《世界近代史》13 世界現(xiàn)代史 第03講 十月革命與斯大林模式

第三講

十月革命與蘇聯(lián)的建立和發(fā)展一、歷史上俄國的社會矛盾與革命傳統(tǒng)

1、曾經(jīng)是動蕩之源的農(nóng)奴制：15世紀以來由于西歐大量需求糧食，促使俄羅斯和東歐實行“超經(jīng)濟強制”的農(nóng)奴制，資本主義在西歐大行其道的時代，東歐反而愈加“封建”了。俄國農(nóng)奴制最主要的特征是：農(nóng)民被附著在土地上不許遷徙、無償勞動，是屬于貴族和地主個人財產(chǎn)。結果是農(nóng)奴沒有文化（幾乎百分之百是文盲）、木訥、沒有尊嚴感和創(chuàng)造精神，沒有行動力。沙皇制代表封建地主和貴族勢力的沙皇制度，更像是一個加在社會和人民頭上純粹的官僚機器，和普通社會沒什么關系，不關心也不代表人民和社會。（按照政治學術語，state和society高度不整合，不是coherent的民族國家）；沙皇和大貴族極為粗暴、野蠻、殘忍，甚至沒有權力和責任對應的觀念。沙皇制殘酷統(tǒng)治農(nóng)奴階層，這種形勢曾是俄羅斯歷史上的動蕩之源：社會矛盾極為尖銳，發(fā)生普加喬夫和拉辛等大規(guī)模農(nóng)奴起義農(nóng)奴制改革誘因是克里米亞戰(zhàn)爭失敗，固然是因為工業(yè)化問題（世界資本主義大趨勢），農(nóng)奴成不了優(yōu)秀戰(zhàn)士的問題也很突出。1961年農(nóng)奴制改革，全國約一半土地被賣給了農(nóng)奴，農(nóng)奴獲得自由。村社但農(nóng)奴制廢除之后，農(nóng)民沒有成為自由小農(nóng)、隨市場經(jīng)濟沉浮，而是大體上并入和形成了古老的村社（米爾，即農(nóng)村公社）制度；村社制度：土地公有，定期重分；一人過失全村負擔（“連環(huán)保”）；共同集體勞動、強制聚居；抑強扶弱，福利救濟機制；多數(shù)民主制，不考慮個人權利；合群為樂、離解為苦的集體崇拜?？傊褪羌w崇拜、村社民主古老的集體公有制。農(nóng)民自愿地結合在村社中，有力地避免了貧富分化和殘酷壓榨，因而十九世紀后三、四十年，俄國農(nóng)村反而平靜了，不再大規(guī)模動蕩；但是農(nóng)村中仍舊蘊藏著極大地不滿情緒，一是因為以前在農(nóng)奴莊園的權利喪失了；第二就是農(nóng)民與地主階級矛盾尖銳，兩個階層互不往來，語言、服裝、膚色、性情都有顯著差別，互不往來（沒有社會流動性）。果戈里《死魂靈》插圖

2、革命知識分子階層

革命知識分子取代農(nóng)民成為動蕩之源，理解俄國近現(xiàn)代歷史的鑰匙。俄國歷史是一部（向）東（向）西搖擺的歷史，俄國則是一個二元矛盾的結合體：俄國處于歐亞大陸結合部，在東方人看來是西方白人，在西歐人看來則是野蠻神秘的東方人；信奉的東正教、農(nóng)奴制、強大的沙皇制、甚至長時間的愚昧落后風俗，均和西歐格格不入。俄羅斯人一方面極端自卑，向往西方文明，同時又有著宗教和種族上的自信甚至自戀。這影響了俄羅斯人的歷史進程，自彼得大帝

以來俄羅斯就開始了西方化的進程，但總有

搖擺、總是有限度的學習西方。最近30年的俄國就經(jīng)歷了葉利欽“投奔”西方、普京尋

求自主“俄羅斯道路”的搖擺。俄羅斯歷史的獨特“二元”特性這影響了歷史上的的思潮和政治派別：第一，西方派：基本立場是西方文明優(yōu)于俄羅斯文明，學習西方精神價值和發(fā)展道路；“十二月黨人”（1825年）主張暴力推翻沙皇，學習西方制度；后隨著俄羅斯越來越資本主義化，這股政治力量轉為資產(chǎn)階級政黨——立憲民主黨（1905年建立），主張議會斗爭、君主立憲，代表資產(chǎn)階級利益。立憲民主黨領袖、歷史學家米留可夫第二，斯拉夫派：主要代表是大貴族和沙皇本身；強調俄羅斯文明獨特的價值，尋求自主、不追隨西方的的發(fā)展道路。集體和社會高于個人（重視村社）；東西方二元對立，有著不可逾越的鴻溝，最后東方終會獲勝，俄羅斯起主導作用；泛斯拉夫主義、大國沙文主義；沙皇崇拜。

普希金：

“斯拉夫人的河流

都應匯入俄國的大海?！逼障＝鹜铀纪滓蛩够谌?，民粹派（和民意黨）：革命知識分子民粹主義者主要是小資產(chǎn)階級知識分子；民粹主義運動是俄國革命知識分子群體和馬克思主義的母胎。民粹主義者（以及以后來的馬克思主義者）通常家境良好，文化水平高，喜好爭辯，最早接觸西方，能看到俄國不足；由于言路不開，沙皇疏遠知識分子和殘酷的專制制度，沒機會表達，只能訴諸暴力推翻沙皇統(tǒng)治。主張精英引導大眾革命，因而稱民粹主義者（populism）；把馬克思主義引入俄國，認為俄國最后可以實現(xiàn)社會主義，但可以繞過資本主義階段，而直接進入社會主義階段；寄希望于村社，認為農(nóng)村村社代表了俄羅斯和人類的最高精神價值——集體主義、社會主義，民粹主義者應領導農(nóng)民，直接實現(xiàn)（村社）社會主義。不像西方派那樣機械地比較俄國與西方文化的優(yōu)劣，也不像斯拉夫派把所有俄羅斯的都視作瑰寶，民粹派以超越東西方的眼光，在俄羅斯內(nèi)部尋求既可以克服資本主義單子化弊病、又能夠振興民族的社會主義——村社的集體主義；去農(nóng)村搞暴動，失??；之后轉向恐怖主義暗殺等活動，亞歷山大二世、斯托雷平、列寧均是被民粹主義者暗殺的；民粹主義者在在1901年成立了社會革命黨（之前稱民意黨）。第四，馬克思主義者：革命知識分子脫胎于民粹主義者，《共產(chǎn)黨宣言》就是民粹黨人翻譯成俄語的，俄馬克思主義政黨創(chuàng)始人普列漢諾夫就是民粹黨人；俄國馬克思主義者與民粹主義者很多理論很像，都主張社會主義，都主張暴力革命；但是，最大的區(qū)別就是依靠什么力量進入社會主義：馬克思主義者主張依靠工人階級，經(jīng)過資本主義階段達到社會主義階段VS而民粹主義者主張依靠農(nóng)民（階級），從村社直接過渡到社會主義繞過資本主義階段。普列漢諾夫俄國馬克思主義的杰出革命領袖是列寧，革命知識分子的集大成者，和眾多革命知識分子一樣，列寧是出身于上層的知識分子家庭，喜歡理論和辯論，并且有暴力推翻政府的傾向；17歲的時候由于哥哥（民粹主義者）刺殺沙皇被處死，列寧受牽連，使得列寧成為了職業(yè)革命家之外別無選擇。他被流亡到西伯利亞，之后流亡到西歐。馬克思主義者在1898年成立社會民主黨，1903年在西歐展開政策大辯論。會上社會民主黨分為兩派，一派主張向歐洲馬克思主義者那樣的工聯(lián)主義（unionism），即和資本家談判、議會選舉斗爭，被稱為“少數(shù)派”——孟什維克；另一派是列寧領導的布爾什維克（即“多數(shù)派”），堅決主張不妥協(xié)，暴力推翻沙皇，無產(chǎn)階級專政（馬克思“原教旨主義者”，最激進派）；還有一點最大不同，是黨的組織結構方面的，孟什維克主張松散聯(lián)合體，布爾什維克則主張建成一個高度集權精英主義政黨，形成革命的戰(zhàn)斗堡壘。強調民主集中制度和組織紀律，黨員服從上級和組織、不爭論。列寧認為必須要由精英引導工人階級形成階級覺悟。這便是“列寧主義的政黨”?？傊?，俄國革命知識分子群體，是理解十月革命一個最重要的歷史現(xiàn)象。在俄國：存在一個處心積慮推翻沙皇、有著暴力目標、有過刺殺高官和群眾運動經(jīng)驗的革命知識分子階層（核心戰(zhàn)斗集體）VS沒有任何實踐機會參與政治、討論、選舉、表達的大眾階層（工人和農(nóng)民）。這是列寧主義革命產(chǎn)生的最重要歷史環(huán)境。兩者結合產(chǎn)生了世界歷史上兩次最大規(guī)模的革命——俄國革命和中國革命。二、1905年革命與斯托雷平改革

世紀之交成立三大政黨，已然是政局變動和群眾日益不滿的先兆。當時工人要求調高工資和休息權利，農(nóng)民貧困、缺乏土地，資產(chǎn)階級要求參政議政，在全國已經(jīng)形成了沙皇和反沙皇激烈對峙的局面。俄國自1860年以來重大社會變動全部都是由于戰(zhàn)爭、尤其戰(zhàn)敗引起的：1856年克里米亞戰(zhàn)爭失敗引發(fā)1860年農(nóng)奴制改革，1904—1905日俄戰(zhàn)爭失敗引發(fā)1905年革命，“一戰(zhàn)”失利引發(fā)二月革命和十月革命。1、日俄戰(zhàn)爭失敗、“流血星期日”2、1905年革命“流血星期日”使民眾徹底喪失了對沙皇的信任，全國開始造反。各個反對派紛紛從國外流亡到出來活動：社會革命黨開始在農(nóng)村指導暴動；社會民主黨開始指導工人罷工，并在城市成立“工人代表會議”——蘇維埃；立憲民主黨則力主要成立議會——杜馬來表達訴求，促沙皇放權；各政黨訴求不一樣，但都反沙皇，大都想在政府中增加更多的民意代表。沙皇發(fā)表《十月宣言》，允諾立憲，議會選舉開明政府。分化了革命陣營，立憲民主黨的訴求達成了，給革命撤了后腿（資產(chǎn)階級/中產(chǎn)階級的教師、工程師、商人、律師都傾向于適度變革、維持秩序）。1905年革命是1917年二月革命和十月革命的彩排。最后400人被處死，7萬人被流放、監(jiān)禁、逮捕，列寧等人又重新踏上了流亡之路；杜馬也是名存實亡，想要存在就存在，沙皇想解散就解散，只有資產(chǎn)階級立憲民主黨參加；社會革命黨和孟什維克也參加杜馬選舉，但選上之后被開除；只有布爾什維克堅決抵制，認為是騙人把戲，堅持最革命的暴力推翻政權的路線。3、斯托雷平改革民粹主義者和馬克思主義者都寄希望于群眾、農(nóng)村，沙皇手下的改革派也在和時間賽跑，爭取農(nóng)村開明改革派總理斯托雷平的思路是農(nóng)業(yè)資本主義，解散村社（民粹黨人去村社引發(fā)爆動讓政府很震動），在農(nóng)村創(chuàng)造了一個資本主義階層（資本主義富農(nóng)、小農(nóng)階層），既能夠促進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，還能夠支持政權，還可以把剩余人口引向城市解決勞動力問題；于是下令解散村社，允許土地買賣：十年之間有三分之一農(nóng)民600萬/1600萬按手續(xù)脫離了村社，其中200萬真正退出村社，占1/5；斯托雷平改革的積極效果使得整個社會反而倒是呈現(xiàn)了一種發(fā)展態(tài)勢（工業(yè)化、開放）。布爾什維克最堅定的革命派人數(shù)都在減少，領袖漂泊海外，孤苦伶仃，46歲的列寧感嘆：“有生之年恐怕再看不到革命了?！薄芭硕嗬暮凶颖淮蜷_了”土地買賣引發(fā)貧富差距拉大，村社制度盡管落后卻對涵養(yǎng)和保持農(nóng)民有作用，村社一旦解體，從公有制邁向私有制，階級矛盾就產(chǎn)生了；農(nóng)村反抗暴力事件增加了三倍斯托雷平被刺殺

（刺客的身份）三、從二月革命到十月革命1、二月革命：如果沒有動蕩的外部環(huán)境的話，資產(chǎn)階級改革說不定會成功，俄國可能不會爆發(fā)革命；但是沙皇自己斷送了前景——參加第一次世界大戰(zhàn)，戰(zhàn)爭損失巨大一戰(zhàn)戰(zhàn)敗，1915年損失200萬人，指揮不得當，國內(nèi)受影響（農(nóng)民沒槍沒糧就被趕到前線）；杜馬議員提出改進措施，反而招致沙皇武力鎮(zhèn)壓，資產(chǎn)階級覺得根本沒有必要再維持，要推翻沙皇；無產(chǎn)階級方面，則最主要就是城市缺少糧食引發(fā)工人起義；于是成立了兩個革命中心，一個是資產(chǎn)階級的杜馬委員會，另外就是無產(chǎn)階級的工農(nóng)代表蘇維埃沙皇從前線回來鎮(zhèn)壓革命，軍隊嘩變；尼古拉二世退位，羅曼諾夫王朝結束；杜馬委員會成立臨時政府，選舉資產(chǎn)階級克倫斯基為總理；同時蘇維埃還存在；但是克倫斯基政府做了一件最不明智的事情，沒有退出引發(fā)革命的戰(zhàn)爭，許諾的平分土地也沒有認真執(zhí)行，引發(fā)不滿，農(nóng)村開始暴動2、十月革命（1）革命過程：列寧回來了！列寧說這是個千載難逢的好機會，推翻資產(chǎn)階級、越過資本主義階段，實施無產(chǎn)階級專政；因而提出《四月提綱》，“全部政權歸蘇維?！薄ⅰ耙磺袡嗔D歸無產(chǎn)階級和貧苦農(nóng)民”這時候保守的科爾尼洛夫將軍實施政變，準備軍事獨裁；克倫斯基愿意讓將軍鎮(zhèn)壓布爾什維克，但布爾什維克動員了彼得堡工人和外地軍隊，粉碎將軍政變；威望大增，于是蘇維埃把權力只能交給了列寧領導的布爾什維克，托洛斯基成為主席布爾什維克勢頭極盛，列寧提出“和平、土地、面包”的綱領，極得人心；于是列寧提出再次政變，一切權力歸蘇維埃，實行無產(chǎn)階級專政，推翻資產(chǎn)階級臨時政府；很多人不同意，列寧以不當黨主席威脅，斯大林和托洛斯基支持；于是在11月6—7日進行政變，其實就是換一下政權，因為已經(jīng)掌握武裝，和平政變；最激進的革命勢力、小圈子取得了革命最終的政權；列寧發(fā)表《和平法令》等（《世界近現(xiàn)代史》178頁）（2）革命后的鞏固階段①《布列斯特—立托夫斯克和約》：與德國簽訂“賣國條約”，列寧等馬克思主義者看來，根本沒有國家的概念，而是世界革命，人的第一屬性是階級屬性，而非國家的民族主義屬性；認為帝國主義是資產(chǎn)階級最高階段、也是最后一個腐朽的階段；俄國革命是整個西方無產(chǎn)階級革命的前奏，到時候歐洲無產(chǎn)者和世界無產(chǎn)者掌權，還要什么國界（和民族國家領土）②大混戰(zhàn)和紅色恐怖：與分離民族（烏克蘭等），協(xié)約國聯(lián)合軍隊（包括日本海參崴登陸），國內(nèi)沙皇殘余勢力，國內(nèi)其他不滿勢力戰(zhàn)斗；于是對內(nèi)像法國大革命一樣施行紅色恐怖，“契卡”在肉體上消滅反對新政權的人，什么出身直接決定是否被槍斃；對外則是鍛造了一支鋼鐵之師——紅軍，政治掛帥，理想信念支撐，黨建在部隊基層組織，領袖、“紅軍之父”是托洛斯基；最后終于四年之后安定下來捷爾任斯基③蘇聯(lián)的建立：成立蘇聯(lián)：俄羅斯蘇維埃共和國，即蘇俄；1922年俄羅斯、白俄、烏克蘭、外高加索成立蘇維埃社會主義共和國聯(lián)盟；理論上邊界開放，歡迎無產(chǎn)階級共和國成立之后加入，“共產(chǎn)主義的天下秩序”，無產(chǎn)者聯(lián)盟（某種意義上不是國家，而是各民族無產(chǎn)者聯(lián)盟），語義直譯即是工人代表會議共和國聯(lián)盟（可以意譯為“工人階級組成的開放聯(lián)盟”）；國家架構：黨的控制和政治局體制文化改造：取締宗教；婦女和人民進行選舉；更多人可以接受教育；革命文化④新經(jīng)濟政策：從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義到新經(jīng)濟政策（徐藍：《世界近現(xiàn)代史》181—185）；戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策：農(nóng)業(yè)：征糧；工業(yè)：國有化國家控制經(jīng)濟；商業(yè)：禁止私人買賣；分配：平均主義糧食和工業(yè)品配給制→新經(jīng)濟政策：農(nóng)業(yè)：允許留余糧和雇工以及土地買賣；工業(yè)：允許中小型企業(yè)私有化；商業(yè)：可以自由交換；分配：按勞分配和廢除糧食配給制四、斯大林模式1、斯大林成為最高領導人：列寧于1924年去世，沒有指定接班人；斯大林反對托洛斯基的激進革命論，也反對布哈林的“右傾”思想：但主張托洛斯基的內(nèi)部工業(yè)化、農(nóng)業(yè)集體化政策，卻不贊成其外部不斷革命論；反對布哈林的新經(jīng)濟政策思想，卻贊成其對外穩(wěn)健的作風；斯大林的核心思想是“一國建設社會主義”，不能也沒有實力發(fā)動世界革命，而是踏實搞好蘇聯(lián)建設，強制工業(yè)化，社會主義才能保存火種；得到了黨內(nèi)的高度認可；1927年，斯大林掌握黨內(nèi)最高權力2、強制工業(yè)化和農(nóng)業(yè)集體化強制工業(yè)化：沙俄還是農(nóng)業(yè)國家，斯大林要強制工業(yè)化，尚沒有一個國家在從農(nóng)業(yè)社會轉向工業(yè)社會的時候是不依靠外資的，蘇聯(lián)與外界基本斷絕聯(lián)系，只能是靠著剝削農(nóng)業(yè)部門；農(nóng)業(yè)集體化：實施強制農(nóng)業(yè)集體化（土地公有、強制聚居、限制流動），斯托雷平改革剛剛制造出來的富農(nóng)和之前的地主階層被蘇維埃鐵拳給擊垮了，余糧全部上交，換錢之后建工廠；這是一場殘暴的斗爭，富農(nóng)殺了成千上萬的牲畜和毀壞糧食；但是還是實行了下去，深刻的根源就是“回歸村社”。城市中抑制消費，憑票購物等；全部資金和資源用來發(fā)展生產(chǎn)資料、重工業(yè)（汽車、機床、發(fā)電廠等），生產(chǎn)的東西是生產(chǎn)機器的工業(yè)產(chǎn)品，而非消費品；1928—1938年十年發(fā)展，鋼產(chǎn)量4倍、煤產(chǎn)量3.5倍，1939年已經(jīng)成為世界第三，僅次于美國和當時已經(jīng)復興的德國，而且這種增長速度是以前的歐美國家沒有的3、開發(fā)中東部地區(qū)的戰(zhàn)略舉措：

鐵路增長五倍，把西部和中東部連起來；大型的鐵、煤炭、銅礦、棉花生產(chǎn)基地在亞洲腹地（中亞）建立；第一，加強了蘇聯(lián)經(jīng)濟獨立性，可以依靠自成一體的經(jīng)濟體系獨立發(fā)展，不用依靠外部市場（尤其是在發(fā)生大蕭條時）；第二，具有深遠的軍事戰(zhàn)略意義，如果西部傳統(tǒng)工業(yè)區(qū)被毀滅，東部還可以源源不斷地供給物資，這是二戰(zhàn)中蘇聯(lián)能夠頑強生存下來的最大原因；總之，經(jīng)過工業(yè)化之后，1939年的俄國已經(jīng)不再是1914年俄國了4、大清洗：

政治上則是極端恐怖的，30年代清除“老布爾什維克”，15/27政治局委員死于政治斗爭；1108/1961黨代會代表被逮捕；98/139位中央委員被逮捕或處決；3/5名元帥、50/57名軍長、110/195名師長、186/220名旅長被處決；克格勃統(tǒng)計，近400萬人被逮捕，近80萬人被處決；無數(shù)死在集中營中；老布爾什維克喪失殆盡，全黨只服從斯大林一人，個人崇拜到1936年，斯大林宣布建成社會主義，之后越來越有了帝國（大國沙文主義、民族利己主義）的傾向；二戰(zhàn)期間和戰(zhàn)后兼并大量土地；作為一個帝國參與瓜分戰(zhàn)利品；戰(zhàn)后挾共產(chǎn)主義意識形態(tài)與美國打冷戰(zhàn)，尋求世界權勢權勢6、斯大林模式的特征和評價：（徐藍：《世界近現(xiàn)代史》，196—197頁）主要特征：國內(nèi)體制：高度集中和集權的政治體制、經(jīng)濟體制和文化體制；民族問題：大俄羅斯民族主義；對外政策：大國主義、民族利己主義五、十月革命的世界性影響

俄國革命是具有世界影響的大事件，不但在當時影響巨大，對后世還影響深遠；1、在歐洲內(nèi)部是無產(chǎn)階級反對資產(chǎn)階級的革命：馬克思主義是系統(tǒng)地反對資本主義的學說，是西方（自由民主）文明的對立面；蘇聯(lián)社會主義革命是第一個成功的反西方文明、反資產(chǎn)階級自由民主模式的政治實踐；以平等和公正為訴求，反對自由和不公；理念極為先進和正義2、在世界范圍則是代表殖民地反對西方帝國主義的革命：蘇聯(lián)和列寧最深遠的影響是連同資本主義和帝國主義（殖民主義）一同譴責，認為帝國主義是資本主義最后最腐朽階段，注定滅亡一起推翻；這給了被殖民國家極大地理論支持和輿論支持，系統(tǒng)地、從根源上、雙方向地反對了殖民主義（帝國主義）和資本主義；給了后殖民國家以極大的理論指導；很大程度上促進了非殖民化和亞非拉民族覺醒，使得亞非拉后殖民國家往往是又反對帝國主義、又反對資產(chǎn)階級，因而造就出一批革命民族主義者——毛澤東、胡志明、金日成、尼赫魯、

恩克魯瑪?shù)?；蘇聯(lián)很長時間內(nèi)成為第三世界的精神領袖

和榜樣，因而在20世紀具有世界影響力3、斯大林模式對第三世界現(xiàn)代化的啟發(fā)意義：蘇聯(lián)在沒有外部資金、技術，實現(xiàn)從農(nóng)業(yè)國到工業(yè)國轉型，對第三世界國家印象太深了；新中國一開始就是學習蘇聯(lián)模式，尤其是建立完備、獨立國