第五章技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

索洛、庫茲涅茨與技術(shù)進(jìn)步（1）哈羅德—多馬在模型中的一個(gè)基本假定，是資本—產(chǎn)出比率v不變，所以，產(chǎn)出總量的大小取決于資本存量的多少，產(chǎn)出增長的快慢取決于投資率的高低。增長速度決定于資本的流量，也就是決定于投資，投資越多增長就越快。索洛（87年諾獎(jiǎng)）的質(zhì)疑：如果說增長取決于這一種要素，就是資本的話，一定會(huì)跟土地那種要素一樣出現(xiàn)報(bào)酬遞減的現(xiàn)象。但是，發(fā)達(dá)國家的增長率沒有下降，而是保持一個(gè)大體上不變的增長率，另外投資占GDP的比重沒有提高，還有點(diǎn)下降，這是怎么回事呢？他認(rèn)為除了資本還有另外的因素。哈羅德—多馬生產(chǎn)函數(shù)公式Y(jié)=A(K，L)里面，Y是產(chǎn)出，K是資本，L是勞動(dòng)。美國之所以Y是增長的，不是因?yàn)镵增加了，而是因?yàn)锳變化了。A就是技術(shù)進(jìn)步，叫技術(shù)進(jìn)步函數(shù)。這個(gè)技術(shù)進(jìn)步不完全是工藝上的進(jìn)步，而是更為廣泛意義上的進(jìn)步，就是效率提高。所以技術(shù)進(jìn)步函數(shù)在計(jì)算的時(shí)候還有一個(gè)名字，叫全要素生產(chǎn)率TFP。這個(gè)理論的推演，就叫做索洛的增長模型，又叫做新古典增長模型。第一頁，共六十五頁。索洛、庫茲涅茨與技術(shù)進(jìn)步（2）庫茲涅茨(1971年諾獎(jiǎng))在上世紀(jì)60年代在索洛之后，用大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了先行工業(yè)化國家經(jīng)濟(jì)增長的情況后，作出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)論。他認(rèn)為先行工業(yè)化國家在18世紀(jì)末期19世紀(jì)初期就開始向一個(gè)新的增長模式過渡，這個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長被他稱為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和早期經(jīng)濟(jì)增長不同的地方在哪里呢？不同的地方就是它主要靠效率提高，這和索洛的結(jié)論很相像。但是他們得到這個(gè)結(jié)論的路子是不一樣的：索洛是用理論推導(dǎo)的，而庫茲涅茨是用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)。庫茲涅茨說因?yàn)樯a(chǎn)效率提高了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的速度也大大提高了。效率提高主要靠什么呢？他提出了一條，叫基于科學(xué)的技術(shù)的廣泛運(yùn)用。他把技術(shù)分成兩種，第二次產(chǎn)業(yè)革命以前，技術(shù)基本上是從經(jīng)驗(yàn)來的；第二次產(chǎn)業(yè)革命以后基于科學(xué)的技術(shù)。第二頁，共六十五頁。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力馬克思說過，科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，事實(shí)證明這句話說得很對。依我看，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力?！囆∑洁囆∑接?988年9月5日在會(huì)見捷克斯洛伐克總統(tǒng)胡薩克時(shí)的談話

第三頁，共六十五頁。中國863計(jì)劃的提出1978年3月，全國科學(xué)大會(huì)在北京召開。鄧小平在大會(huì)上提出：四個(gè)現(xiàn)代化，關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，并首次提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”，把科技工作提到了事關(guān)國家和民族未來的戰(zhàn)略高度上來。1986年3月3日，四位院士聯(lián)合給鄧小平同志寫了一封信，提出“為了中國人的21世紀(jì)，務(wù)必盡快發(fā)展我們的高科技”在鄧小平批示之后，《國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃》由此誕生了，又被稱為863計(jì)劃。承諾了15年投資100個(gè)億來實(shí)施計(jì)劃。這項(xiàng)計(jì)劃把生物科技、航天、信息技術(shù)等前沿科技領(lǐng)域作為重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行跟蹤，尋求突破。

第四頁，共六十五頁。第五章技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展一、什么是技術(shù)進(jìn)步二、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用三、發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步的主要途徑四、發(fā)展中國家的技術(shù)選擇第五頁，共六十五頁。一、什么是技術(shù)進(jìn)步科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步*三次技術(shù)革命*第六頁，共六十五頁。1.1科學(xué)、技術(shù)與技術(shù)進(jìn)步什么是技術(shù)*科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系*什么是技術(shù)進(jìn)步*第七頁，共六十五頁。1.1.1什么是技術(shù)技術(shù)是用來生產(chǎn)商品和勞務(wù)的手段與方法的總和，既包括生產(chǎn)工藝、技能和生產(chǎn)工具，也包括組織管理方法和決策手段等第八頁，共六十五頁。1.1.2科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系科學(xué)屬于認(rèn)識世界的范疇，是反映客觀事實(shí)和規(guī)律的知識體系

技術(shù)是改造世界的手段科學(xué)與技術(shù)的相互關(guān)系？技術(shù)并不僅僅是科學(xué)和生產(chǎn)相結(jié)合的物質(zhì)形態(tài)，技術(shù)經(jīng)常走在科學(xué)前面——人們常常知道怎樣做最有效率，但還沒有掌握為什么這樣做的原理。早期的手工業(yè)技術(shù)全都屬于這種類型。不過，現(xiàn)代技術(shù)越來越多地建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上了。

第九頁，共六十五頁。1.1.3什么是技術(shù)進(jìn)步技術(shù)進(jìn)步指技術(shù)的各個(gè)構(gòu)成因素及其結(jié)合方式的改變，這種變化能導(dǎo)致生產(chǎn)能力的提高技術(shù)進(jìn)步包括：技術(shù)進(jìn)化與技術(shù)革命技術(shù)進(jìn)化是指對原有技術(shù)和技術(shù)體系的漸進(jìn)性的改革創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)進(jìn)化和科學(xué)研究的成果積累到一定程度，就會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)工具和設(shè)備體系發(fā)生巨大變化，技術(shù)體系的這種質(zhì)的飛躍性變革就是技術(shù)革命。

18世紀(jì)后期以來，人類社會(huì)已經(jīng)經(jīng)歷了三次大規(guī)模的技術(shù)革命*

第十頁，共六十五頁。1.2三次技術(shù)革命第一次技術(shù)革命18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)40年代

與英國產(chǎn)業(yè)革命同時(shí)進(jìn)行的。它以科學(xué)革命為前提，以牛頓建立的經(jīng)典力學(xué)體系為背景，以紡織機(jī)械的革新為起點(diǎn)，以蒸汽機(jī)的發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志，從而實(shí)現(xiàn)了工業(yè)生產(chǎn)從手工工具到機(jī)械化的轉(zhuǎn)變

第二次技術(shù)革命始于19世紀(jì)中葉

主要標(biāo)志是電力的廣泛應(yīng)用，以電磁學(xué)理論的創(chuàng)立為先導(dǎo)，并在其指導(dǎo)下，使電力技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)、生活、通訊等廣泛領(lǐng)域

第三次技術(shù)革命始于20世紀(jì)中葉

以相對論、量子力學(xué)、系統(tǒng)論、信息論、控制論的創(chuàng)立為基礎(chǔ)；從技術(shù)和工藝上而言，以微電子技術(shù)、生物過程技術(shù)、海洋工程、航天技術(shù)，以及上述新興科學(xué)技術(shù)上的突破和越來越得到廣泛的應(yīng)用為前提

第十一頁，共六十五頁。二、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展第十二頁，共六十五頁。2.1技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高*技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)*技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界*技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率*第十三頁，共六十五頁。2.1.1技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為要素生產(chǎn)率的提高經(jīng)濟(jì)增長的兩種方式：外延式（靠資本、勞動(dòng)力、自然資源等生產(chǎn)要素的增加，如我國1978年之前）和內(nèi)涵式（提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率

）。技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)率的途徑：技術(shù)進(jìn)步能降低生產(chǎn)要素的使用比例，從而節(jié)約資源。如，應(yīng)用機(jī)器設(shè)備可以大量節(jié)約勞動(dòng)，使用節(jié)能技術(shù)能夠節(jié)約能源消耗。

技術(shù)進(jìn)步還可以改變資源結(jié)合的方式，提高生產(chǎn)效率。比如，自動(dòng)化生產(chǎn)線改變了生產(chǎn)組織和管理方法，提高了勞動(dòng)的專業(yè)化程度，促進(jìn)了產(chǎn)出增長。技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用可以用生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)來表示。

第十四頁，共六十五頁。2.1.2技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)函數(shù)的移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)曲線的整體移動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的作用要受到資本存量的約束(規(guī)模報(bào)酬遞增

)

資本-勞動(dòng)比率產(chǎn)出-勞動(dòng)比率0BAk1EDCk2f1f0第十五頁，共六十五頁。2.1.3技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約（如競爭性企業(yè)，完善的市場體系和穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境）XA’YABB’DD’CC’第十六頁，共六十五頁。2.1.4技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率丹尼森（1979）研究了1948～1973年期間美國經(jīng)濟(jì)增長，認(rèn)為勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)為28%(教育的貢獻(xiàn)為11%)，資本的貢獻(xiàn)為32%，其余40%要由全要素生產(chǎn)率(生產(chǎn)要素質(zhì)量的變化；知識進(jìn)展；資源重新配置；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；政策影響；不規(guī)則因素

)增長來解釋，在這40個(gè)百分點(diǎn)當(dāng)中又有29個(gè)百分點(diǎn)要?dú)w功于知識進(jìn)展

庫茲涅茨指出19世紀(jì)下半葉到20世紀(jì)上半葉100多年來，7個(gè)發(fā)達(dá)國家人均收入的增加有50-70%來自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高20世紀(jì)90年代，美國、英國、日本和德國的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率幾乎超過60％，法國曾經(jīng)超過80％發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率低一些，為30%左右，如亞洲四小龍分別為40—55％不等

1957-2001年中國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)*第十七頁，共六十五頁。1957-2001年中國技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)CK、CL、Ca分別為資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額中國國內(nèi)的儲(chǔ)蓄率在40％左右，不大可能再進(jìn)一步提高。因此，中國今后提高經(jīng)濟(jì)增長速度的關(guān)鍵，主要是提高技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。第十八頁，共六十五頁。2.2技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化*產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化*市場結(jié)構(gòu)變化*就業(yè)結(jié)構(gòu)變化*第十九頁，共六十五頁。2.2.1技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)步使原有的生產(chǎn)要素和商品的相對價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變(以技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)可能性邊界圖為例，X工業(yè)品，Y農(nóng)產(chǎn)品)XA’YABB’DD’CC’第二十頁，共六十五頁。2.2.2技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化技術(shù)進(jìn)步促使社會(huì)分工發(fā)展和專業(yè)化水平提高，而分工和專業(yè)化的狀況直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化:栽培、采伐、飼養(yǎng)、捕撈技術(shù)→種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)和漁業(yè)出現(xiàn)并發(fā)展起來蒸汽技術(shù)→建立機(jī)器大工業(yè)，工業(yè)成為主要部門信息通訊技術(shù)→第三產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)部門第二十一頁，共六十五頁。2.2.3技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)變化間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市場結(jié)構(gòu)舉例，信息技術(shù)→大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)共同競爭的市場結(jié)構(gòu)直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)的變化舉例，信息技術(shù)→電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開運(yùn)營第二十二頁，共六十五頁。2.2.4技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)→就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)→工業(yè)→第三產(chǎn)業(yè)，目前主要發(fā)達(dá)國家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展中國家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?0%左右第二十三頁，共六十五頁。2.3技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展熊彼特（Schumpeter,J.A.）1912年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出了創(chuàng)新理論*創(chuàng)新的概念及形式*企業(yè)家是創(chuàng)新的主體*創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展*第二十四頁，共六十五頁。熊彼特簡介（1883～1950）美籍奧地利人。1906年在維也納大學(xué)獲法學(xué)博士學(xué)位。1912年，他發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》,1914年，熊彼特《學(xué)說史和方法史的諸階段》，此書被稱為學(xué)說史的經(jīng)典。1939年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)周期》和1942年發(fā)表的《資本主義、社會(huì)主義與民主》，都是不朽的傳世之作，其著作《經(jīng)濟(jì)分析史》，是他所有著作中最受西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界贊譽(yù)的巨著。1932年遷居美國，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，直到逝世。1948～1949年任“美國經(jīng)濟(jì)學(xué)協(xié)會(huì)”會(huì)長。第二十五頁，共六十五頁。2.3.1創(chuàng)新的概念及形式創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，生產(chǎn)函數(shù)即生產(chǎn)要素的一種組合比率（P=f(a,b,c,…,n)），將一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新的形式*創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別*

第二十六頁，共六十五頁。創(chuàng)新的形式(1)引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量(2)采用新技術(shù)新生產(chǎn)方法(3)開辟新市場(4)獲得原材料的新來源(5)實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式原材料技術(shù)企業(yè)組織產(chǎn)品市場第二十七頁，共六十五頁。創(chuàng)新與發(fā)明的區(qū)別創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，發(fā)明是一個(gè)技術(shù)上的概念“發(fā)明”是新技術(shù)、新產(chǎn)品的發(fā)明，而“創(chuàng)新”則是將新技術(shù)、新生產(chǎn)方法、新組織結(jié)構(gòu)管理形式創(chuàng)造性地應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，推向市場的動(dòng)態(tài)過程一種新發(fā)明只有當(dāng)它被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中去，為生產(chǎn)當(dāng)事人帶來利潤時(shí)，才成為“創(chuàng)新”

魯迅認(rèn)為：四大發(fā)明很大程度只是“發(fā)明”第二十八頁，共六十五頁。2.3.2企業(yè)家是創(chuàng)新的主體熊彼特強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的力量來自企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)家是把新技術(shù)、新產(chǎn)品、新原料和新工藝引入到生產(chǎn)過程，并不斷進(jìn)行生產(chǎn)組織形式和管理形式的新組合和新創(chuàng)造的人。

驅(qū)動(dòng)企業(yè)家去從事創(chuàng)新活動(dòng)除了追逐超額利潤外，還有三種力量：發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國的愿望；征服困難和表明自己出類拔萃的意志；創(chuàng)造和發(fā)揮自己才能帶來的歡樂

第二十九頁，共六十五頁。2.3.3創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展企業(yè)家從事創(chuàng)新活動(dòng)需要具備兩個(gè)條件：具備創(chuàng)新所必需的技術(shù)知識和以信貸形式支配生產(chǎn)要素的權(quán)力。創(chuàng)新活動(dòng)是連接科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)換媒介。高額利潤企業(yè)創(chuàng)新其他企業(yè)效仿創(chuàng)新浪潮需求增加經(jīng)濟(jì)繁榮創(chuàng)新普及贏利機(jī)會(huì)消失需求減少經(jīng)濟(jì)衰退第三十頁，共六十五頁。三、發(fā)展中國家的技術(shù)引進(jìn)技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性*技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑*發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙*韓國、臺灣和智利的技術(shù)引進(jìn)*第三十一頁，共六十五頁。3.1發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的可能性與必要性可能性*必要性*第三十二頁，共六十五頁。可能性以英國為代表的發(fā)達(dá)國家在其發(fā)展的早期主要靠自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，但發(fā)展中國家面臨的條件不同?，F(xiàn)代的信息技術(shù)、交通和航運(yùn)技術(shù)為技術(shù)的傳播提供了方便

技術(shù)的可得性發(fā)展中國家教育和科技水平有所提高全球經(jīng)濟(jì)一體化與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作第三十三頁，共六十五頁。必要性發(fā)展中國家的技術(shù)研發(fā)能力較弱后發(fā)優(yōu)勢是指工業(yè)化和技術(shù)發(fā)展的后來者所具有的特殊優(yōu)勢：通過技術(shù)引進(jìn)替代有關(guān)技術(shù)的研究與開發(fā)，可以使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程大大加快，并避免有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[五個(gè)階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)（知識存量的增加）→發(fā)明（對現(xiàn)有知識的應(yīng)用性進(jìn)行檢驗(yàn)）→革新（把發(fā)明初步應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域）→改良（在應(yīng)用中不斷對革新的技術(shù)加以改進(jìn)）→擴(kuò)散]10-20年

借鑒先進(jìn)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，吸取其失敗教訓(xùn)，少走彎路，比如工業(yè)化模式的選擇，發(fā)達(dá)國家“先污染、后治理”先進(jìn)國家產(chǎn)業(yè)升級和國際競爭壓力導(dǎo)致向后進(jìn)國家轉(zhuǎn)移相對先進(jìn)國家落后的技術(shù)，為發(fā)展中國家創(chuàng)造機(jī)遇日本技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)*第三十四頁，共六十五頁。日本技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)：二戰(zhàn)后，日本采取“收獲型”科技發(fā)展戰(zhàn)略，重點(diǎn)引進(jìn)實(shí)用技術(shù)，并在引進(jìn)后，結(jié)合實(shí)際加以改造，形成日本自己的技術(shù)特色。如日本引進(jìn)美國的半導(dǎo)體技術(shù)制成電子表、傻瓜相機(jī)，與瑞士和德國競爭。這種戰(zhàn)略使日本只用了20年時(shí)間，就趕上了世界發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平。教訓(xùn)：長期重引進(jìn)、輕研究，重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)，沒有自己獨(dú)立完整的科研體系，科技發(fā)展的后勁不足。強(qiáng)烈的危機(jī)感使日本決定走“播種型”科技發(fā)展道路，并在1980年提出“科技立國”的新戰(zhàn)略。對于比較小的發(fā)展中國家基本可以依靠技術(shù)引進(jìn)，但對于中國這樣比較大的發(fā)展中國家，應(yīng)走技術(shù)引進(jìn)與自主研發(fā)相結(jié)合的道路。第三十五頁，共六十五頁。3.2技術(shù)引進(jìn)的類別與途徑主要類別*主要途徑*第三十六頁，共六十五頁。3.2.1技術(shù)引進(jìn)的類別垂直型與水平型及其前提條件*簡單型與吸收型*無償與有償*第三十七頁，共六十五頁。垂直型與水平型及其前提條件按照引進(jìn)的技術(shù)在技術(shù)進(jìn)步周期中所處的階段，可將技術(shù)引進(jìn)分為垂直型引進(jìn)和水平型引進(jìn)垂直型技術(shù)引進(jìn)是指將國外的基礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)用于本國的應(yīng)用科學(xué)中，或?qū)獾膽?yīng)用科研成果轉(zhuǎn)用于本國的生產(chǎn)中。水平型技術(shù)引進(jìn)是指將國外已被應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)應(yīng)用于本國的生產(chǎn)領(lǐng)域。前提條件：如果引進(jìn)國具有一定的科研開發(fā)能力，就可以多采用垂直型技術(shù)引進(jìn)的方式；反之，如果引進(jìn)國基本不具備科研開發(fā)能力，就只好引進(jìn)他國已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)。第三十八頁，共六十五頁。簡單型與吸收型按照引進(jìn)國對技術(shù)的消化吸收情況，可將技術(shù)引進(jìn)分為簡單型引進(jìn)和吸收型引進(jìn)。簡單型技術(shù)引進(jìn)是指僅僅引進(jìn)了某項(xiàng)技術(shù)，但引進(jìn)國不能把該項(xiàng)技術(shù)復(fù)制出來。吸收型技術(shù)引進(jìn)是指引進(jìn)了某項(xiàng)技術(shù)以后，引進(jìn)國能夠?qū)⑵鋸?fù)制出來，又被稱為“真正的技術(shù)擴(kuò)散”。只有吸收了引進(jìn)的技術(shù)，才能真正推動(dòng)發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定因素：取決于一國的科技研發(fā)能力。第三十九頁，共六十五頁。無償與有償按照引進(jìn)的方式，可將技術(shù)引進(jìn)分為無償技術(shù)引進(jìn)和有償技術(shù)引進(jìn)。無償技術(shù)引進(jìn)是指不需要付出報(bào)酬的技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)國將從國外獲得的知識轉(zhuǎn)化為本國所需要的技術(shù)，又被稱為非貿(mào)易形式的技術(shù)引進(jìn)有償技術(shù)引進(jìn)是指需要支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)的技術(shù)引進(jìn)，即國際技術(shù)貿(mào)易，又被稱作貿(mào)易形式的技術(shù)引進(jìn)第四十頁，共六十五頁。3.2.2技術(shù)引進(jìn)的主要途徑購買新設(shè)備，如購買生產(chǎn)液晶電視的設(shè)備進(jìn)口新產(chǎn)品并加以仿制或復(fù)制購買專利或生產(chǎn)許可證國外直接投資（FDI），本國人員在外資企業(yè)中接受培訓(xùn)

國際間的信息技術(shù)交流，比如派人去國外參觀、考察，聘請外國技術(shù)人員來本國工作，或接受國外的技術(shù)援助。

訪學(xué)人員帶回新技術(shù)第四十一頁，共六十五頁。3.3發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙需求障礙資本障礙自然資源障礙人力資源障礙勞動(dòng)成本障礙，先進(jìn)技術(shù)通常是節(jié)約勞動(dòng)型，這樣會(huì)使就業(yè)問題進(jìn)一步惡化。

規(guī)模障礙（生產(chǎn)規(guī)模和市場容量?。┗A(chǔ)設(shè)施障礙制度障礙，正式的制度障礙（法制不健全、手續(xù)繁雜）和非正式的制度障礙（觀念、守舊）。

技術(shù)輸出國方面的障礙第四十二頁，共六十五頁。3.4韓國和臺灣的技術(shù)引進(jìn)70年代中后期以前的情況：由于市場受到的扭曲較小，韓國和臺灣的工資和利率能較為準(zhǔn)確地反映勞動(dòng)力和資本的實(shí)際成本。引進(jìn)的技術(shù)主要適用于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)。70年代以后韓國的技術(shù)引進(jìn)情況*70年代以后臺灣的技術(shù)引進(jìn)情況*結(jié)論*第四十三頁，共六十五頁。70年代以后韓國的技術(shù)引進(jìn)情況70年代，在具備了一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之后，韓國制定《技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法》，開始鼓勵(lì)資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)本國大企業(yè)購買外國專利，進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，并鼓勵(lì)本國大企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研究和開發(fā)。政府直接組織研究開發(fā)活動(dòng)，逐漸形成韓國的國家研究開發(fā)體系

：1974年只有5個(gè)國家研究機(jī)構(gòu)——到七十年代末韓國有了17個(gè)公立研究所（電子、船舶、資源、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)械、太陽能、海洋開發(fā)、人參、煙草、電氣機(jī)器、機(jī)械金屬、通信技術(shù)、熱管理、核燃料）八十年代，韓國產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)變韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如機(jī)械和電子工業(yè)，鼓勵(lì)技術(shù)人力資源的開發(fā)。第四十四頁，共六十五頁。70年代以后臺灣的技術(shù)引進(jìn)情況臺灣經(jīng)濟(jì)的特色是以中小企業(yè)為主，為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)升級的需要，成立了技術(shù)研究開發(fā)和技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。這就為中小企業(yè)提供了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新平臺，有助于降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。臺灣還采取措施吸引人才回流，這對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起了不小的作用例如，以臺機(jī)電為代表的臺灣半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展得到了工業(yè)技術(shù)研究院的幫助第四十五頁，共六十五頁。結(jié)論技術(shù)引進(jìn)必須配合國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，才能有力地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長第四十六頁，共六十五頁。四、發(fā)展中國家的技術(shù)選擇技術(shù)的種類*技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義*發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略*第四十七頁，共六十五頁。4.1技術(shù)的種類按使用資源的相對量可以分為勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型技術(shù)*按使用效果可以分為資本節(jié)約型、節(jié)能型和環(huán)保型技術(shù)*第四十八頁，共六十五頁。4.1.1按使用資源的相對量劃分的技術(shù)種類技術(shù)種類定義特點(diǎn)勞動(dòng)密集型

占用和消耗勞動(dòng)較多的技術(shù)

容納較多勞動(dòng)力，占用資本較少，勞動(dòng)生產(chǎn)率較低，如服裝生產(chǎn)資本密集型

占用和消耗資本較多的技術(shù)

占用資本較多，容納勞動(dòng)力較少，勞動(dòng)生產(chǎn)率高，如電力、化工技術(shù)密集型

機(jī)械化、自動(dòng)化程度較高的技術(shù)對勞動(dòng)者的熟練程度和知識水平要求較高，占用資本較多，與前者常被稱為資本-技術(shù)密集型，如IT知識密集型高度凝結(jié)先進(jìn)的現(xiàn)代化科學(xué)成果的技術(shù)要求較高科學(xué)技術(shù)知識，技術(shù)裝備復(fù)雜、投資費(fèi)用高，但占用勞動(dòng)力少、消耗材料少、污染少，可提供新材料、能源、工藝、設(shè)備第四十九頁，共六十五頁。4.1.2按使用效果劃分的技術(shù)種類資本節(jié)約型技術(shù)：較多的使用自然資源和勞動(dòng)力來達(dá)到節(jié)約資本的目的，適用于人均收入低、資本匱乏的國家和地區(qū)節(jié)能型技術(shù)：能減少能源使用量的技術(shù)。對于能源缺乏的國家和地區(qū)具有特別重要的意義環(huán)保型技術(shù)：能夠降低自然資源耗費(fèi)、減少環(huán)境污染的技術(shù)。采用這種技術(shù)成為增強(qiáng)產(chǎn)品國際競爭力的重要手段第五十頁，共六十五頁。4.2技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)含義技術(shù)選擇的成本分析*為何發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)選擇會(huì)趨同*技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致*第五十一頁，共六十五頁。4.2.1技術(shù)選擇的成本分析技術(shù)選擇是對不同要素組合方式進(jìn)行比較和選擇發(fā)展中國家適合選擇勞動(dòng)密集型、資本節(jié)約型技術(shù)資本勞動(dòng)oIIILL’KK’QQ’CDQQ’等產(chǎn)量線，每一點(diǎn)代表資本和勞動(dòng)的投入組合可以得到相同的產(chǎn)量；KL或K’L’是價(jià)格線。切點(diǎn)C和D是可選擇的要素投入組合。射線I和II代表兩種技術(shù)手段。第五十二頁，共六十五頁。4.2.2為何發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家技術(shù)選擇會(huì)趨同但在實(shí)際生產(chǎn)中，除了成本以外，技術(shù)選擇往往會(huì)會(huì)受到其他因素的影響。

發(fā)展中國家要素價(jià)格被扭曲。發(fā)展中國家的市場不完善，要素的價(jià)格不能正確反映其稀缺程度。發(fā)展中國家一般實(shí)行金融抑制政策，導(dǎo)致資本的成本被低估。

勞動(dòng)密集型技術(shù)對勞動(dòng)力技術(shù)水平和熟練程度要求較高。而發(fā)展中國家雖然勞動(dòng)力數(shù)量多，但素質(zhì)卻比較差。由于本國缺乏研究開發(fā)能力，不得不向發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)。但發(fā)達(dá)國家的技術(shù)主要是資本密集型的。

強(qiáng)烈的趕超意識促使發(fā)展中國家引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)，建立和發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)部門。第五十三頁，共六十五頁。4.2.3技術(shù)選擇的宏觀與微觀不一致微觀：企業(yè)的技術(shù)選擇，只考慮經(jīng)濟(jì)成本

宏觀：國家的技術(shù)選擇，以經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益為目標(biāo)，除了直接經(jīng)濟(jì)成本之外，還要考慮社會(huì)、環(huán)境等各方面的成本。

微觀與宏觀的不一致：比如企業(yè)從自身的角度出發(fā)，選擇了資本-技術(shù)密集型技術(shù)，會(huì)導(dǎo)致對勞動(dòng)力需求減少，失業(yè)人數(shù)增加?；蛘咂髽I(yè)因?yàn)槟茉磧r(jià)格低而選擇了高耗能的技術(shù)，結(jié)果不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

解決的辦法：國家可以通過制定法律、政策將一些外部成本內(nèi)部化，比如使企業(yè)承擔(dān)環(huán)境污染成本，來縮小不同層次的技術(shù)選擇的差異。

第五十四頁，共六十五頁。4.3發(fā)展中國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略不能盲目跟隨或模仿過去或現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家的技術(shù)選擇戰(zhàn)略舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略*雷迪的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略*中間技術(shù)與適用技術(shù)的比較*對發(fā)展中國家的啟示*第五十五頁，共六十五頁。4.3.1舒馬赫的“中間技術(shù)”戰(zhàn)略1973年舒馬赫（Schumacher,E.F.）在《小的是美好的（Smallisbeautiful）》一書中批評了現(xiàn)代化大型化工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的弊病，提出應(yīng)當(dāng)發(fā)展小型機(jī)構(gòu)，進(jìn)行適當(dāng)規(guī)模的生產(chǎn)，推廣中間技術(shù)中間技術(shù)的概念與特點(diǎn)*中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的特點(diǎn)*對“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評*第五十六頁，共六十五頁。中間技術(shù)的概念與特點(diǎn)中間技術(shù)是介于初級與高級、原始與現(xiàn)代之間的一種技術(shù)。中間技術(shù)具有如下特點(diǎn)：比較簡單，容易掌握。設(shè)備簡便，投資比較節(jié)約。市場適應(yīng)性強(qiáng)，產(chǎn)品銷路較好。原料依賴性小，生產(chǎn)成本低。組織管理簡單，適合發(fā)展中國家的管理水平。第五十七頁，共六十五頁。中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的特點(diǎn)勞動(dòng)密集型技術(shù)，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè)與初級技術(shù)比生產(chǎn)率高，與高級技術(shù)比便宜許多在應(yīng)用、維修、管理方面的問題容易解決，適應(yīng)性強(qiáng)有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化”生產(chǎn)規(guī)模不大，對自然環(huán)境的危害較小第五十八頁，共六十五頁。對“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評要求人有較高的技能技術(shù)不高，勞動(dòng)力素質(zhì)參差不齊→產(chǎn)品質(zhì)量不高→如競爭激烈則面臨失敗典型案例：中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場→買方市場）隨著中國經(jīng)濟(jì)由賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)變，增長幅度有明顯回落?！熬盼濉逼陂g出現(xiàn)了速度放慢、出口增幅下降、吸納勞動(dòng)力減緩的新情況。“九五”和“八五”相比，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值由年均增長42.5％下降到13.1％；吸納剩余農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，由年均增加719.2萬人，下降為年均減少30萬人。

第五十九頁，共六十五頁。4.3.2雷迪的“適用技術(shù)”戰(zhàn)略雷迪（Reddy，A.）認(rèn)為，發(fā)展中國家應(yīng)根據(jù)最小成本或最大收益的經(jīng)濟(jì)原則，考慮本國的生產(chǎn)要素狀況、市場規(guī)模、社會(huì)文化環(huán)境、吸收創(chuàng)新能力等因素，選擇最切合本國國情的技術(shù)