債權轉(zhuǎn)讓限制和生效

第第頁債權轉(zhuǎn)讓限制和生效

《中G》第79條規(guī)定："債權人可以將合同的權利全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三人。'這是關于合同權利轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。債權人轉(zhuǎn)讓債權是法定的權利，債權人是否行使該項權利，完全取決于權利人自己的意志和自由，但權利人行使權利要以合法為原則。合法原則就是對權利人行使權利的限制。

債權人在行使債權轉(zhuǎn)讓權利時，受到哪些條件限制呢?怎樣轉(zhuǎn)讓債權才能有效呢?筆者通過參與實踐遇到的問題，結合對《合同法》第79條的理解，談幾點看法。

一、關于債權轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定所謂債權轉(zhuǎn)讓，是指合同債權人通過協(xié)議將其債權全部或部分地轉(zhuǎn)讓給第三人的行為。通過債權轉(zhuǎn)讓理論及司F實踐中存在的問題，筆者認為：債權轉(zhuǎn)讓不論主體、客體，還是內(nèi)容、形式均應受到限制。

第一、主體方面的限制?！逗贤ā返?9條規(guī)定了合同債權可以轉(zhuǎn)讓，但沒有對轉(zhuǎn)讓主體進行限制，因此，可以理解為：債權人不論性質(zhì)如何，形式怎樣，都可以根據(jù)自己的意愿處置債權。

第二、客體方面的限制。合同的客體可以是物，也可以是行為，還可以是智力成果。但合同債權的客體主要是行為，即債務人應為的特定行為。行為分許多種，有的行為可以被取代或代替，像沒有技術含量和沒有特定要求的行為;有的行為不能被代替或被取代，像與行為人的信譽、技能、能力密切相關行為，這類行為如果由別人代為行使，必定影響合同目的。

第三、內(nèi)容方面的限制。根據(jù)合同自由原則，當事人可以在訂立合同時或訂立合同后特別約定，禁止任何一方轉(zhuǎn)讓合同權利，只要此約定不違反法律的禁止性規(guī)定和社會公共道德，就能產(chǎn)生法律效力。任何一方違反約定而轉(zhuǎn)讓合同權利，將構成違約行為。因此，合同內(nèi)容有特別約定不得轉(zhuǎn)讓的合同權利，不得轉(zhuǎn)讓。

第四、形式方面的限制?！睹穹ㄍ▌t》第91條規(guī)定，依照法律規(guī)定應由國家批準的合同，債權人在轉(zhuǎn)讓權利時，必須經(jīng)過原批準機關批準。原批準機關對債權的轉(zhuǎn)讓不予批準的，轉(zhuǎn)讓無效。以上四點說明，債權轉(zhuǎn)讓雖說是法定權利，但是在行使該權利時，要受到許多條件的限制，要想使債權轉(zhuǎn)讓具備法律效力，得到法律保護，應債權轉(zhuǎn)讓的合法有效。

二、關于債權轉(zhuǎn)讓的有效條件

第一、債權轉(zhuǎn)讓須有有效的合同存在。債權的有效存在是債權轉(zhuǎn)讓的根本前提。以無效的債權轉(zhuǎn)讓他人，或者以已經(jīng)消滅的債權轉(zhuǎn)讓他人，就是轉(zhuǎn)讓的標的不能。這種規(guī)定的意義在于防止國家、集體的利益受損。

第二、轉(zhuǎn)讓的債權須有可讓與性。按照《合同法》第79條的規(guī)定，有四種合同權利不得轉(zhuǎn)讓。第一類是依債權性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的，包括基于個人信任關系而發(fā)生的債權、以特定身份關系為繼承的債權;第二類是屬于從權利的債權，從權利依主權利的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn)，若將從權利和主權利分類而單獨轉(zhuǎn)讓，則為性質(zhì)上所不允許;第三類是依合同當事人約定不得轉(zhuǎn)讓的債權;第四類是依法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權。由于債權自身的特殊性，法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。

第三、債權人與受讓人須達成債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議。債權轉(zhuǎn)讓是一種處分行為，必須符合民事行為的生效條件。如果債權轉(zhuǎn)移的主體不適合，當事人的意思表示不真實，簽訂的債權轉(zhuǎn)讓合同無效，因此，債權的轉(zhuǎn)讓以有效的債權轉(zhuǎn)讓協(xié)議為條件。

第四、債權轉(zhuǎn)讓必須通知債務人。合同權利的轉(zhuǎn)讓，是否以征得債務人的同意為要件，各國的立法有三種不同的規(guī)定：一是自由主義，德國民法典是主張債權原則上可以自由轉(zhuǎn)讓，不以取得債務人同意或通知為必要要件;二是通知主義，我國《合同法》第80條規(guī)定："債權人轉(zhuǎn)讓權利的，應當通知債務人，未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務人不發(fā)生效力'。三是債務人同意主義，法國民法典主張債權轉(zhuǎn)讓以通知債務人或經(jīng)債務人為必要條件。

第五、債權轉(zhuǎn)讓必須遵守一定程序。依照《合同法》第87條規(guī)定："法律、行政法規(guī)規(guī)定轉(zhuǎn)讓權利或者轉(zhuǎn)移義務應當辦理批準、登記等手續(xù)的，依照其規(guī)定。'《民法通則》第91條規(guī)定，"債權轉(zhuǎn)讓如果系法律規(guī)定應由國家批準的合同，須經(jīng)原批準機關批準'。法律規(guī)定辦理債權轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過批準、登記手續(xù)的，如果不履行相應手續(xù)，債權轉(zhuǎn)讓無效。

在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，債權轉(zhuǎn)讓發(fā)揮了重要作用，但債權轉(zhuǎn)讓的寬泛規(guī)定，給不法之