石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則-能力和培訓(xùn)（400分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—能力和培訓(xùn)（400分）審核項(xiàng)審核要點(diǎn)審核內(nèi)容審核方法評(píng)分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH崗位能力要求（75分）3.2.1明確崗位能力要求。（45分）a)在經(jīng)營(yíng)管理人員崗位描述中明確崗位HSE履職能力要求,15分。1.抽取地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司、3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位各2名經(jīng)營(yíng)管理人員崗位描述或崗位說(shuō)明書(shū)，涉及守法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等HSE履職能力要求的,為合格。1.合格人數(shù)＜60%，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.石化總經(jīng)理令第2號(hào)

3.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》H2.60%≤合格人數(shù)＜90%，得9分。3.合格人數(shù)≥90%，得15分。b)在專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員崗位描述中明確崗位HSE履職能力要求,15分。1.抽取地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位各2名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員崗位描述或崗位說(shuō)明書(shū)，涉及專(zhuān)業(yè)技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理等HSE履職能力要求的,為合格。1.合格人數(shù)＜60%，不得分。WFH2.60%≤合格人數(shù)＜90%，得9分。3.合格人數(shù)≥90%，得15分。c)在技能操作人員崗位描述中明確崗位HSE履職能力要求,15分。1.抽取3個(gè)基層單位各3名技能操作崗位崗位描述或崗位說(shuō)明書(shū)，涉及“五懂五會(huì)五能”等HSE履職能力要求的,為合格。1.合格人數(shù)＜60%，不得分。H2.60%≤合格人數(shù)＜90%，得9分。3.合格人數(shù)≥90%，得15分。3.2.2選聘人員滿足能力要求。（30分）a)根據(jù)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷選聘合適人員，30分。1.查閱人力資源管理部門(mén)新聘任的上述三類(lèi)人員的選聘要求，且有效運(yùn)行，能確保其能力滿足相應(yīng)的HSE履職能力要求為合格。1.人力資源管理部門(mén)未建立新聘任選聘要求，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》H2.建立新聘任選聘要求，未有效運(yùn)行，得9分。3.建立新聘任選聘要求，抽查人員符合選聘要求，得15分。2.抽取上述三類(lèi)人員3人，符合地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司選聘要求的,為合格。1.2人不合格，不得分。H2.1人不合格，得9分。3.均合格，得15分。培訓(xùn)管理（135分）3.2.3制定培訓(xùn)計(jì)劃。（30分）a)制定地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司培訓(xùn)計(jì)劃，15分。1.抽取相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)及3家專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位年度培訓(xùn)計(jì)劃,有HSE、生產(chǎn)、設(shè)備、工程等專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容為合格。1.2個(gè)部門(mén)或單位不合格，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

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3.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCE2.1個(gè)部門(mén)或單位不合格，得9分。3.均合格，得15分。b)培訓(xùn)計(jì)劃涵蓋各類(lèi)對(duì)象，15分。1.樣本同上。

2.制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，且年度培訓(xùn)計(jì)劃中包含管理、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、技能操作各類(lèi)對(duì)象為合格。

3.項(xiàng)目實(shí)施方案中包含勞務(wù)派遣、業(yè)務(wù)外包、靈活用工等人員培訓(xùn)計(jì)劃為合格。1.2個(gè)不合格，不得分。GWFCEH2.1個(gè)不合格，得9分。3.均合格，得15分。3.2.4實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃。（15分）a)各類(lèi)HSE培訓(xùn)按計(jì)劃開(kāi)展，15分。1.各專(zhuān)業(yè)查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃中3項(xiàng)培訓(xùn)項(xiàng)目的執(zhí)行情況。

2.抽取培訓(xùn)辦班實(shí)施材料，驗(yàn)證實(shí)際執(zhí)行情況，按計(jì)劃執(zhí)行或因不可避免因素延期并辦理變更的為合格。1.2個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目不合格，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》GWFCEH2.1個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目不合格，得9分。3.所有培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目按計(jì)劃開(kāi)展，得15分。3.2.5外來(lái)人員培訓(xùn)。（75分）a)承（分）包商人員入廠（場(chǎng)）教育和驗(yàn)證式考核,15分。1.查相關(guān)專(zhuān)業(yè)涉及的承（分）包商人員入廠（場(chǎng)）教育和驗(yàn)證式考核的記錄。

2.抽查5名各類(lèi)承（分）包商人員，重新對(duì)入廠（場(chǎng)）教育試卷進(jìn)行考試，得分90%為合格。1.發(fā)現(xiàn)2人不符合，不得分。1.《石化承（分）包商監(jiān)督管理辦法》GWFCEH2.發(fā)現(xiàn)1人不符合，得9分。3.全部符合，得15分。b)業(yè)務(wù)外包人員培訓(xùn)，30分。1.抽取專(zhuān)業(yè)相關(guān)1家業(yè)務(wù)外包單位的年度培訓(xùn)計(jì)劃。

2.年度培訓(xùn)計(jì)劃針對(duì)承攬的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)制定，且按計(jì)劃開(kāi)展為合格。1.未制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，不得分。1.《石化承（分）包商監(jiān)督管理辦法》G2.年度培訓(xùn)計(jì)劃針對(duì)性不強(qiáng)，得9分。3.年度培訓(xùn)計(jì)劃針對(duì)承攬的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)制定，且按計(jì)劃開(kāi)展，得15分。1.樣本同上，抽取3個(gè)外包業(yè)務(wù)的從業(yè)人員持證上崗情況。

2.每個(gè)外包業(yè)務(wù)的從業(yè)人員均持證上崗為合格。1.2個(gè)外包業(yè)務(wù)持證上崗不合格，不得分。G2.2個(gè)外包業(yè)務(wù)持證上崗合格，得9分。3.全部合格，得15分。c)勞務(wù)派遣人員、靈活用工人員培訓(xùn),30分。1.查3個(gè)含勞務(wù)派遣、靈活用工人員的基層單位，各查1名勞務(wù)派遣人員、1名靈活用工人員。

2.基層單位項(xiàng)目實(shí)施方案培訓(xùn)計(jì)劃（含班組安全活動(dòng)）包括勞務(wù)派遣人員、靈活用工人員，并同步實(shí)施為合格。

3.勞務(wù)派遣人員、靈活用工人員（樣本同上）懂本崗位風(fēng)險(xiǎn)、技能知識(shí)和應(yīng)急能力要求為合格。1.基層單位培訓(xùn)計(jì)劃（含班組安全活動(dòng)）不合格，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》H2.計(jì)劃合格且落實(shí)，得15分。1.2個(gè)基層單位不合格，不得分。H2.1個(gè)基層單位不合格，得9分。3.均合格，得15分。3.2.6培訓(xùn)效果評(píng)估。（15分）a)培訓(xùn)效果評(píng)估，15分。1.抽取地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司及3個(gè)專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位年度培訓(xùn)計(jì)劃中各2個(gè)相關(guān)培訓(xùn)項(xiàng)目（樣本與培訓(xùn)計(jì)劃中抽樣保持一致）。

2.培訓(xùn)項(xiàng)目開(kāi)展了課堂評(píng)估、辦班評(píng)估等相關(guān)效果后評(píng)估，并有改進(jìn)措施且落實(shí)，為合格。1.合格項(xiàng)目＜60%，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》H2.60%≤合格項(xiàng)目＜90%，得9分。3.合格項(xiàng)目≥90%，得15分。取證管理（105分）3.2.7組織崗位資格證取證。（105分）a)各級(jí)HSE關(guān)鍵崗位人員應(yīng)取得HSE資格證,45分。1.查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司各級(jí)HSE關(guān)鍵崗位人員HSE資格取證相關(guān)制度、方案、文件等。

2.取證人員涵蓋齊全，取證人員根據(jù)專(zhuān)業(yè)分類(lèi)，組織結(jié)構(gòu)分級(jí)為合格。1.未建立相關(guān)制度、方案、文件，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

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3.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》G2.建立相關(guān)制度、方案、文件，內(nèi)容不完善，得9分。3.建立相關(guān)制度、方案、文件，內(nèi)容完善，得15分。1.檢查HSE關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)計(jì)劃。

2.按照分級(jí)、分類(lèi)原則，根據(jù)不同層級(jí)、不同專(zhuān)業(yè)能力需求，明確各層級(jí)各崗位培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容，并組織培訓(xùn)為合格。1.未制定HSE關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)計(jì)劃，不得分。G2.培訓(xùn)計(jì)劃未按照分級(jí)、分類(lèi)原則編制，得9分。3.培訓(xùn)計(jì)劃按照分級(jí)、分類(lèi)原則有針對(duì)性編制，并組織實(shí)施，得15分。1.抽取相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)、3個(gè)專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位各3名關(guān)鍵崗位人員，檢查取證情況。

2.每個(gè)部門(mén)、單位應(yīng)取證人員均參加考試合格并取證為合格。1.2個(gè)單位、部門(mén)不合格，不得分。G2.1個(gè)單位、部門(mén)不合格，得9分。3.均合格，得15分。b)特定人員取得國(guó)家、地方、集團(tuán)公司要求作業(yè)證，30分。1.查看國(guó)家法律法規(guī)、地方政府和集團(tuán)公司要求持證上崗取證人員范圍及持證臺(tái)賬。抽取5名應(yīng)取證人員持證情況。

2.臺(tái)賬包含地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司內(nèi)部各類(lèi)特種作業(yè)人員及業(yè)務(wù)外包單位特種作業(yè)人員，且抽查人員按要求取證、持證為合格。1.發(fā)現(xiàn)1例未按要求持證，不得分。G2.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司應(yīng)取證人員全部持證，得30分。c)技能操作人員取得上崗證，30分。1.查看地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司技能操作人員名單及持證臺(tái)賬，抽取3個(gè)基層單位各3名應(yīng)取證人員持證情況。

2.操作人員持證上崗滿足每年復(fù)審一次，考試不合格，實(shí)施待崗或離崗培訓(xùn)為合格。1.發(fā)現(xiàn)1例未按要求持證，不得分。H2.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司應(yīng)取證人員全部持證，得30分。履職能力評(píng)估（85分）3.2.8組織開(kāi)展履職能力評(píng)估。（85分）a)建立HSE履職能力評(píng)估制度，15分。1.查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司HSE履職能力評(píng)估相關(guān)制度、方案、文件。

2.評(píng)估人員涵蓋專(zhuān)業(yè)部門(mén)/專(zhuān)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位班子成員，評(píng)估涵蓋基層正職及以上新任職干部；發(fā)生事故事件、年度內(nèi)審工作排名靠后單位的領(lǐng)導(dǎo)干部等內(nèi)容為合格。1.未建立相關(guān)制度、方案、文件，不得分。1.《石化HSE管理體系手冊(cè)》

2.石化總經(jīng)理令第2號(hào)

3.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》H2.有HSE履職能力評(píng)估相關(guān)要求，得9分。3.HSE履職能力評(píng)估相關(guān)要求、人員涵蓋合格，得15分。b)制定方案，開(kāi)展HSE履職能力評(píng)估，50分。1.查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司新任領(lǐng)導(dǎo)HSE述職制度或方案和本年度基層正職及以上新任職領(lǐng)導(dǎo)人員名單。

2.任職三個(gè)月內(nèi)，按要求開(kāi)展基層正職及以上新任職領(lǐng)導(dǎo)人員HSE述職和履職能力評(píng)估，為合格。1.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司未制訂新任領(lǐng)導(dǎo)HSE述職制度或方案，或存在未按要求開(kāi)展相關(guān)工作，不得分。H2.60%-90%的應(yīng)評(píng)估人員開(kāi)展了HSE履職能力評(píng)估，得12分。3.均按地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司要求開(kāi)展，得20分。1.查閱事故事件臺(tái)賬。

2.出現(xiàn)地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司制度要求開(kāi)展履職能力評(píng)估范圍的事故事件時(shí)，及時(shí)對(duì)事故單位相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員開(kāi)展能力驗(yàn)證和履職能力評(píng)估，為合格。1.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司存在未按要求開(kāi)展相關(guān)工作，不得分。H2.均按地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司要求開(kāi)展，得15分。1.查閱地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司內(nèi)審報(bào)告。

2.對(duì)審核排名靠后的單位、部門(mén)組織開(kāi)展能力驗(yàn)證和履職能力評(píng)估，為合格。1.地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司存在未按要求開(kāi)展相關(guān)工作，不得分。H2.均按地區(qū)（專(zhuān)業(yè)）公司要求開(kāi)展，得15