稽核管理制度(超強)

優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第1頁共9頁版本:A/0說明：1、本文件負責人為稽核中心主任,主要職責是保護流程/制度的運行、檢查、培訓指導、問題點收集、辦理；2、若在運行過程中遇到運作不暢等情況時，請及時知悉歐博老師指導;3、運行過程中若同改革前文件有矛盾時，一律依本文件執(zhí)行.文件更正一覽表版本更正內(nèi)容簡述日期更正人稽人生營產(chǎn)文部財事采倉生產(chǎn)品品維銷核務行購管管制質(zhì)開修控中中中門部政部部部造部發(fā)部心心心部部部評審欄會簽優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第2頁共9頁版本:A/0稽核流程圖序作業(yè)指導書責任部門責任人表單作業(yè)內(nèi)容號稽核主稽核中心接到稽核任務后，進行1接收稽核任務稽核中心任、稽《稽核任務書》任務分解。核員稽核員依照《稽核任務書》到相2稽核檢查稽核中心稽核員《稽核檢查表》關(guān)部門進行稽核，召集責任人進行事實檢查確認。1、對事實清楚、有處罰依照的，稽核員在《稽核檢查表》上注明《稽核檢查表》稽查辦理結(jié)果后經(jīng)責任人簽字確3稽核中心稽核員《獎罰通知單》認見效；單開下《整改通知書》2、要求整改的,由稽核員下《整處令改通知書》經(jīng)責任人簽字確認進NG獎整行整改。改罰《員工申訴表》1、被稽核部門對獎罰結(jié)果有異議4被稽核部部門負《整改通知單》時，可按規(guī)定提出申訴。申訴整改門責人《糾正預防措施2、被稽核部門按規(guī)準時間對不合OK報告》格進行整改.1申訴仲裁委員會回復申訴辦理處罰通知稽核員《稽核檢查表》結(jié)果；5稽核中心稽核主《獎罰通知單》2、稽核員將責任人簽字的《獎罰任通知單》交人事行政部發(fā)出獎罰通知?；藚R總稽核員《稽核檢查表》稽核員負責將一個稽核周期內(nèi)6稽核中心/稽核《獎罰通知單》《稽核檢查表》、《稽核匯總表》、主任《整改通知書》《整改通知書》上交稽核主任?；藞蟾婊藛T《稽核匯總表稽核主任在管理改革例會上報告7稽核中心稽核主《稽核工作總上個稽核周期工作.任結(jié)》優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01版本:A/0

稽核管理制度

見效日期:2008-08-01第3頁共9頁稽核主任負責將稽核員上交的8稽核中心稽核歸檔管理《稽核檢查表》主任

《稽核檢查表》、《整改通知書》《稽核匯總表》《稽核工作總結(jié)報告》歸檔管理.注：（現(xiàn)執(zhí)行過程中稽核主任執(zhí)行稽核主任平常工作,稽核例會主持、申訴最后辦理權(quán)不能夠代理）1.0目的:為規(guī)范管理，使各項工作有序地睜開，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動性，提升工作效率，特擬訂本管理制度.2。0范圍：2.1公司平常工作稽核及專項稽核；2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層一線員工）。3。0權(quán)責：3。1稽核中心3。1.1稽核中心代表總經(jīng)理對各部門、各崗位執(zhí)行督查權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；3。1。2稽核各部門、各崗位可否按公司各項相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理方法、作業(yè)指導書、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè);3。1。3堅持以公司相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理方法、崗位說明書等制度規(guī)范為準繩，以事實為依照，以糾偏、教育為目的，腳扎實地,不營私舞弊、不偏不袒、公正無私；3。1。4對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進和按制度執(zhí)行獎罰權(quán);3.1。5有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參加檢查會商會.3。2稽核中心主任權(quán)責3。2.1主持稽核中心平常工作，包括稽核中心例會、稽核專項會議的召開；3。2.2為稽核主任、稽核員供應工作指導；3.2.3對稽核員的工作進行檢查和跟進;3.3稽核主任權(quán)責3。3.1接收總經(jīng)理所分配的稽核工作任務；優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第4頁共9頁版本:A/03.3。2為稽核員分解稽核任務，并提出專項稽核提案；3.3.3匯總每個稽核周期的稽核工作，將稽核工作總結(jié)發(fā)散各部門并上報稽核主任。3.4稽核員、兼職稽核員權(quán)責3。4。1認真學習各種制度條則，在稽核過程中熟練運用,使公司各項工作良性、連續(xù)發(fā)展；3.4。2依照《稽核任務書》規(guī)定進行稽核工作；3。4。3準時完成《稽核任務書》及總經(jīng)理、稽核主任臨時安排的專項稽核任務；3。4.4準時完成《稽核檢查表》、《整改通知書》、《獎罰通知單》的填制和上交;3.4。5及時向稽核主任報告在稽核工作中遇到的各種規(guī)章制度、工作流程、管理方法、崗位說明書等規(guī)定的不足并提出完滿建議.3。5各部門/崗位權(quán)責3。5。1負責向稽核人員供應每周工作計劃、總結(jié)和專項計劃及總結(jié);3。5。2負責向稽核人員供應各種例會和專題會議的記錄;3。5.3負責向稽核人員供應客觀的憑據(jù)證明此項任務已完成；3。5.4對各種規(guī)章制度、工作流程、管理方法、崗位說明書等規(guī)定的不足可提出完滿建議；3。5。5對稽核工作有異議時可書面向稽核主任提出申訴。3.6人事行政部權(quán)責：依照稽核中心轉(zhuǎn)交的《獎罰通知單》發(fā)出獎罰通知。3.7財務部權(quán)責：依照《獎罰通知單》和稽核中心供應的《獎罰匯總表》從當月責任人薪水中扣除罰款，有權(quán)對人事行政部和稽核中心供應的《獎罰匯總表》的真切性、正確性進行核查。4。0稽核中心組織結(jié)構(gòu)4.1稽核中心直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負責；4.2稽核中心設(shè)主任、稽核員、兼職稽核員?？偨?jīng)理優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度稽核中心主任第5頁共9頁版本:A/0專專兼兼兼兼職職職職職職稽職稽稽稽稽核稽核核核核員核員員員員5。0稽核內(nèi)容：稽核內(nèi)容包括：工作職責、工作流程、管理方法、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、上班考勤、紀律績效管理、安全生產(chǎn)、工作任務、會議定策、內(nèi)部聯(lián)系單、平常工作計劃、總結(jié)等。6。0稽核作業(yè)程序6。1稽核檢查6。1.1稽核員依照《稽核任務書》安排到相關(guān)部門稽核；6。1。2稽核員要求被稽核部門供應相關(guān)憑據(jù)以供檢查；

5S、稽核員將稽核事實客觀地填寫在《稽核檢查表》上

,稽核內(nèi)容欄應包括事實描述、證據(jù)記錄等，由被稽核單位相關(guān)責任人員簽字確認，如責任人拒絕簽字的，由其直接上司確認真切后簽字；辦理結(jié)果欄應包括處罰、獎勵、責令限時整改等內(nèi)容（獎勵、處罰建議的須有相關(guān)資料、憑據(jù)）；6.1。4對于辦理結(jié)果中有整改要求的，由稽核員填制《整改通知書》中的“問題描述”欄,交到被整改部門.被整改部門接到《整改通知書》后，部門責任人在“責任歸屬”欄明確責任人及辦理方法。進行原因解析，并針對原因解析的結(jié)果制定相應整改措施，部門相關(guān)人員并詳細填寫糾正預防措施,明確整改完成限時，經(jīng)部門主要負責人審查后，必定于三個工作日內(nèi)回復到稽核中心;被稽核部門在填寫整改措施時，不應采用優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第6頁共9頁版本:A/0如“加強"“提升”等模糊字眼，應填寫詳細推行動作和方法。6。1.5稽核員在整更限時到后2個工作日內(nèi)應再次進行稽核(對駐外項目可采用電話稽核，由項目供應整改憑據(jù)），并將整改稽核結(jié)果，如實填報在《整改通知書》中“收效考據(jù)”欄上;6.1。6在稽核過程中檢查出違紀情況由稽核員就地開具《獎罰通知單》，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的由其上司確認后簽字。6。2稽核結(jié)果辦理及落實稽核員將經(jīng)責任人或其兩級直接上司簽字確認的《獎罰通知單》（一式二聯(lián)）在半個工作日內(nèi)交稽核主任審批后轉(zhuǎn)人事行政部（項目現(xiàn)場稽核在半個工作日內(nèi)先電話報告，回公司后再交單);6.2。2人事行政部依照見效獎罰通知單在1個工作日內(nèi)發(fā)出通知宣告;6.2。3人事行政部將見效獎罰通知單中的第一聯(lián)存檔并登記備查,第二聯(lián)轉(zhuǎn)財務部；6。2.4財務部依照稽核中心審查簽字后的《獎罰匯總表》同人事行政部供應的第二聯(lián)《獎罰通知單》比較復查，無異議則對被處罰人進行罰款，并將《獎罰匯總表》轉(zhuǎn)人事行政部存檔備查;對于已交辭職報告,但還未走開公司員工的獎罰，在辦理辭職手續(xù)時由人事行政部在《辭職審批表》中注明該員工當月獎罰款,財務部依照《辭職審批表》在結(jié)算該員工薪水時予以獎罰款；6。2.6稽核主任依照《稽核檢查表》、《整改通知書》、《專項稽核報告》、《獎罰通知單》、《稽核匯總表》，編制《稽核戰(zhàn)報》，每周在《稽核匯總表》中確認各稽核項可了案情況。7.0申訴程序7.1被稽核部門及責任人對稽查辦理結(jié)果有重要異議的，應向稽核主任提第一版面申訴報告，稽核主任審查可否受理，由稽核主任依照相關(guān)流程、管理制度形成決定，或在稽核中心例會、專題會上建議經(jīng)表決形成最后辦理建議,稽核主任要在稽核中心例會后2個工作日內(nèi)恩賜優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第7頁共9頁版本:A/0申訴者回復申訴辦理結(jié)果，不予受理的申訴，稽核主任應在接到申訴后2個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的原因退后回申訴者;7.2對于沒有或缺乏辦理依照的問題由稽核員或其他相關(guān)人員書面提交稽核中心例會談論，根據(jù)少許遵從多數(shù)的原則形成稽核中心例會決議,或提交公司例會形成會議定策，由稽核主任向總經(jīng)理申請更正文件或制定新的制度；7。3稽核主任依照稽核中心例會決議的申訴辦理結(jié)果，對申訴成功的恩賜免去原有的處罰，對申訴失敗的保持原來的處罰。8。0公司各部門申請稽核程序8.1公司各部門負責人有檢查手下工作的責任,不得將自己職責內(nèi)的工作提交稽核中心稽核；8。2相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責，不得將自己職責內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核中心稽核；8.3行政投訴管理制度受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，稽核中心可先行接收轉(zhuǎn)交總經(jīng)辦或人事行政部辦理；8。4以上范圍之外，需要稽核中心進行稽核的，必定提交書面申請并由部門負責人簽字確認后轉(zhuǎn)稽核中心,由稽核主任決定稽核或轉(zhuǎn)行政投訴辦理部門；8.5經(jīng)稽核主任或稽核中心例會、專題會談論決定稽核后成立專項稽核，按正?；顺绦蜣k理。9。0特別要求9.1稽核人員稽核需認真認真,耐心說服,有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；9。2在稽核工作中重事實、數(shù)據(jù),比較相應的規(guī)章制度、工作流程、管理方法，嚴格檢查；9.3稽核工作中涉及公司保密信息的，需總經(jīng)理批閱可否進行稽核；9.4公司全體員工和各部門負責人要積極支持、配合稽核工作,嚴禁對稽核人員進行恐嚇、打擊、報復，一經(jīng)查實將予以辭退或開除，達到犯罪情節(jié)送國家公安機關(guān)辦理。10.0管理約定10。1稽核中心處罰規(guī)定10。1.1稽核中心未能按期完成稽核周期內(nèi)稽核任務和指標要求或未達到指標要求的，罰款優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------******有限公司文件編號:AA-BB-01見效日期:2008-08-01稽核管理制度第8頁共9頁版本:A/010元/項；10。1.2稽核員未按期提交上報《稽核檢查表》、《稽核匯總表》的，延期一天扣10元/單；10.1。3稽核員接到公司各部門、各崗位書面投訴,未在稽核中心例會提報的，扣10元/項(保密信息稽核除外）；10.1。4稽核員在稽核工作中被投訴弄虛作假、營私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認真切的處200元/次罰款，達到三次（含三次）的撤掉稽核員資格,調(diào)整工作崗位；10。1。5稽核中心主任或稽核員在稽查辦理事件后,經(jīng)申訴檢查確認屬稽核錯誤的（指不按相關(guān)標準、規(guī)定執(zhí)行）,扣稽核中心主任20元/單,扣稽核員30元/單；10。1.6稽核中心主任未安排將《稽核檢查表》、《稽核匯總表》、《獎罰匯總表》、《獎罰通知單》歸檔管理的，扣10元/單;10.2被稽核部門處罰約定10.2。1被稽核部門不配合稽核工作、態(tài)度強悍、拒絕供應稽核所需資料的，視情節(jié)扣被稽核部門相應責任人20—100元/次，情節(jié)特別嚴重的，由稽核中心主任書面提報總經(jīng)理予以停職反省、貶職或撤職辦理；稽核工作中被稽核部門未準時完成工作任務或未在三個工作日內(nèi)完成整改措施的填寫者，如相對應的規(guī)章制度、程前言件、管理方法、作業(yè)指導書罰款規(guī)定中無明確的罰款依照的，稽核員對責任部門負責人扣20元/項/天，并開出《整改通知書》責令限時整改;限時整改的責任部門仍未在整更限時內(nèi)完成任務的，扣責任部門負責人30元/項,并再次下達《整改通知書》要求限時整改，限時整改的責任部門仍未在整更限時內(nèi)完成任務的，扣責任人50元/項罰款,并對其直接上司扣30元/項；被稽核部門相關(guān)責任人拒絕在《獎罰通知單》上簽字確認的，經(jīng)稽核例會談論后認定真切的，由其責任人直接上司確認簽字后，并對責任人處以原罰款金額的雙倍罰優(yōu)選文檔就在這里-------------各種專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，千姿百態(tài)-------------------------------------------------------------------------