān)理過程的開始、結(jié)束時間或狀態(tài)；

<5>何地做（where）：確定設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的地點；

<6>怎么做（how）：

確定監(jiān)理服務(wù)提供的過程（主要過程和支持過程）、程序、方法（包括記錄、培訓(xùn)、溝通等）、制度、所需資源等以及監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

第十六頁，共二百四十三頁。3、設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量計劃的作用3.1對內(nèi)作用（1）指導(dǎo)作用：

指導(dǎo)團隊成員完成監(jiān)理任務(wù)達到預(yù)期目標(biāo)，指導(dǎo)制定專業(yè)監(jiān)理細(xì)則。（2）交流作用：制定計劃的過程是一個群策群力、相互交流配合的過程。形成的計劃能鼓勵團隊成員共同協(xié)作協(xié)同去完成任務(wù)的行動目標(biāo)。（3）控制作用：計劃是監(jiān)視和控制監(jiān)理服務(wù)行為和結(jié)果的依據(jù)，是正確評價團隊及其成員績效的依據(jù)，使各項工作更有效率。3.2對外作用（1）是完成委托方委托事務(wù)的具體承諾；（2）是接受委托方監(jiān)督檢查和保護自己的依據(jù)；（3）是構(gòu)成委托方項目管理計劃的一部分。

監(jiān)理項目質(zhì)量計劃符合要求的衡量標(biāo)準(zhǔn)——1）應(yīng)滿足監(jiān)理單位自身的要求（需要單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）。2）應(yīng)滿足委托方的要求（得到委托方確認(rèn)）方可實施?！獮槭裁次蟹揭_認(rèn)？第十七頁，共二百四十三頁。4、質(zhì)量計劃編制程序4.1開始編制的時機：（1）設(shè)備監(jiān)理服務(wù)合同已經(jīng)簽訂，范圍和內(nèi)容已明確；（2）一般在項目監(jiān)理機構(gòu)已經(jīng)成立，總監(jiān)已到位；（3）一般在有關(guān)項目合同和設(shè)計文件已經(jīng)獲得（特殊情況除外）。4.2一般由總監(jiān)主持編制，專業(yè)監(jiān)理工程師共同參與，其程序：（1）識別并明確編制依據(jù)；（2）按規(guī)定的要求分工撰寫；（3）由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)匯總審核；（4）由單位技術(shù)負(fù)責(zé)人組織評審；（5）報送委托方審核確認(rèn)，單位技術(shù)負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)。注1：對計劃評審中如提出修改意見，由總監(jiān)組織修改。注2：報送委托方確認(rèn)中如提出修改要求，由總監(jiān)組織修改直至符合要求?！?：質(zhì)量計劃要委托方一經(jīng)確認(rèn)，單位技術(shù)負(fù)責(zé)人最后批準(zhǔn)則為有效文件。

為什么要委托方確認(rèn)？第十八頁，共二百四十三頁。5、質(zhì)量計劃應(yīng)包含的基本內(nèi)容（1）項目概況（2）監(jiān)理服務(wù)范圍（3）監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容（4）監(jiān)理服務(wù)依據(jù)（5）監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)（6）監(jiān)理項目組織（結(jié)構(gòu)形式、崗位和職能分工）（7）資源管理

①確定監(jiān)理人員及配置計劃、分工和能力和培訓(xùn)要求；②確定必要的監(jiān)理服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和工作環(huán)境要求；③確定技術(shù)支持等其他資源要求；（8）管理職責(zé)：

①各崗位職責(zé)，包括總監(jiān)、總監(jiān)代表（如有）、專業(yè)監(jiān)理工程師及其助理等。②相互配合的職責(zé)，包括與監(jiān)理單位、委托方、被監(jiān)理方和其他相關(guān)方等。③監(jiān)理資料（文件、記錄表式的采用）管理職責(zé)。第十九頁，共二百四十三頁。測量（9）監(jiān)理服務(wù)提供的過程、程序與方法

①監(jiān)理服務(wù)提供的主要過程與方法

(包括合同管理的七個子過程和檢查工程(Works)的質(zhì)量/進度/費用/安全等一個或幾個合同約束條件是否受控)②監(jiān)理服務(wù)提供的支持過程與方法

（注：可引用公司質(zhì)量體系文件）（10）監(jiān)理服務(wù)制度（注：特別是與委托方和被監(jiān)理方配合的制度）（11）監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（注：本單位的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）（12）監(jiān)理服務(wù)成果及交付注1、以上12項內(nèi)容覆蓋了《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》中策劃輸出內(nèi)容的要求。注2、有些內(nèi)容可引用本單位質(zhì)量體系文件，如文件、記錄控制，崗位職責(zé)，監(jiān)理服務(wù)制度，監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)視和測量等。第二十頁，共二百四十三頁。6、質(zhì)量計劃編制中的常見問題及注意事項

問題一、項目概況中沒有明確必要信息

項目概況為制定質(zhì)量計劃提供必要的信息，主要包括

（1）項目名稱、地點；（2）項目組成：涉及到哪些委托監(jiān)理的合同及其主要設(shè)備或系統(tǒng)；（3）規(guī)模：一般可用設(shè)備投資額/規(guī)格型號表述；（4）合同關(guān)系：被監(jiān)理方及與監(jiān)理有關(guān)的合同及涉及到的合同關(guān)系；（5）設(shè)備合同要點：一般包括合同工期、造價、質(zhì)量要求等；（6）本項目的特點的理解，監(jiān)理重點和難點的識別。

為監(jiān)理計劃的編制作必要的鋪墊！參考案例1-1第二十一頁，共二百四十三頁。問題二、監(jiān)理服務(wù)范圍不明確。（1）監(jiān)理對象不明確。對誰實施監(jiān)理沒有說明或說明不全

哪個/哪些制造廠及其分包單位/承包商及其分包單位明確了嗎？有沒有與被監(jiān)理方有關(guān)的相關(guān)方？你識別清楚了嗎？

（2）任務(wù)范圍不明確。監(jiān)理的合同范圍僅是制造合同還包括不包括安裝/調(diào)試或其他有關(guān)合同關(guān)系；

（3）監(jiān)理要素不明確。你監(jiān)理的是項目合同中約定的一個要素（如質(zhì)量）還是二個以上要素（如質(zhì)量、進度、費用、安全等）。

——監(jiān)理要素即合同約束條件。

（4）范圍和內(nèi)容不分。

▲范圍指工作界限,包括兩個方面:

一是監(jiān)理對象——指委托監(jiān)理的合同如制造合同/安裝合同的承包人；二是委托人需要監(jiān)理的合同條件，如質(zhì)量/進度/費用等要素。

▲內(nèi)容指范圍內(nèi)部實質(zhì)工作。

——如對制造合同/施工合同中約定的質(zhì)量/進度如何監(jiān)理的具體工作。第二十二頁，共二百四十三頁。

問題三、監(jiān)理依據(jù)不全

——完整的依據(jù)應(yīng)包括哪些？

1）委托監(jiān)理服務(wù)合同：行使監(jiān)理職權(quán)的依據(jù)。

2）項目合同（包括組成合同的附件、協(xié)議等）：

監(jiān)理方管理合同行使監(jiān)理職權(quán)的范圍和內(nèi)容依據(jù)。

3）承包人文件：包括設(shè)計文件、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、各類批準(zhǔn)的計劃、方案等。

▲

這是承包人達到合同目標(biāo)的承諾，

▲是監(jiān)理方監(jiān)督檢查其行為和結(jié)果符合性的依據(jù)；

4）與項目監(jiān)理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及標(biāo)準(zhǔn)等。

這是合同外的但其效力高于合同的依據(jù)；

5）監(jiān)理單位的要求（質(zhì)量管理體系要求）：

這是滿足本單位要求的依據(jù)。第二十三頁，共二百四十三頁。問題四、把監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)等同于委托人項目目標(biāo)和承包人項目目標(biāo)，把監(jiān)理任務(wù)與目標(biāo)混淆。

例1-2◎

常見錯誤：

1）將監(jiān)理的任務(wù)視為目標(biāo)；

2）將委托方對承包商的合同目標(biāo)視為監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)；

3）沒有確定滿足本單位要求的目標(biāo)；

◎正確的監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)表述應(yīng)為——

1）監(jiān)督并促使承包商的實際工作達到合同要求和目標(biāo)。

（滿足委托人要求的目標(biāo)——可能包括質(zhì)量/工期/造價等合同約束條件）

2）全面履行監(jiān)理合同的約定。（滿足本單位要求的目標(biāo)如顧客滿意度達到滿意或很滿意，投訴率為零等）第二十四頁，共二百四十三頁。

問題五、資源管理描述不齊全。

實現(xiàn)設(shè)備監(jiān)理服務(wù)必須要有資源保證?！枰男┵Y源呢？

監(jiān)理人員、設(shè)施、裝備、工作環(huán)境、技術(shù)支持（包括文件、資料、信息等）目前的很多監(jiān)理計劃中大多只對人員配置、監(jiān)理設(shè)施作了描述是不夠的。

在質(zhì)量計劃中應(yīng)該對資源如何滿足監(jiān)理服務(wù)的需求作出規(guī)定。（1）關(guān)于人員。

1）要明確人員配置和分工；

2）要明確人員的來源及資格和能力要求；

3）要確定新人員和團隊成員的培訓(xùn)要求（2）關(guān)于工作環(huán)境（包括基礎(chǔ)設(shè)施）

如工作場所、設(shè)施設(shè)備（工具）、信息和通訊手段、監(jiān)理人員自身的安全保障及交通設(shè)備等。（3）技術(shù)支持

確定本單位給予監(jiān)理項目組管理和技術(shù)方面的支持，有哪些？

一般包括：質(zhì)量手冊、程序文件、經(jīng)驗資料、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、專家組（如有）第二十五頁，共二百四十三頁。

問題六、管理職責(zé)中缺相互配合和文件資料的控制要求。

1、為什么要確定與各有關(guān)方之間相互配合的要求

監(jiān)理服務(wù)的實現(xiàn)需要委托方和被監(jiān)理方的密切配合！

（1）與委托方的配合，至少包括：

1）應(yīng)明確一名有權(quán)作出決定的委托人代表，負(fù)責(zé)與項目監(jiān)理機構(gòu)的聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)

2）應(yīng)明確支持監(jiān)理工作順利開展的必要條件，如提供給監(jiān)理方的工作、生活的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境，所必須的合同文件、設(shè)計文件和圖紙/要求等資料；

3）應(yīng)明確對項目監(jiān)理機構(gòu)提出的報告、請示等事宜給予及時答復(fù)的要求；

4）應(yīng)明確涉及讓步接收、支付合同款時的相互配合要求。（2）與被監(jiān)理單位的配合，至少應(yīng)包括：

1）應(yīng)明確一名有權(quán)作出決定的項目經(jīng)理或代表負(fù)責(zé)與監(jiān)理機構(gòu)聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)；

2）應(yīng)明確被監(jiān)理方如實報告合同履行情況（包括質(zhì)量、進度、費用、安全等），包括與本項目實施有關(guān)的人員、裝備、材料、方法、環(huán)境、測量設(shè)備的正確信息以及證實質(zhì)量、進度、安全狀況的原始記錄、計劃等資料；

3）應(yīng)明確執(zhí)行見證點的各項配合要求；

4）應(yīng)明確監(jiān)理方提出的整改意見的處理回復(fù)要求。

第二十六頁，共二百四十三頁。（3）與監(jiān)理單位的配合職責(zé)：

按本單位的管理要求執(zhí)行。（4）監(jiān)理組成員的配合職責(zé)：

按總監(jiān)的要求執(zhí)行。

2、資料管理及控制職責(zé)：

按本單位的制度和有關(guān)規(guī)范執(zhí)行。第二十七頁，共二百四十三頁。問題七、設(shè)備監(jiān)理服務(wù)提供的過程識別不全。

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)提供過程分為：

1、主要過程（履行監(jiān)理合同任務(wù)職責(zé)的過程活動）：有哪些？——◆“管理合同”七個子過程：合同分析、交底、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、變更、索賠、收尾?！簟皺z查工程”的一個/幾個要素：與質(zhì)量/進度/費用/安全環(huán)境等合同約束條件。

2、支持過程（支持任務(wù)職責(zé)完成的資源和規(guī)范要求）：有哪些？——

資源管理（人員、設(shè)施設(shè)備、工作環(huán)境等）、文件控制、記錄控制、顧客財產(chǎn)、產(chǎn)品防護、標(biāo)識和可追溯性等規(guī)范要求。按本單位的管理要求執(zhí)行

3、常見問題——

只對被監(jiān)理單位的合同履行行為和結(jié)果如何進監(jiān)督檢查作了規(guī)定

[如質(zhì)量/進度/費用/安全等合同約束條件]。而對其他主要過程沒有描述或描述不全。

[如合同分析、交底、協(xié)調(diào)、變更、索賠、收尾和支持過程]第二十八頁，共二百四十三頁。

問題八、未明確涉及到與相互配合有關(guān)的制度

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)如果離開了委托方、被監(jiān)理方的配合無法實現(xiàn)！

——如何配合呢？應(yīng)有相關(guān)的制度保證

（1）本單位規(guī)定的與現(xiàn)場監(jiān)理服務(wù)有關(guān)的多項制度。

[不必一一列出/只列出主要的制度（如資料管理、報告和總結(jié)制度等）]

（2）涉及到需要委托方、被監(jiān)理方配合的有關(guān)制度。

[應(yīng)明確接口關(guān)系和接口管理程序和要求]。如：

1）監(jiān)理工作會議制度：如三方參加的監(jiān)理例會、專題會議等；

2）監(jiān)理交底制度；3）被監(jiān)理方報審/驗制度；

4）變更管理制度；5）索賠管理制度；

6）監(jiān)理報告制度：包括向委托方報告和被監(jiān)理方向監(jiān)理方的報告；

7）來往文件、資料管理制度；8）有關(guān)溝通協(xié)調(diào)機制

以上這些制度規(guī)定可以單獨成文，也是質(zhì)量計劃的組成部分。委托方、被監(jiān)理方都應(yīng)知道并遵守！第二十九頁，共二百四十三頁。問題九、在質(zhì)量計劃中沒有明確設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？——

指服務(wù)過程和結(jié)果滿足要求（合同、規(guī)范）的具體要求。

☆是監(jiān)理服務(wù)監(jiān)視和測量包括監(jiān)理組織、顧客評價的依據(jù)。

☆是評價監(jiān)理服務(wù)成果符合性的衡量尺度。

注：《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定：

應(yīng)制定本單位的設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）。在制定質(zhì)量計劃時應(yīng)引用該標(biāo)準(zhǔn)。

現(xiàn)實中很多單位沒有制定這個標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)補上。

（見模塊三案例12-1）第三十頁，共二百四十三頁。

問題十、缺少監(jiān)理服務(wù)成果的形式和交付的規(guī)定

設(shè)備監(jiān)理服務(wù)是產(chǎn)品——監(jiān)理服務(wù)成果。是什么？

一般應(yīng)包括：

1）向委托方提交的階段報告、專項報告等。

2）“XX項目設(shè)備監(jiān)理服務(wù)總結(jié)報告”（一般指監(jiān)理合同履行結(jié)果）

[需要時附上設(shè)備監(jiān)理項目質(zhì)量評估報告]3）監(jiān)理資料——按約定/規(guī)范要求

4）最好附上委托方和/或相關(guān)方的評價意見。第三十一頁，共二百四十三頁。

7、案例研究：（見附錄一）

案例1-1：A鋼廠熔融氣化爐爐殼制造監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計劃

案例1-2：XXX火力發(fā)電廠600MW機組2000t/h

亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐設(shè)備制造監(jiān)理計劃。

8、互動練習(xí)題

8.1你是如何理解設(shè)備監(jiān)理質(zhì)量計劃的？

8.2要使設(shè)備監(jiān)理質(zhì)量計劃成為有效文件應(yīng)經(jīng)過哪些程序？

8.3如果由你參加編制設(shè)備監(jiān)理質(zhì)量計劃,在內(nèi)容的各個方面還有什么不清楚之處?

第三十二頁，共二百四十三頁。技能之二設(shè)備監(jiān)理細(xì)則編制

●什么是監(jiān)理細(xì)則●設(shè)備監(jiān)理細(xì)則要解決的問題●監(jiān)理細(xì)則編制程序●監(jiān)理細(xì)則應(yīng)包括的內(nèi)容●監(jiān)理細(xì)則編制中的常見問題及注意事項●案例研究第三十三頁，共二百四十三頁。1、什么是監(jiān)理細(xì)則

規(guī)定某項具體監(jiān)理活動詳細(xì)作業(yè)內(nèi)容和方法等的指導(dǎo)文件。

（有時也可稱為作業(yè)指導(dǎo)書，是針對過程的質(zhì)量計劃）

注1：監(jiān)理細(xì)則是策劃的輸出文件之一。

構(gòu)成監(jiān)理項目質(zhì)量計劃的一部分注2：監(jiān)理細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)監(jiān)理工作開始前編制完成。

可在執(zhí)行過程中根據(jù)實際情況進行修改或補充。注3：監(jiān)理細(xì)則主要針對與質(zhì)量有關(guān)的過程監(jiān)督檢查活動的計劃。

一個項目往往不只一份。注4：重復(fù)性較強的專業(yè)監(jiān)理細(xì)則可以標(biāo)準(zhǔn)化。注5：某些小型項目監(jiān)理計劃和細(xì)則可合并成一個文件。第三十四頁，共二百四十三頁。

2、設(shè)備監(jiān)理細(xì)則要解決的問題

編制監(jiān)理細(xì)則是要進一步解決監(jiān)督檢查的操作性。

至少應(yīng)確定如下內(nèi)容：

<1>為什么（why）：確定檢查點的設(shè)置；

<2>做什么（what）：確定每個檢查點的內(nèi)容；

<3>誰做（who）：確定實施檢查的責(zé)任人；

<4>何時做（when）：確定檢查的時機；

<5>何地做（where）：確定檢查的地點、位置；

<6>怎么做（how）：確定每個檢查點檢查程序和方法及其依據(jù)。

其作用與監(jiān)理計劃的作用基本相同。第三十五頁，共二百四十三頁。3、監(jiān)理細(xì)則編制程序（1）識別并明確監(jiān)理細(xì)則編制依據(jù)（輸入）。（2）策劃。對設(shè)備特點和制造或安裝、調(diào)試過程存在的潛在風(fēng)險因素（影響質(zhì)量安全的過程/工序的行為和及結(jié)果）進行分析；根據(jù)合同、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求和專業(yè)經(jīng)驗確定監(jiān)督檢查的重點過程或過程重點的檢查范圍/項目、內(nèi)容、方式、方法和依據(jù)。（3）由專業(yè)監(jiān)理工程師分別撰寫形成文件。（4）總監(jiān)組織對各專業(yè)監(jiān)理細(xì)則進行評審提出修改、補充意見。（5）總監(jiān)審批/技術(shù)負(fù)責(zé)人審批后方可實施。（6）在執(zhí)行過程中，監(jiān)理細(xì)則修改和補充應(yīng)遵循以上程序進行。見附錄一：

案例2-1<GIS電氣設(shè)備安裝調(diào)試監(jiān)理細(xì)則的策劃和編制。案例2-2<2000t/h亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結(jié)構(gòu)監(jiān)理細(xì)則>

監(jiān)理細(xì)則要不要委托人認(rèn)可根據(jù)約定第三十六頁，共二百四十三頁。4、監(jiān)理細(xì)則應(yīng)包括的內(nèi)容？

<1>專業(yè)范圍及特點

專業(yè)范圍：

○某設(shè)備功能所涉及到的技術(shù)范圍，如鋼結(jié)構(gòu)、機械、電氣及控制系統(tǒng)等制造

○一個功能系統(tǒng)所涉及到的技術(shù)范圍，如單臺套設(shè)備的安裝調(diào)試和整個系統(tǒng)的安裝調(diào)試。一般還應(yīng)分為機械系統(tǒng)（包括管線）、電氣和控制系統(tǒng)等。

專業(yè)特點：

○指影響質(zhì)量的重要或關(guān)鍵過程的特點。

目的是對某設(shè)備/零部件形成中或安裝調(diào)試中可能發(fā)生潛在質(zhì)量風(fēng)險的過程和因素的識別，以確定監(jiān)控要點/見證點。

<2>監(jiān)理依據(jù)

1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理計劃；

2）本專業(yè)范圍的設(shè)計文件和圖紙、有關(guān)合同約定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（包括規(guī)范、規(guī)程等）；

3）制造廠的生產(chǎn)/安裝調(diào)試施工規(guī)程及工藝/方案。

第三十七頁，共二百四十三頁。

<3>監(jiān)督檢查/控制點設(shè)置

1）識別并確定監(jiān)督檢查點(包括行為和結(jié)果)/見證點。

如重要零部件的加工、關(guān)鍵或特殊的工藝過程、上下道工序的接口等；

2）分包、外協(xié)、外購設(shè)備/零部件的質(zhì)量形成過程和結(jié)果。

◆行為的監(jiān)督檢查通常采取巡視方法?！艚Y(jié)果的監(jiān)督檢查通常采取見證方法?！粢娮C點的設(shè)置。根據(jù)制造或安裝調(diào)試的生產(chǎn)工藝規(guī)程、質(zhì)量檢驗大綱（或規(guī)程）的內(nèi)容擇其要點確定。

在實務(wù)中很大程度上憑監(jiān)理工程師的經(jīng)驗或業(yè)主明示的要求確定。

<4>各見證點的內(nèi)容和檢查的方式方法：

1）見證點的基本情況：

●設(shè)備制造監(jiān)理中常常包括名稱、圖號、生產(chǎn)令號、加工的數(shù)量、工期等。有時還可能涉及到配套的零部件、外購件、外包內(nèi)容等。

●設(shè)備安裝調(diào)試監(jiān)理中常按照專業(yè)系統(tǒng)劃分，如機械系統(tǒng)、電氣系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等。

2）確定見證項目、內(nèi)容、方式方法和判別依據(jù)。

<5>監(jiān)理記錄表式的選用?！娂寄苋谌隧?，共二百四十三頁。

5、監(jiān)理細(xì)則編制中的常見問題及注意事項

問題一、未明確重點過程的質(zhì)量監(jiān)督檢查要求

——哪些是重點過程？

問題二、未明確質(zhì)量監(jiān)督檢查點

——哪些是過程重點？

問題三、缺少評審環(huán)節(jié)

——評審什么？

●注意三種見證點的區(qū)別運用

文件見證（R）

-----對被監(jiān)理方報驗、報審的文件、記錄進行驗證、確認(rèn)。

現(xiàn)場見證（W）-----根據(jù)約定/通知到被監(jiān)理方現(xiàn)場按計劃/細(xì)則確定的零部件加工、試驗過程及結(jié)果、整改返修質(zhì)量進行驗證、確認(rèn)。

監(jiān)理方/用戶代表未按約定/通知時間到現(xiàn)場見證，則自動轉(zhuǎn)為R（文件見證）。

停止點見證（H）-----監(jiān)理方（必須請用戶代表參加）根據(jù)約定/通知到被監(jiān)理方現(xiàn)場按計劃/

細(xì)則確定的關(guān)鍵工序/項目進行驗證、確認(rèn)。

如監(jiān)理方/用戶代表未按約定/通知時間到現(xiàn)場見證，則應(yīng)重新約定見證日期，被監(jiān)理方不得自行轉(zhuǎn)入下道工序。如重新約定的見證日期也未到達，可認(rèn)為監(jiān)理/用戶放棄見證，則轉(zhuǎn)為R。

●如何進行W、H點質(zhì)量見證？

1、按監(jiān)理計劃/細(xì)則中設(shè)置的項目/點的質(zhì)量符合性進行逐項見證（通常是抽查）。

2、經(jīng)分析判斷不符合標(biāo)準(zhǔn)/要求時提出糾正要求，被監(jiān)理方提出糾正措施，經(jīng)總監(jiān)/專業(yè)監(jiān)理師同意后整改（如返修、返工）。

3、整改完成后重新報驗并安排再次見證，直至符合要求。第三十九頁，共二百四十三頁。6、案例研究（見附錄）

案例2-1：GIS電氣設(shè)備安裝調(diào)試監(jiān)理細(xì)則的策劃和編制。案例2-2：2000t/h亞臨界壓力控制循環(huán)鍋爐鋼結(jié)構(gòu)監(jiān)理細(xì)則。

7、互動練習(xí)題

7.1你是如何理解設(shè)備監(jiān)理細(xì)則的？文件、現(xiàn)場、停止點三種見證點有什么不同？如何進行現(xiàn)場見證？

7.2結(jié)合一個項目具體情況如何確定監(jiān)理檢查點？

7.3參照案例2-1，2-2結(jié)合你的實踐，以一個項目為例列出一個監(jiān)理細(xì)則的框架。

你會編制監(jiān)理細(xì)則嗎？

第四十頁，共二百四十三頁。技能之三設(shè)備監(jiān)理記錄表式的選用與資料管理

記錄：“闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件”文件：“信息及其承載媒體”——紀(jì)錄表式是文件作用：監(jiān)理記錄用于提供可追溯性的證據(jù)-----

（包括有關(guān)驗證、預(yù)防和糾正措施的證據(jù)）牢記——“沒有記錄的事情等于沒有發(fā)生過”應(yīng)熟練使用記錄表式和要求，應(yīng)根據(jù)項目的需要設(shè)計有關(guān)記錄表式。

●監(jiān)理記錄及其分類●監(jiān)理記錄通用表式及使用說明●監(jiān)理記錄專用表式及使用說明●什么是監(jiān)理資料●監(jiān)理資料的分類及主要內(nèi)容

●監(jiān)理資料的管理●監(jiān)理資料管理中的常見問題及注意事項第四十一頁，共二百四十三頁。1、什么是監(jiān)理記錄

監(jiān)理記錄是監(jiān)理過程完成各項活動及其結(jié)果的證據(jù)的文件。

1.1監(jiān)理記錄的作用：

<1>為可追溯性提供證據(jù)；

<2>提供檢查、驗證、預(yù)防和糾正措施的證據(jù)；

<3>反映監(jiān)理過程質(zhì)量、評定監(jiān)理工作質(zhì)量、界定監(jiān)理責(zé)任的依據(jù)證據(jù)；

<4>是自我保護的證據(jù)。

1.2對監(jiān)理記錄的要求：

<1>應(yīng)編制記錄控制程序文件，以規(guī)定監(jiān)理記錄的形式（格式）、填寫要求、標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需的控制。

<2>監(jiān)理記錄應(yīng)規(guī)范、真實、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、及時，不應(yīng)隨意涂改。

<3>監(jiān)理記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。第四十二頁，共二百四十三頁。2、監(jiān)理記錄應(yīng)如何分類

2.1監(jiān)理依據(jù)類：合同、圖紙、方案、變更文件、會議紀(jì)要等。

2.2監(jiān)理文件類：監(jiān)理計劃、細(xì)則等。

2.3監(jiān)督管理類：包括下列行為

------

<1>審查：檢查核對是否正確、妥當(dāng)。

如承包商提交的文件、資料、證明、計劃、方案、標(biāo)準(zhǔn)等。

<2>審核：對證據(jù)進行客觀評價，以確定滿足要求的程度。

如承包商（分包商）的資質(zhì)能力、報驗材料、變更申請、索賠報告、完工資料等。

<3>檢驗：通過觀察和判斷，適當(dāng)時結(jié)合測量、試驗所進行的符合性評價。

如承包商的測量、試驗過程和結(jié)果等。

<4>驗證：通過提供客觀證據(jù)對規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定

<5>見證：當(dāng)場目睹可以作證。.與驗證同義。

<6>確認(rèn)：通過提供客觀證據(jù)對特定的預(yù)期用途或應(yīng)用要求已得到滿足的認(rèn)定。

如放行、出廠驗收簽認(rèn)、支付簽認(rèn)、完工資料確認(rèn)等。

<7>監(jiān)視：持續(xù)地觀察某一事物/過程，并記錄或測試其運作。

<8>巡視（檢）：按一定的路徑對過程活動進行監(jiān)視和檢查

<9>測量：確定量值的一組操作。

<10>監(jiān)理日記：主要監(jiān)理活動/事件的記錄。第四十三頁，共二百四十三頁。

2.4溝通協(xié)調(diào)類：

一般有談話/會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單、往來文件、相關(guān)電話、傳真記錄。

2.5指令類：

一般有監(jiān)理工程師通知單、暫停令、開工/復(fù)工令、變更通知等。

2.6監(jiān)理報告類：一般有監(jiān)理階段報告、專題報告、總結(jié)報告等。第四十四頁，共二百四十三頁。3、監(jiān)理記錄通用表式及使用說明

根據(jù)《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》推薦的設(shè)備工程監(jiān)理通用表式分為三類：

A類（A1-12）：被監(jiān)理單位用表。用于被監(jiān)理單位向項目監(jiān)理機構(gòu)提交的報審/驗、申請或回復(fù)。

B類（B1-8）：監(jiān)理單位用表。用于監(jiān)理機構(gòu)向被監(jiān)理單位發(fā)出的批復(fù)或指令或溝通等。

C類（C1-2）：各方通用表。用于項目監(jiān)理機構(gòu)、被監(jiān)理單位、項目業(yè)主等單位之間的溝通、聯(lián)系。

A1方案報審表的說明：

1、方案指經(jīng)被監(jiān)理方內(nèi)部審批過的文件?？赡馨ǎ?/p>

設(shè)備設(shè)計階段的設(shè)計方案；制造階段的生產(chǎn)計劃、工藝方案、檢驗大綱、試驗大綱/方案；安裝調(diào)試階段的施工組織設(shè)計、施工/調(diào)試方案以及重要或關(guān)鍵過程的新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備等的應(yīng)用。

2、經(jīng)批準(zhǔn)的方案發(fā)生變化，項目監(jiān)理機構(gòu)要求報送的變更方案。

3、總監(jiān)審核后認(rèn)為要修改的，被監(jiān)理方重新修改后再報審，也用此表。第四十五頁，共二百四十三頁。A2進度計劃報審表

說明：1、被監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)理機構(gòu)審核的施工組織設(shè)計（方案）或生產(chǎn)計劃，分別編制按合同工期/交貨期制定的總進度計劃、里程碑計劃，并向監(jiān)理機構(gòu)報審。

(注：有時制造單位生產(chǎn)計劃會與業(yè)主直接商定后報知監(jiān)理)。2、如工期/交貨期延期，被監(jiān)理單位也用此表，并詳細(xì)說明延期的原因和延期計劃。3、監(jiān)理機構(gòu)的審核意見另行附表/在此表中增加一欄。第四十六頁，共二百四十三頁。A3材料/配件/元器件/設(shè)備報審表

說明：1、被監(jiān)理單位應(yīng)報送：進廠/進場材料、配件、元器件、設(shè)備（外購的）的數(shù)量清單、質(zhì)量證明文件（出廠合格證、出廠檢驗報告、材質(zhì)化驗單、質(zhì)量保證書/產(chǎn)品說明書）和自檢（復(fù)驗）報告給監(jiān)理審核。進口設(shè)備、材料還應(yīng)提交商檢證明。

注:制造監(jiān)理中的材料往往在車間領(lǐng)料時跟蹤檢查。2、經(jīng)監(jiān)理人員審核驗證后的意見填入監(jiān)理審查意見欄。對不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備監(jiān)理人員應(yīng)不同意使用，并簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，要求承包單位限期將不合格的材料、配件、元器件、設(shè)備作標(biāo)記、隔離并撤出現(xiàn)場。如需要說明時可另附說明。3、監(jiān)理審查應(yīng)在被監(jiān)理單位自檢合格基礎(chǔ)上進行文件見證，必要時進行實物見證。4、監(jiān)理記錄。填寫本表時，應(yīng)附有相應(yīng)的原始記錄（記錄表由監(jiān)理單位自行設(shè)計）第四十七頁，共二百四十三頁。A4（施工）設(shè)備進場報審表

說明：

1、本表主要用于安裝調(diào)試中承包商的施工機械的驗證。

2、設(shè)備（指施工設(shè)備）進場報驗，主要核對型號、性能參數(shù)、生產(chǎn)廠家、外觀質(zhì)量、質(zhì)保書、隨機附件及隨機資料以及政府有關(guān)部門的核驗證明。第四十八頁，共二百四十三頁。A5

報驗申請表

說明：1、本表主要用于被監(jiān)理方已完成的設(shè)備（階段或最終結(jié)果）/工程（分部、分項或最終結(jié)果）質(zhì)量按事先約定好的報驗項目內(nèi)容）提交監(jiān)督檢查/見證檢查的申報。

注：制造監(jiān)理中常以見證點見證通知單形式通知。2、報驗前被監(jiān)理單位已完成自檢（應(yīng)附有相應(yīng)工序和部位的質(zhì)量檢查證明資料），提請監(jiān)理人員見證和確認(rèn)。3、審查/見證意見，可以分為確認(rèn)；基本確認(rèn)，但有小問題；不予確認(rèn)。一般由專業(yè)監(jiān)理工程師簽字即可，如需總監(jiān)簽字按自己規(guī)定。第四十九頁，共二百四十三頁。A6試車申請表

說明：

1、試車包括單機/聯(lián)動的空載和負(fù)載兩個步驟，以檢驗設(shè)備質(zhì)量狀況。

由安裝方負(fù)責(zé)，業(yè)主、監(jiān)理共同參加，有時設(shè)備供方也一起參加并指導(dǎo)。

2、由安裝施工方/制造廠填寫本表，向監(jiān)理方申請。

3、本表中“附：”，

要求附上試車方案及自檢合格的有關(guān)證明文件等，供監(jiān)理方/業(yè)主審查并提出意見。第五十頁，共二百四十三頁。A7工程完工報驗單

說明：1、本表“工程完工”指單臺套設(shè)備或重要的部件套完成或整個生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備安裝/調(diào)試完成準(zhǔn)備交付的過程。2、所謂“完成”，指被監(jiān)理方自檢合格，完工資料齊全。3、向監(jiān)理方報驗是一種預(yù)驗收，不代替業(yè)主的最終驗收。4、本表中的附件，包括被監(jiān)理方的完工報告和資料。5、本表中的審查意見是結(jié)論性的，應(yīng)另有審查記錄。如符合要求，應(yīng)撰寫質(zhì)量評估報告（包括被監(jiān)理方的履行情況）；如發(fā)現(xiàn)不符合項目，應(yīng)發(fā)出整改通知，并跟蹤整改直至符合要求。監(jiān)理的任何同意確認(rèn)不應(yīng)免除被監(jiān)理方的責(zé)任。6、本表及其附件（附錄）應(yīng)由監(jiān)理方、被監(jiān)理方存檔。第五十一頁，共二百四十三頁。A8

開工/復(fù)工報審表

說明：1、此表用于工程項目開工及停工后恢復(fù)施工。如整個項目一次開工，只填報一次；如工程項目中涉及較多單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應(yīng)填報一次。此時將表頭的“復(fù)工”兩個字劃掉。2、因各種原因工程暫停，承包單位準(zhǔn)備恢復(fù)施工，工程復(fù)工報審時，將表頭的“開工”劃掉。3、表中證明文件是指證明已具備開工或復(fù)工條件的相關(guān)資料。工程項目開工條件包括：

<1>已辦理質(zhì)量監(jiān)督有關(guān)手續(xù)；

<2>施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)；

<3>施工組織設(shè)計已獲總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；

<4>承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，

<5>各種設(shè)施已滿足開工要求。第五十二頁，共二百四十三頁。A9

分包單位資格報審表

說明：1、分包工程/工作開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查承包單位報送的分包單位資格報審表和分包單位有關(guān)資質(zhì)材料，符合有關(guān)規(guī)定后，由總監(jiān)理工程師予以簽認(rèn)。2、對分包單位資格應(yīng)審核以下內(nèi)容：（1）分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、特殊行業(yè)施工/

生產(chǎn)許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證等。（2）分包單位的業(yè)績，以證明其能力的符合性。（3）擬分包的范圍和內(nèi)容的合法合規(guī)性。（4）分包單位特種作業(yè)人員和特別要求的管理人員的資格證、上崗證等。第五十三頁，共二百四十三頁。A10支付申請表

說明：

1、根據(jù)合同約定的項目和內(nèi)容，需要監(jiān)理方審核認(rèn)可的支付，由被監(jiān)理方向監(jiān)理方申請。

2、申請內(nèi)容包括合同內(nèi)和合同外。

3、合同內(nèi)包括預(yù)付款、進度款和最終款。合同外包括變更等原因引起的款項。

4、申請理由包括依據(jù)、實際情況及與付款有關(guān)的證明材料。

5、監(jiān)理同意/不同意的意見應(yīng)另行記錄，如同意則使用“B3支付證書”形式回復(fù)。第五十四頁，共二百四十三頁。A11索賠申請表

說明：

1、被監(jiān)理單位在承包合同規(guī)定或約定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理機構(gòu)提交費用索賠或工期索賠申請采用。

2、該申請表屬于意向性和報告性的。不僅提出索賠意向，還要提出索賠報告，包括索賠事由、理由（原因與分析）、實際損失、索賠金額/工期等，并附證明材料（包括依據(jù)、證據(jù)、索賠金額/工期的計算）。

3、監(jiān)理方接受申請和報告后，進行索賠審核，使用B4索賠審核表。第五十五頁，共二百四十三頁。A12監(jiān)理工程師通知回復(fù)單

說明：

1、被監(jiān)理單位接到“監(jiān)理工程師通知單”（B6），在完成通知提出的整改要求后的回復(fù)。

2、監(jiān)理工程師應(yīng)對回復(fù)的整改項目/內(nèi)容進行驗證。一般由專業(yè)監(jiān)理工程師簽署復(fù)查意見，重大事項由總監(jiān)簽認(rèn)，簽認(rèn)后一份留存，一份給被監(jiān)理單位。第五十六頁，共二百四十三頁。B1見證情況表

說明：

1、本表用于見證（指當(dāng)場目睹可以作證的行為），包括文件、現(xiàn)場和停止點。監(jiān)理工程師實施見證后的結(jié)論記錄填入本表。

2、各見證點的設(shè)置由監(jiān)理與被監(jiān)理方，有時會與業(yè)主方事先協(xié)商一致后列入監(jiān)理細(xì)則。

3、本表由專業(yè)監(jiān)理工程師或其助理在見證行為發(fā)生后填寫。

4、最下方空格在必要時可由其它有關(guān)方代表（如業(yè)主/被監(jiān)理方）簽署意見，共同作證。第五十七頁，共二百四十三頁。B2進度計劃審批表

說明：

1、本表用于被監(jiān)理方的“進度計劃報審表”（A2）的審核、批準(zhǔn)（簡稱審批）。

2、審核，由總監(jiān)或總監(jiān)指定的專業(yè)監(jiān)理工程師進行審核并表示意見（可另附記錄），批準(zhǔn)應(yīng)由業(yè)主（業(yè)主如授權(quán)監(jiān)理也行）作出。最后由總監(jiān)簽發(fā)。

3、監(jiān)理審核要點：

<1>工期的符合性；

<2>進度計劃的完整性；

<3>進度計劃的可行性；

<4>進度計劃的匹配性。

4、本表留存一份，分別給被監(jiān)理方和業(yè)主各一份。第五十八頁，共二百四十三頁。B3支付證書

說明：

1、本表用于項目監(jiān)理部收到承包單位報送的“支付申請表”（A10）后的批復(fù)，由各專業(yè)監(jiān)理工程師按照合同進行審核，及時抵扣工程預(yù)付款后，對應(yīng)該支付工程款的項目及款額提出意見，經(jīng)過總監(jiān)理工程師審核簽認(rèn)后，報送建設(shè)單位，作為支付的證明。

2、批復(fù)給被監(jiān)理單位，隨本表應(yīng)附承包單位報送的“支付申請表”及其附件和監(jiān)理審查記錄。第五十九頁，共二百四十三頁。B4索賠審核表

說明：

1、本表用于“索賠申請表”（A11）的批復(fù)。

2、總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師對索賠報告所述情況及所提的要求進行審查與評估，提出審核意見，并與業(yè)主單位協(xié)商確認(rèn)批準(zhǔn)后，由總監(jiān)簽發(fā)本表。

3、監(jiān)理審核過程中，如需要被監(jiān)理單位進一步提交詳細(xì)資料的，應(yīng)及時與被監(jiān)理單位溝通。

4、必要時，應(yīng)形成索賠審核報告，說明同意或不同意的理由和計算方法。形成索賠審核報告的過程中應(yīng)與合同雙方充分溝通。

5、本表留存一份，分別給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份，以便執(zhí)行。第六十頁，共二百四十三頁。B5暫停令

說明：

1、在監(jiān)理工作實施過程中，工程項目發(fā)生了必須暫停生產(chǎn)/施工的緊急事件，總監(jiān)根據(jù)停工原因的影響范圍和影響程度，確定工程項目停工的范圍。

2、根據(jù)授權(quán)并經(jīng)業(yè)主方同意后，由總監(jiān)向被監(jiān)理單位下達暫停令。

3、被監(jiān)理單位在收到“暫停令”后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成相關(guān)整改工作。整改完成后填報工程復(fù)工報審表（A8），報請項目監(jiān)理機構(gòu)進行核查。

4、在發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)理工程師可簽發(fā)暫停令：

(1)業(yè)主要求、且工程需要暫停；

(2)出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，必須停工處理；

(3)出現(xiàn)重大安全隱患或事故時；

(4)發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件（如重大情勢變更、不可抗力等原因）；

(5)被監(jiān)理單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)督管理。

5、簽發(fā)本表應(yīng)慎重，要考慮暫停后可能產(chǎn)生的后果，不能擅作主張。簽發(fā)前應(yīng)與業(yè)主充分溝通，協(xié)商一致，明確暫停原因、范圍、暫停期間的工作及責(zé)任人、復(fù)工條件。

6、本表留存一份，給被監(jiān)理單位和業(yè)主各一份。第六十一頁，共二百四十三頁。B6監(jiān)理工程師通知單

說明：1、本表用在對被監(jiān)理單位所發(fā)生的重大或較大的問題，必要整改的事項簽發(fā)的指令性文件。2、監(jiān)理工程師現(xiàn)場發(fā)出的口頭指令及要求，事后也應(yīng)采用此表予以確認(rèn)。3、慎用本表。一般針對如下問題：（一般問題用“工作聯(lián)系單”（C1）代替本表）。

<1>擅自改變設(shè)計文件、施工方案、生產(chǎn)計劃的；

<2>擅自改變工藝、材料、構(gòu)配件的；

<3>擅自使用質(zhì)量不合格或無質(zhì)量證明的材料、構(gòu)配件的；

<4>擅自改變和越過見證點的；

<5>違反操作規(guī)程、安全規(guī)范的；發(fā)生質(zhì)量安全出現(xiàn)失控，不及時采取措施糾正的；

<6>發(fā)生質(zhì)量事故或明顯質(zhì)量異常后未經(jīng)分析處理繼續(xù)生產(chǎn)施工的；

<7>特殊工種無證上崗或證件失效的；

<8>擅自分包行為發(fā)生時；

<9>進度明顯滯后又未采取措施的；

<10>其他違法、違規(guī)行為。4、應(yīng)由總監(jiān)或總監(jiān)的授權(quán)人簽發(fā)，簽發(fā)時加蓋項目監(jiān)理機構(gòu)章有效。5、本表簽發(fā)后被監(jiān)理單位應(yīng)用“監(jiān)理工程師通知回復(fù)單”的形式關(guān)閉。6、致：空格欄中應(yīng)填寫被監(jiān)理方名稱、通知內(nèi)容的主題詞及具體內(nèi)容（包括依據(jù)、要求等。）第六十二頁，共二百四十三頁。B7監(jiān)理備忘錄

說明：

1、本表為項目監(jiān)理機構(gòu)認(rèn)為正確的有關(guān)建議和意見而未被業(yè)主/業(yè)主代表采納或“監(jiān)理工程師通知單“中應(yīng)執(zhí)行而未執(zhí)行的事項（因業(yè)主或客觀原因）的書面說明。必要時可抄報有關(guān)上級主管部門。

2、備忘錄是追溯監(jiān)理責(zé)任的一種記錄。第六十三頁，共二百四十三頁。B8監(jiān)理日志

說明：

1、是現(xiàn)場監(jiān)理人員反映每天被監(jiān)理方工作進展情況和主要監(jiān)理活動的記錄。如監(jiān)督檢查(包括巡視)內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、處理情況及當(dāng)日大事等。大中型項目宜分專業(yè)由專業(yè)監(jiān)理工程師（一個專業(yè)一本）填寫，小型項目由總監(jiān)指定人員填寫?？偙O(jiān)應(yīng)定期抽查。

2、被監(jiān)理方工作進展情況指與計劃執(zhí)行情況比較，有否偏差或變化等。

3、當(dāng)日監(jiān)理工作內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況：

<1>當(dāng)日監(jiān)理工作計劃及執(zhí)行情況；

<2>監(jiān)理中發(fā)現(xiàn)了什么問題，如何處理的。

4、其他事宜：需要特別注意和特別說明的事情。

5、監(jiān)理日志應(yīng)真實、準(zhǔn)確表達；切忌流水賬式或與監(jiān)理工作無關(guān)內(nèi)容的記錄，禁止作假；應(yīng)抓住重點，避免與其他監(jiān)理記錄重復(fù)。對問題的處理應(yīng)注意閉環(huán)。第六十四頁，共二百四十三頁。C1工作聯(lián)系單

說明：

1、合同履行過程中，監(jiān)理與參建各方或參建各方與監(jiān)理進行工作聯(lián)系（溝通）用表。

2、簽發(fā)本表的是各方負(fù)責(zé)人或約定的代表，不能隨便什么人簽發(fā)。

3、致：后的空格欄應(yīng)與監(jiān)理通知單要求相同。

4、簽發(fā)的份數(shù)根據(jù)現(xiàn)場涉及的參與方定。第六十五頁，共二百四十三頁。C2變更報審單

說明：

1、本表為承包單位（設(shè)計、施工、制造等單位）向項目監(jiān)理機構(gòu)提出變更申請時的用表。

2、業(yè)主方需要變更時，填寫本表，一般應(yīng)由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。

3、需要設(shè)計變更時，由設(shè)計單位填寫本表并編制變更文件，經(jīng)監(jiān)理審核業(yè)主同意后，由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。

4、承包單位（制造、施工）需要變更時，填寫本表報監(jiān)理機構(gòu)審核同意，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后由總監(jiān)簽發(fā)變更通知。

5、分包單位提出變更時，由總包單位填寫本表。

6、附：指本報審單的附件，包括變更內(nèi)容、依據(jù)、理由、對項目目標(biāo)的影響分析，必要的圖示等的變更文件。

7、一致意見指監(jiān)理綜合申請方和有關(guān)各方的意見后，經(jīng)審核、磋商取得共識的意見（同意或不同意），相關(guān)方簽字后執(zhí)行。

8、本表經(jīng)總監(jiān)同意可以代替變更通知作為變更生效的依據(jù)。第六十六頁，共二百四十三頁。4.監(jiān)理記錄專用表式及使用說明……

5.資料管理

5.1什么是監(jiān)理資料——指監(jiān)理服務(wù)過程中形成的文件和原始記錄。

5.2監(jiān)理資料的分類及主要內(nèi)容

按性質(zhì)和內(nèi)容可分為如下幾類：

<1>依據(jù)類合同文件：包括監(jiān)理合同、項目合同、圖紙、方案、變更文件及監(jiān)理過程中合同雙方有關(guān)會議紀(jì)要等。

<2>監(jiān)理工作文件類：

指指導(dǎo)監(jiān)理服務(wù)的文件，一般包括質(zhì)量計劃、監(jiān)理細(xì)則等指導(dǎo)文件和作業(yè)文件。

<3>監(jiān)督管理類：指監(jiān)理過程中的檢查，如審查、審核、確認(rèn)、見證、巡視等監(jiān)理記錄，一般包括見證記錄、審查/審核記錄、巡視記錄、監(jiān)理日記等，以及被監(jiān)理單位提交的方案、計劃、報告、質(zhì)量記錄等文件的檢查記錄。

<4>指令文件類：包括監(jiān)理工程師通知單、支付證書、暫停令、開工/復(fù)工指令、變更通知等。

<5>溝通協(xié)調(diào)類：

包括會議紀(jì)要、工作聯(lián)系單、相關(guān)的往來文件、電話、傳真記錄等；

<6>監(jiān)理報告類：包括監(jiān)理總結(jié)報告、監(jiān)理階段報告、專題報告等。

第六十七頁，共二百四十三頁。5.3監(jiān)理資料的管理

●如何管理好監(jiān)理資料也是一種監(jiān)理技能。

●

監(jiān)理資料管理包括日常管理和歸檔管理。

5.3.1總要求

<1>應(yīng)對監(jiān)理資料的標(biāo)識、搜集、分類、整理、儲存、保護、檢索、保留、處置、提供、歸檔等進行控制。

可按監(jiān)理單位（文件、記錄控制程序）或監(jiān)理合同的要求執(zhí)行。

<2>監(jiān)理資料應(yīng)真實完整、分類有序。

<3>監(jiān)理資料的形式可以是文字、圖片等紙件或電子文件。

<4>應(yīng)明確監(jiān)理資料的管理職責(zé)，各崗位人員嚴(yán)格管理好監(jiān)理資料。

5.3.2監(jiān)理資料管理要點

●監(jiān)理資料的日常管理指總監(jiān)及其他項目監(jiān)理人員按各自職責(zé)分工，嚴(yán)格執(zhí)行▲本單位文件控制和記錄控制要求；▲《設(shè)備工程監(jiān)理規(guī)范》要求的過程活動記錄。

第六十八頁，共二百四十三頁。（1）文件控制要點：

1）對文件的形成、收發(fā)、傳閱、歸檔等過程予以控制?，F(xiàn)場應(yīng)配置哪些文件？質(zhì)量手冊、與監(jiān)理項目有關(guān)的程序文件、作業(yè)文件等有效版本。

2）應(yīng)確保監(jiān)理服務(wù)實現(xiàn)策劃過程的輸出文件的有效性和適宜性。如監(jiān)理項目質(zhì)量計劃、監(jiān)理細(xì)則在執(zhí)行前應(yīng)得到批準(zhǔn)；如有修改或調(diào)整應(yīng)按程序要求及時得到再次批準(zhǔn)；如已經(jīng)作廢的文件應(yīng)作標(biāo)識。

3）確定需要的外來文件應(yīng)得到識別并控制其分發(fā)。包括：與委托方、被監(jiān)理方的往來文件、其他相關(guān)方的來文或收集的相關(guān)資料。

4）應(yīng)建立收文、發(fā)文和傳閱等登記制度?？偙O(jiān)授權(quán)專職或兼職監(jiān)理資料管理人員負(fù)責(zé)。應(yīng)按監(jiān)理信息的分類分別設(shè)置收文登記表、發(fā)文登記表、傳閱登記表。登記表應(yīng)至少記錄文件名稱、摘要、文件的收發(fā)單位（部門）、文件編號、收文和發(fā)文日期（時間）及收或發(fā)文人員簽字。第六十九頁，共二百四十三頁。

5）監(jiān)理資料管理人員應(yīng)注意的幾個問題：

①應(yīng)識別文件的有效性。

●對文件上簽字認(rèn)可的人員應(yīng)是符合相關(guān)規(guī)定的責(zé)任人員；

●不得以蓋章或打印代替手簽，也不得以未蓋公章的復(fù)印件代替。

②項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)文應(yīng)規(guī)范。

●凡監(jiān)理發(fā)文應(yīng)由總監(jiān)或其授權(quán)的專業(yè)監(jiān)理工程師簽名，并加蓋項目監(jiān)理部印章。

●監(jiān)理所發(fā)文件均應(yīng)有編碼并及時登記?！裰匾谋O(jiān)理文件，特別是有時效性的文件，不僅要注明發(fā)文日期，還應(yīng)注明發(fā)文的具體時間和收件人的簽名。如向委托方的專題報告、緊急報告和監(jiān)理通知單及有關(guān)停工/變更指令，

●發(fā)文的內(nèi)容和時間應(yīng)在監(jiān)理日記中記錄。

③監(jiān)理文件的傳閱。

●如需傳閱應(yīng)確定傳閱的范圍或具體人員名單?！褓Y料管理人員應(yīng)附上傳閱流轉(zhuǎn)單/章，有關(guān)人員閱后簽字?！耖喓蠼贿€有關(guān)管理人員存儲。第七十頁，共二百四十三頁。（2）記錄控制要點

1）應(yīng)遵循本單位質(zhì)量管理體系的要求予以控制。包括對各種記錄的類型、格式、語言和結(jié)構(gòu)等予以策劃并納入監(jiān)理計劃。應(yīng)盡量統(tǒng)一。

2）根據(jù)崗位職責(zé)分工和策劃的安排，對監(jiān)理過程中監(jiān)督和協(xié)調(diào)管理的證據(jù)或事實予以記錄。

▲重點是偏離合同或法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的行為和結(jié)果；▲所記錄的信息應(yīng)指明活動被記錄時的條件。

3）記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、及時，不應(yīng)隨意涂改。

4）記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。

第七十一頁，共二百四十三頁?！癖O(jiān)理資料的歸檔管理——應(yīng)特別注意的幾個問題：

資料歸檔的目的是為了事后追溯。哪些要短期保存，哪些要長期保存？——根據(jù)約定/規(guī)定。

長期保存資料主要包括但不限于下列內(nèi)容：

1）監(jiān)理報告及回復(fù)：

向委托方發(fā)出的階段報告、專題報告、總結(jié)報告和質(zhì)量評估報告等及報告后委托方的回復(fù)意見，特別是與質(zhì)量和安全有關(guān)的問題的處理意見。

2）監(jiān)理通知單及回復(fù)單：包括與產(chǎn)品/工程質(zhì)量、進度、費用或安全有關(guān)的過程因不符合、不合格、事故、變更、暫時停工等監(jiān)理發(fā)出的指令和處理意見。

3）監(jiān)理會議紀(jì)要：特別是有關(guān)合同履行中關(guān)于質(zhì)量和安全問題的會議內(nèi)容。

4）監(jiān)理對分包方的審核記錄：如制造/施工分包方、供貨、試驗等單位的資格審核材料。

5）有關(guān)合同變更、爭議、違約、索賠的處理記錄。第七十二頁，共二百四十三頁。6、監(jiān)理資料管理中常見問題及注意事項問題一、資料管理基礎(chǔ)工作不到位

<1>職責(zé)不明確。

有專職資料員/兼職資料員，有明確的資料管理責(zé)任嗎？資料分散在監(jiān)理人員手中，沒有專人管理嗎？。

<2>制度不規(guī)范、可操作性差。

有資料管理的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書嗎？按要求執(zhí)行了嗎？

<3>資料員不熟悉業(yè)務(wù)。

你知道資料的標(biāo)識、搜集、分類、整理、儲存、保護、檢索、保留、處置、提供等控制要求嗎？問題二、沒有建立分類臺帳，可追溯性差

按規(guī)范要求分類建立臺帳了嗎？如……問題三、資料整理不完整

如監(jiān)理日志、會議紀(jì)要、監(jiān)理月報是不完整狀況的常見問題。問題四、收集的資料缺乏有效性

承包方報送的技術(shù)管理文件和資料不是原件又未簽字不符合要求；報送的表格未按要求填報內(nèi)容、日期滯后，有的存在涂改現(xiàn)象。無效資料監(jiān)理沒有給予糾正。第七十三頁，共二百四十三頁。

互動練習(xí)題

3.1你從事的現(xiàn)場監(jiān)理資料管理制度健全嗎？

3.2現(xiàn)場監(jiān)理資料如何分類管理為宜?你是如何管理的？