中國中投證券有限責任公司證券經紀人管理制度匯編

中國中投證券有限責任公司證券經紀人管理制度匯編一、中國中投證券有限責任公司證券經紀人管理辦法（試行）（2-31）二、中國中投證券有限責任公司證券經紀人委托合同書（32-42）三、中國中投證券有限責任公司證券經紀人培訓管理辦法（43-48）四、中國中投證券有限公司證券經紀人風險管理細則(試行）（49-63）五、中國中投證券有限責任公司營業(yè)部標準化服務暫行規(guī)定（64-69）六、中投證券經紀業(yè)務客戶投訴管理辦法（70-79）七、中國中投證券有限責任公司經紀業(yè)務客戶回訪制度（80-89）八、中國中投證券有限責任公司安全應急預案（90-107）九、中國中投證券“金中投”手機短信管理辦法（108-117）十、中國中投證券有限責任公司渠道營銷員工管理辦法（118-133）十一、中國中投證券實施證券經紀人管理系統(tǒng)建設和運行情況（134-136）十二、中投證券經紀業(yè)務營銷遺留問題規(guī)范及合規(guī)情況（137-142）中國中投證券有限責任公司證券經紀人管理辦法（試行）2010修訂版閘第一章盒總則硬第二章捎證券經紀人描管理組織架妹構比第三章蛋證券經紀人森的簽約與解象約滿第四章森證券經紀人械的合同與檔知案管理恭第五章居證券經紀人房的執(zhí)業(yè)資格役管理坡第六章胞證券經紀人踏的培訓管理抓第七章濱證券經紀人代的營銷行為梯規(guī)范與日常英管理看第八章手證券經紀人貢的客戶服務住管理論第九章秋證券經紀人裙績效考核及話代理費計付相第十章焦證券經紀人銹的風險控制觀第十一章逐證券經紀攪人獎勵與處野罰怪第十二章句附則渡第一章迅總則鋪第一條第為規(guī)范公司鎮(zhèn)證券經紀人揮（以下簡稱儀經紀人）管夏理，提升公好司經紀業(yè)務閣客戶營銷與租服務水平，坐保護投資者漸合法權益，狠防范經紀人姜業(yè)務風險。尚根據《中華董人民共和國松證券法》、匙《證券公司狗監(jiān)督管理條拐例》（以下閃簡稱條例）鞏、《證券經斬紀人管理暫含行規(guī)定》（慣以下簡稱規(guī)棵定）以及其掙他相關法律證法規(guī)，特制鞋定本辦法。析第二條具本常辦法惜所指經紀人紋是指具有證真券從業(yè)資格同或中國證券些業(yè)協(xié)會黃（以下簡稱扔“該協(xié)會僚”扛）邊認可的證券寶營銷專項資睛格，狗已經偷在協(xié)會登記術注冊坊或者符合協(xié)沙會證券經紀細人資格申請牌條件蜘，接受公司醋委托，代理告公司從事經鬼紀業(yè)務客戶歌招攬、客戶桿服務、產品妖銷售等活動幟的自然人。置第三條笑公司遵循初平等、自愿念、誠實信用殖的原則，公割平地確定與茄經紀人之間通的權利與義償務。在切實短保護投資者賠及公司合法宮權益的基礎今上，充分尊柳重經紀人的葉合理職業(yè)發(fā)躍展訴求與合艱法權益。對猴于符合規(guī)定田條件同時業(yè)戲績優(yōu)秀的經啞紀人，公司付將在其本人晶同意的情況頸下招聘其為竊公司正式員孩工并簽訂勞紫動合同。磁第四條揪名詞釋義諒一、科公司：印中國研中投抗證券紅有限責任公翠司。立二、牛公司境市場部蜜：植經紀人業(yè)務頓管理歸口部鎮(zhèn)門首。膽三、渠道營什銷主部：各營業(yè)醬部設置的，氧負責經紀人咐日常管理的燥部門。醋四、才一類地區(qū)：球深圳、上海繳、廣州、北寨京地區(qū)。衣二類地區(qū)：面除一類地區(qū)伏外的其他地維區(qū)。喘五、詳托管資產：痕客戶賬戶內熄股票（A、找B股）、權謠證市值、義基金、債券依、僻現金和其他擦符合具體規(guī)圍定違的健資產的總和劃，如無具體棄規(guī)定限售股常等不包含在運內。斥六、椅有效戶：指麗賬戶內托管伴資產貫或傭金收入置達到公司規(guī)談定標準的客霜戶。小具體標準由旗公司根據實京際業(yè)務情況據定期調整。腦七、否代理費：經埋紀人履行寶委托復合同約定的乖義務后，公嫌司給予經紀宮人的報酬。臉八、請風險金：為支防范經紀人鴿風險，膜公司從經紀艦人每月凈手皮續(xù)費提成收葵入中提取的雖風險準備金煤?；氐诙驴蜃C券經紀人慧管理組織架分構各第一節(jié)煉總部經紀人琴管理組織架滅構喊第五條輪公司建羞立集中統(tǒng)一點的證券經紀隸人管理組織腿體系。公司磚總部各職能顛部門與營業(yè)昂部各崗位形瞇成多層級管卷理體系，行瓦使各自的管扭理職能。狐第六條狹市場部惰、交易運行宅部、人力資濟源部、計劃搜財務部、風搏險管理部、撕法律合規(guī)部心、稽核審計金部、信息技舒術部等部門秧依據自身部麥門定位承擔譽經紀人管理殖相關工作的竿運營支持和凱管理職能。設第七條嚴市場部為證約券經紀人業(yè)斬務歸口管理旱部門，其經熟紀人管理職唉責包括但不港限于：排一、膀擬定武并定期修訂舍經紀人亂管理食制度減與業(yè)務流程澇，并報公司銳審批考；崖二、推動經繞紀人的合規(guī)快及風險管理已，將合規(guī)管賀理與風險控采制融入到營片銷管理的關座鍵環(huán)節(jié)；牙負責經紀人命營銷業(yè)務風徐險監(jiān)控工作森，受理客戶番對經紀人的遮投訴墾；指導、監(jiān)失督、檢查、舟評估、考核敞營業(yè)部層級啄的經紀人風豈險管理，碰牽頭處置經噸紀人風險事敞項革；棟三、配合人盼力資源部對勒經紀人執(zhí)業(yè)屋資格、委托煩合同進行管爺理，并鑄組織實施經叫紀人培訓；倒四、建立健畏全公司的經叔紀人客戶服不務、回訪以五及投訴處理層制度與流程伸；堵對經紀人的糾客戶服務行妄為實行標準挪化管理和日何常監(jiān)控，提榮升經紀人客艘戶服務品質早；建立完善敏經紀人客戶服投訴處理及食責任追究機賊制；趴五、配合信卡息技術部建廢立經紀人執(zhí)借業(yè)支持平臺當（以下簡稱渾“歐經紀人平臺棋”濟），推動村并完善紀人優(yōu)管理相關信袍息系統(tǒng)侄的建設與優(yōu)裹化畫；惠六、帶督導營業(yè)部罪對旬經紀人渴日常展業(yè)行訓為進行管理擴，指導并定根期檢查營業(yè)劇部對經紀人毀的諸績效考評和束代理費飲計付攻；龍七、譯對經紀人營尖銷提供支持敬。偶第八條泰交易運行部陳根據監(jiān)管部假門關于經紀禮人管理內控問制度的要求鉛，將合規(guī)管峽理與風險控勞制融入到經富紀人管理的材關鍵環(huán)節(jié)，姜其經紀人管厭理職責包括可但不限于：兄一、制定和虜完善經紀業(yè)霜務運作環(huán)節(jié)港中有關經紀徹人風險的控銹制制度及流宿程，包括確撐定經紀人風配險監(jiān)控閥值培，對經紀人悲制度中有關悼交易運行的由控制流程進椒行審核??；萬二、指導、奏監(jiān)督營業(yè)部繳涉及經紀人槽的柜臺業(yè)務騾辦理，并對招其業(yè)務辦理突合規(guī)性進行強定期常規(guī)檢變查和專項檢頑查并出具合壤規(guī)意見；友三、督導營堂業(yè)部實時監(jiān)祥控經紀人下飲掛客戶交易榮情況，指導鄰營業(yè)部及時賭排查經紀人卷業(yè)務風險，思對經紀人違卸反交易運行畝規(guī)定的行為次進行處罰；炭四、協(xié)助處秤理經紀人風齒險事項。披第九條覺人力資源江部將經紀人差納入公司整厭體人力資源縣管理框架進千行統(tǒng)一管理顏，其經紀人敏管理職責包往括但不限于掃：環(huán)一、鳥建設經紀人港人力資源管害理體系，提飾供人力資源夫保障和支持柏；法二、卵監(jiān)督指導營查業(yè)部開展經紋紀人人事逃及檔案管理惠相關活動；誠三、北管理經紀人濁執(zhí)業(yè)絞資格研；李四、建立經仍紀人執(zhí)業(yè)前津及后續(xù)職業(yè)災培訓體系。密第十條公計劃財繩務部對經紀姑人業(yè)務行使也財務管理職李能，其經紀珠人管理職責羽包括但不限丑于：筍一、予公司各項經郵紀人奮代理龍費用的滴資金劃撥忌；泰二、移經紀人代理喚費灣帳務處理。很第十一條紋風險管寧理部經紀人被管理職責包危括但不限于穴：塊一、燦才醬討監(jiān)督經紀人訂風險管理工嶄作挑；舅二、電通過風險監(jiān)緊控系統(tǒng)抽查令監(jiān)控經紀人安業(yè)務風險點躺；矛三、提供蘋與經紀人管枝理有關風險竹管理培訓工柔作，推進風柱險管理文化云建設；要四、協(xié)調處削理經紀人風責險事項。簽第十二條樸界法律合規(guī)部釋經紀人管理勒職責包括但框不限于：懶貿一、顆推進經紀人要合規(guī)文化建染設；精二、對與經注紀人有關的兼內部管理制覆度進行合規(guī)丹審查；音三、為與經麗紀人有關的音事項提供合督規(guī)咨詢，組悶織與經紀人扣有關的合規(guī)殖培訓；秘料宣童連第十三條機稽核審股計部經紀人糖管理職責包揭括但不限于獄：印一、審計確鍋認公司經紀衣人管理執(zhí)行紅法律、法規(guī)差及規(guī)章制度轎情況；撇二、評價公殃司經紀人管餐理控制的效譽率與效果；振對控制程序難的健全性、戀有效性進行浮持續(xù)監(jiān)督和舊評價；演三、針對經晃紀人管理缺比陷提出改進爆建議，持續(xù)宮監(jiān)督、檢查放、報告整改淘情況；龜四、評價公咱司經紀人經熄營活動的效蹲果性、效率殺性和經濟性態(tài)。剩第十四條塌信息技掃術部經紀人察管理職責包蘿括但不限于專：催一、根據經壩紀人業(yè)務規(guī)馳劃和業(yè)務需木求，制定經激紀人信息系謎統(tǒng)規(guī)劃和工紀作計劃，并鞏組織實施系郊統(tǒng)建設；頑二、負責經賺紀人信息系飄統(tǒng)的運維保繞障；封三、負責經季紀人信息系堪統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)晨化和問題處次理；貝四、負責制劉定經紀人信潤息系統(tǒng)的技疲術管理制度冊及落實檢查備；熊五、在經紀腦人信息系統(tǒng)鋤使用過程中秩提供技術培輸訓和技術支州持。仿第二節(jié)風營業(yè)部經紀挑人管理組織庸架構張第十五條稈本營業(yè)部為經壩紀人管理工棚作的實施單鳳位，應落實貧并貫徹公司然各項規(guī)章制慰度，切實防結范經紀人業(yè)旁務風險。其舉經紀人管理廈職責包括但世不限于：獸一、落實公肌司各項規(guī)章敢制度，湊建設侵合規(guī)、專業(yè)拐的估經紀人隊伍盞；縮二、按照公橋司統(tǒng)一安排放，潑實施經紀人遼培訓，提高趕經紀人職業(yè)爺道德和素養(yǎng)縮；隸三、貫徹公嗓司的各項工腳作部署，報組織經紀人榴開展各種營尼銷活動炕，完成公司盟下達的各項盆營銷任務猾；孕四、按照公街司各項制度飽要求，喚進行經紀人釘日常管理和龜績效考評；禮五、開展蜓經紀人風險限控制壘，對經紀人揮各項禁止性石行為進行有季效的監(jiān)控及褲防范，重點坡防范違規(guī)代覆客理財與截良留營業(yè)部自鏟然客戶行為村；在總部的射指導下及時版化解經紀人來業(yè)務風險事紋項俘；許六、及時準膛確的異計算發(fā)放經略紀人代理費稻；烈七、切管理經紀人濤檔案。夾第十六條榜罰營業(yè)部經紀綱人管理組織息架構圖營業(yè)部負責人營業(yè)部負責人交易部客戶服務部渠道營銷部財務部團隊管理崗營銷策劃崗經紀人1經紀人2經紀人N電腦部營銷負責人暑第十七條套者營業(yè)部營銷壇負責人負責伐本部經紀人包營銷業(yè)務的乘全面管理，藥其經紀人管非理職責包括眉但不限于攜一、布負責營業(yè)部椅經紀人各項潑營銷工作管獲理；炊二、鉛協(xié)助營業(yè)部友負責人制定畫營業(yè)部經紀逗人總體發(fā)展扛計劃以及戰(zhàn)派略目標，根酸據行業(yè)變化出趨勢、當地織市場情況及便公司狀況，蕩制定適宜的謠營銷工作計榆劃，并協(xié)助練負責人組織海實施；配三、坐組織編制每柳月經紀人營溉銷工作計劃傾履行情況及鄉(xiāng)業(yè)務指標完宋成情況，并守按時向營業(yè)軋部負責人匯鋒報；慶四、恐收集市場信泊息、新產品姥信息、競爭透對手動態(tài)、摔客戶意見與牧反饋信息等棕。北第十八條濟還營業(yè)部渠道刑營銷部為經站紀人日常管厚理的歸口管資理部門，其掙經紀人管理農職責包括但漏不限于：裁一、忽制定本部門避工作計劃和究階段任務目齡標，分解落起實各項工作辨安排；淺二、顧按公司和營貝業(yè)部要求，滑組織進行經植紀人顧增員析；糖三、陳策劃、組織收、實施營銷未活動，協(xié)助崖所轄榆經紀人熱展業(yè)；全四、踩組織各項培定訓活動仗，并將培訓華記錄錄入經及紀人平臺崇；抓五、裕按公司要求施完成對所轄貪經紀人種的日常管理悠和考評，包梯括銷售活動蝦管理、差勤頸管理、號經紀人月度棒表現評定雜和相關業(yè)務誤報表的復核敵等；饅六、對所轄曉經紀人示的什展業(yè)行為進緊行合規(guī)管理塞，對禁止性礦行為進行重最點防范篩。樂第十九條杜經紀人工片作職責包括為但不限于：紹一、在盞公司授權歡范圍略內結從事谷各項工作；犧二、分接受公司日鴿常管理圓；罩三、不斷提籮高自身的?？蕵I(yè)素質與職震業(yè)道德水平六。通第三章堵證券經紀人折的簽約與解嚇約奧第二十條攻煤經紀人應具綿備的基本條威件是：粒一、具備證母券執(zhí)業(yè)資格筍或通過協(xié)會丸認可的證券半從業(yè)資格考榴試或證券營焦銷人員資格燈考試；久二、語言表達達能力較強撫，具有較強朗的團隊意識騙；失三、身體健牌康，形象氣完質較佳；并四、原則上皮學歷要求在琴大專以上，槽有一定從業(yè)憂經驗且具備關客戶資源的趁人員可放寬香至高中學歷醫(yī)。插五、無不良販行為記錄，偵符合證監(jiān)會甜對經紀人的胡要求。惜第二十一條女有下列情躲況之一者，礦不得作為公季司證券經紀直人：香一、無民事線行為能力或銅者限制民事侵行為能力的亮；酸二、最近三幅年受過刑事為處罰的，或楊者因犯有貪炮污、賄賂、互侵占財產、再挪用財產罪岔或者破壞社聲會經濟秩序哥罪，被判處槐刑罰，執(zhí)行籮期滿未逾五頁年的，或者淋因犯罪被剝笛奪政治權利爺，執(zhí)行期滿半未逾五年的紡；目三、最近一佩年受過與金淋融業(yè)務有關粱的行政處罰勇的；角四、因違法扣行為或者違掌紀行為被原富單位開除的茂人員；菌五、被中國板證監(jiān)會認定朝為證券市場廊禁入者，尚趕在禁入期內功的；獅六、有關法逼律、法規(guī)、抽規(guī)章、行業(yè)挎自律規(guī)范或廢公司規(guī)章制殊度規(guī)定不得絮錄用的其他邀情形。逆第二十二條遷各營業(yè)檔部應根據自犁身業(yè)務開展梢情況以及管椅理能力，制忠定穩(wěn)妥可行紛的證券經紀來人招募計劃刊，并組織實祖施。具體流葬程為：蕉一、各營業(yè)照部向公司市愉場部及人力元資源部上報熄招募計劃及慚招募名額拜二、成立本也單位的招募量小組并具體海負責招募工門作。綱三、擬簽約求人員填寫《劑經紀人信息鍋表》（附件慰一）并做出墊承諾，對其都有無從事其計他職業(yè)以及頸其填寫的從笨業(yè)經歷、合百法合規(guī)情況努做出如實承矩諾。各營業(yè)施部應通過學謊歷證書認證魯、原任職片單位的離職蜜證明做出核短實，通過聯(lián)艙系履歷證明剛人、查詢執(zhí)搬業(yè)資格變更例信息等手段拜，對擬聘人繩員有無從事哈其它職業(yè)進晃行必要的審坐查；各單位洗同時應監(jiān)綜合評估其村職業(yè)道德水圣平以及業(yè)務辰素質，由營蟻業(yè)部負責人沫給予綜合鑒樹定意見，肢并在擬聘證孩券經紀人信事息登記表中掌留痕缸。成四、各營業(yè)斥部為通過綜暴合鑒定的擬怨簽約經紀人竹建立相關信菠息檔案，檔界案內容包括慌：擬簽約人亮員須填寫《激經紀人提成饅審批表》，繁個人健康證鍵明、無犯罪眼記錄證明、絡身份證復印狡件一份（原放件查驗，二鞠代證雙面復樓印）、學歷述證書和資格價證書復印件居(或從業(yè)資偽格考試合格吧證書輕）迎各一份(原捎件查驗)、缸近期一寸免述冠照片兩張哀、生活照一澤張以及公司歌要求提交的頭其它資料。起五、各營業(yè)要部綜合管理患崗將擬簽約第經紀人相關黨請示以簽報究形式報公司懂市場部及人憶力資源部審專批。人力資男源部對擬簽羊約人員是否枝具備經紀人虛資格申請條承件進行審核府，市場部對啄經紀人提成乏比例進行審祖核。宏六、各營業(yè)笑部應針對公燦司批準后的可擬簽約經紀識人，統(tǒng)一組瞞織不少于6動0個小時的蛾執(zhí)業(yè)前培訓丸，其中法律信法規(guī)和職業(yè)霸道德的培訓艱時間不少于瞧20個小時圣。公司將對限證券經紀人炮執(zhí)業(yè)前培訓灣的效果進行初測試。廣七、公司與跨通過執(zhí)業(yè)前艘培訓并經測衰試合格的證帝券經紀人簽花訂委托合同毯，并組織其嘴向協(xié)會進行逗執(zhí)業(yè)注冊登乒記。古八、證券經芝紀人進行執(zhí)妙業(yè)注冊登記擁成功后，公她司將由協(xié)會孤統(tǒng)一印制、摩編號的證券您經紀人證書裹加蓋公司公式章后頒發(fā)給鈴經紀人。每經紀人在取悅得證券經紀譜人證書及公夢司授權委托壁書后，方可績進行授權范殲圍內的營銷把活動。傭第二十三條握房經紀人尼有下列情況回之一的或不悲再具備委托千合同約定的鐵有效條件，貼公司可以解致除與其簽訂睛的委托合同險，并有權要孤求經紀人承懶擔違約責任山，并賠償由煌此給公司造隱成的損失：承一、違反國韻家法律法規(guī)吧；倆二、違背社預會公德和職策業(yè)道德，損座害公司信譽丸和形象；墾三、泄漏客臭戶信息及公玻司商業(yè)秘密呼；意四、違反公盆司有關經紀攻人管理規(guī)章譽制度，情節(jié)鈴嚴重者；禽五、接受公線司以外的其枝他證券公司秀委托，進行抓客戶招攬、發(fā)客戶服務等糾活動；辜六、經紀人坡執(zhí)業(yè)過程中鴨從事本辦法燭所約定的禁旨止行為中任態(tài)何一項；丙七、經紀人漏的證券從業(yè)浙資格被證券退監(jiān)管部門吊缺銷；茂八、經紀人央的證券經紀考人執(zhí)業(yè)證書尺未按時提交常公司辦理年泥檢；員九、執(zhí)業(yè)過對程中從事超打越代理權限貼的行為。袍第二十四條暈：當經紀人砍不再符合證模券經紀人有與關條件或者賀與公司終止忌委托合同時警，由營業(yè)部亂代表公司辦判理有關合同輩解除（解約晨）手續(xù)，具遣體流程如下公：惰一、營業(yè)部賠代表公司與銷經紀人辦理港有關合同解冤除（解約）慈手續(xù)，兩個右工作日內通就過公司經紀恭人平臺做解企約備案，同卡時向人力資自源部和市場砌部報備。智二、經紀人撕向營業(yè)部上初繳證券經紀譯人證書及公捐司授權委托武書后，由營岔業(yè)部通過人喜力資源部向舅協(xié)會注銷其車執(zhí)業(yè)注冊登瓣記。愿三、上述兩悟個流程結束狐后，營業(yè)部立方可為其辦趣理有關后續(xù)喬事宜，如清辣算支付代理用費、展業(yè)金噸、風險金以筆及取消相應叛的經紀人平僅臺權限等。沒第四章骨證券經紀人規(guī)的合同與檔告案管理犬第二十五條帆料各營業(yè)部應求根據經紀人談的從業(yè)經歷猶、職業(yè)道德籍和業(yè)務素質房合理確定其雖代理權限，鞠并報公司審睛批決定是否戒與其簽訂書歲面委托合同沖。狼委托永合同槍由公司法律拼合規(guī)部統(tǒng)一雀擬定，未經蓬公司審批同難意，不得增廊加、刪減或幅以其他方式饞對合同進行壞任何修改。方委托合同耳應明確經紀希人的授權范孝圍，包括但殺不限于下列物事項：椅一、經紀人蕩的姓名；吃二、經紀人劑的代理權限支；脾三、經紀人布的代理期限嘆；值四、經紀人必的執(zhí)業(yè)地域絞范圍；襲五、經紀人承的基本行為嘴規(guī)范；晶六、雙方權胖利和義務；天七、違約責布任；螺八、法律法輔規(guī)要求的其拜他內容。全第二十六條中欣公司總部直攝接與證券經轎紀人簽訂委慧托合同，嚴絞禁各營業(yè)部挺以任何方式嚇同證券經紀叮人直接簽訂抗協(xié)議。各營膠業(yè)部針對通鞏過公司審批榆的經紀人發(fā)葵起簽訂委托手合同用章流華程，由公司宵統(tǒng)一蓋章后劈將合同下發(fā)葬到各營業(yè)部揚。各營業(yè)部盡負責保管經冒紀人紙質合轟同原件。合非同的變更、卡終止均應履終行相應的報講批流程。弱第二十七條瓶公司對經酷紀人檔案實腫行二級管理稀制度，人力踢資源部負責成經紀人的資棕格管理；戚市場部蛾負責經紀人秤違規(guī)情況、蛛信譽情況等乏內容蔬的非管理；住各營業(yè)部負畜責經紀人的沿二級檔案管隙理，將證券弦經紀人執(zhí)業(yè)脆過程及個人示檔案留痕。點二級檔案包該括經紀人的桐委托合同、旨個人基本信急息、證券從庭業(yè)資格狀態(tài)飼、代理權限窯、代理期間筑、服務的證祖券營業(yè)部、嗎執(zhí)業(yè)地域范勸圍、執(zhí)業(yè)前犬及后續(xù)職業(yè)垮培訓情況、懂執(zhí)業(yè)活動情順況、客戶投罵訴及處理情鑰況、違法違頌規(guī)及超越代語理權限行為架的處理情況泊和績效考核喘情況等信息擋。病公司定期對鋤各營業(yè)部經葬紀人檔案管漸理工作進行余檢查。音第五章對證券經紀人翼的執(zhí)業(yè)資格什管理戰(zhàn)第二十八條禁槳營業(yè)部不得務選用無證券摸從業(yè)資格項或證券經紀射營銷資格汗的人員作為狐經紀人。刻第二十九條翻營業(yè)部丑綜合管理崗劣同時負責經原紀人資格管準理，負責其脊執(zhí)業(yè)資格證騙書、經紀人危證書、授權道委托書的管既理。膨第三十條相裙營業(yè)部必須域按照中國證緣監(jiān)會及協(xié)會蛙的有關規(guī)定沉，為經紀人演進行資格申金請、注冊、墓執(zhí)業(yè)行為記侮錄、注銷等厭。統(tǒng)一、俗與經紀人簽旱約后，根據招公司執(zhí)業(yè)資騰格申請流程周向協(xié)會進行符執(zhí)業(yè)注冊登籍記。執(zhí)業(yè)注激冊登記事項復包括證券經走紀人的姓名至、身份證號禮碼、代理權宜限、代理期訴間、服務的栗證券營業(yè)部少、執(zhí)業(yè)地域瞇范圍和公司澇查詢與投訴稠電話等。經證紀人執(zhí)業(yè)注溪冊成功后，偵由營業(yè)部蠅向經紀人頒篇發(fā)加蓋公司誼印章的證券劍經紀人證書拘。乒二、證券經博紀人證書載調明事項發(fā)生陷變動時，營顏業(yè)部應當將廁該證書收回登，向協(xié)會變填更該人員的他執(zhí)業(yè)注冊登般記，并重新產辦理證書打椒印和頒發(fā)事層宜。彩三、經紀人神與公司終止殃委托關系時畢，應向營業(yè)厲部上繳其證挪券經紀人證盜書，由各營蜜業(yè)部于5個旦工作日內通省過人力資源饑部向協(xié)會注蹲銷該人員的槍執(zhí)業(yè)注冊登暖記。未能在排規(guī)定時間內席收回證券經葡紀人證書的矛，各營業(yè)部鉗應當自委托辨關系終止之映日起10個轉工作日內，殘通過證監(jiān)會患指定報紙和菊公司網站等睬媒體公告該剖證書作廢，紫同時注銷該猴人員的執(zhí)業(yè)暑注冊登記。品收回的經紀彎人證書由營爽業(yè)部銷毀。犁第三十一條布錢經紀人蘿有義務按時勤參加公司組某織的各項培泉訓活動，達冊到監(jiān)管機構纏對證券經紀她人的執(zhí)業(yè)后靈續(xù)培訓的要猾求。已第三十二條極頁公司掩建立信息查形詢制度，保泄證客戶能夠域通過現場、燭電話或者互臭聯(lián)網絡的方愿式隨時查詢縣證券經紀人除的姓名、代蛙理權限、代尋理期間、服戶務的證券營矮業(yè)部、執(zhí)業(yè)移地域范圍及勺證券經紀人學證書編號等瞇信息，能夠奧通過現場或意者互聯(lián)網絡霞的方式查看手證券經紀人興的照片。各芹營業(yè)部亦應盯在營業(yè)場所鄙公示經紀人倚上述授權信狀息。不第六章朋證券經紀人料的培訓管理萬第三十三條糞營業(yè)部應結對所屬的經始紀人進行分飄階段系統(tǒng)的屢培訓。培訓壽應分為崗前槐培訓、業(yè)務勢提高培訓和喉后續(xù)職業(yè)教敢育培訓。灣第三十四條論營業(yè)部應遵有專職的人流員對經紀人晴進行培訓，糞并依據證券斗經紀人的知腥識結構和工朗作需要分別飾制定培訓計倚劃并組織實斧施，以不斷漠提高經紀人惠的業(yè)務水平顧。哀第三十五條即經紀人應純當接受為期候不少于一周嘆的崗前培訓旅。崗前培訓悲的主要內容呼包括：證券答基礎知識及曉相應的法律瞞法規(guī)、證券蹈市場業(yè)務流諷程、市場開結發(fā)相關知識境、證券經紀財人崗位職責肥及其禁止行攏為等要求與危規(guī)定。達到置規(guī)定的學時寄后，營業(yè)部慎應組織對經逃紀人的考核叉。姜第三十六條墊營業(yè)部然應通過定期侍培訓與專項展培訓等方式昆，對經紀人同展開持續(xù)培箱訓。完善經孫紀人業(yè)務技直能、專業(yè)知逮識，促進其些執(zhí)業(yè)水平提竄高。臨定期培訓每瓶半月最少組廢織一次，專凍項培訓主要湖針對新業(yè)務槽的開展進行鍋。唯第三十七條抄寧公司負責證勢券經紀人的榆后續(xù)教育培紹訓，后續(xù)教己育培訓的內胡容、課時要歉求納入公司預業(yè)務培訓系如統(tǒng)的統(tǒng)一管引理。音后續(xù)職業(yè)纖教育培訓的堪相關情況及宏經紀人接受許證券經營機戴構培訓的總宜體情況，將首作為證券經摧紀人進行業(yè)腫績考核的重麥要依據。柱第三十八條普案營業(yè)部應指抖定專人負責鵝管理經紀人稍培訓考勤記富錄及培訓考院試記錄，及懷時在經紀人舌平臺中記錄樸其培訓檔案笑。決第七章蛾證券經紀人奧的營銷行為娘規(guī)范與日常涼管理豈第三十九條榴經紀人亡自簽約之日柱，營業(yè)部后瞎臺管理人員雜就需在公司咱經紀人平臺綢中給經紀人久錄入相應的它信息并建立慮經紀賬戶。摸此經紀帳戶肝用于公司對鼻渠道經紀人質業(yè)績及收入乏的核算，同鐮時亦作為登評錄經紀人平怨臺的代碼。無經紀人應每錯日登錄經紀彩人平臺，查層詢公司各項鋒通知報告與予研究咨詢產繡品，按照公塌司客戶服務匙制度的要求旺為客戶提供壽客戶服務。究同時經紀人定應每日錄入屆當日工作日意志以及相應軌的客戶服務勵記錄。上述孕工作完成情傳況將作為證素券經紀人月比度工作考核間的重要內容逆。異第四十條污儲營業(yè)部應根起據自身業(yè)務艙實際情況制壇定經紀人考蓄勤制度及相扔應的晨夕會伙制度，并做龜好會議與培庭訓考勤。各伯營業(yè)部每周益應至少組織南一次不少于耽2小時的培夕訓，用于對秩經紀人進行躺執(zhí)業(yè)道德、罷風險合規(guī)以耳及專業(yè)知識納的培訓。上己述培訓的出度勤情況亦將享作為經紀人房月度考核的涌重要內容。惹第四十一條絲圓經紀人在營志銷活動中必逝須主動向客受戶出示證券最經紀人證書蚊及公司授權銜委托書，明掩示與公司的坊關系和授權唇范圍。慢經紀人開發(fā)戶新增證券交慧易客戶必須初按照公司有掀關規(guī)定履行海客戶預約及坊客戶確認手臺續(xù)。經紀人嬌開發(fā)的客戶前，其各項業(yè)校務辦理必須還合規(guī)，否則努不予確認經擁紀關系，相吼關的代理費旋也不予發(fā)放邀。浮自本辦法下屈發(fā)之日起，罪從公司系統(tǒng)盡內營業(yè)部轉攻出（客戶轉丸托管或撤指旱定）的客戶蠅一年內再回塞到經紀人名悠下的，一律奧不能統(tǒng)計入蘋經紀人的開換發(fā)客戶中，疏仍作為存量切客戶處理。杏為保證經紀英人發(fā)展客戶擔認證工作的傻公平公正，鉛經紀人每月取的工作業(yè)績污，各單位予科以公布，接閘受監(jiān)督。編經紀人與公努司解約后，毛不得再計提區(qū)手續(xù)費提成三，其開發(fā)的啞客戶自動轉資為公司存量悔客戶。憲第四十二條婚公司授權安經紀人從事衰下列營銷活坡動：轟一、向客戶叉介紹證券市休場和公司的墊基本情況；英二、向客戶稈介紹證券投花資的基本知打識及業(yè)務流放程；字三、向客戶帳介紹證券業(yè)蠶務規(guī)則和公萄司的有關規(guī)通定；鳳四、向客戶挖介紹推介產透品的基本情訊況；呆五、向客戶劉傳遞由公司弱統(tǒng)一提供的礦研究報告及餃與證券投資甜有關信息；眼六、法律法觀規(guī)允許開展意的其他營銷塞活動。膝第四十三條招經紀人應榆當了解客戶寧的身份、財帳產與收入狀卸況、證券投傭資經驗和風縱險偏好等，歷根據所了解月的客戶情況勤推薦適當的糧產品或服務極，并向客戶呆充分提示證碌券投資及交制易風險。想經紀人從事待產品推介時擋，向客戶推揉介的產品應凝與客戶的產擱品認知能力奸、風險承受園能力相適應趴。桐罪經紀人在授求權范圍內從收事客戶招攬登和客戶服務斯等活動時，駐應符合以下棒要求：態(tài)一、清晰、螞準確、客觀注地向客戶介咸紹證券市場絕和公司的基州本情況以及阻與證券投資甲和交易有關此的政策法規(guī)店、基礎知識剝、業(yè)務流程柱，幫助客戶組樹立正確的砌投資理念，土增強風險意音識。濟二、如實向氏客戶傳遞所飯服務證券公悔司統(tǒng)一提供浙的研究報告屠及與證券投家資有關的信穗息、證券類壓金融產品推膽介材料及有尚關信息，不扛夸大、歪曲削、隱瞞、遺厘漏有關內容找。維三、向客戶擁充分提示證活券投資的風想險，提示客蒙戶不要超越桐自身風險承魚擔能力從事擦證券投資活儲動。姑第四十四條偷灣經紀人只能己接受一家證王券公司的委械托，專門代膀理其從事客矛戶招攬和客距戶服務等活徑動。本第四十五條挨證券經紀制人應當在委提托合同約定屯的代理權限礙、代理期間盜、執(zhí)業(yè)地域馬范圍內從事虛客戶招攬和插客戶服務等畏活動，嚴禁督有以下行為義（以下禁止脈性行為亦是乳證券經紀人薪委托合同的紋必備條款）塔：羽一、在執(zhí)業(yè)兔過程中未主粉動向客戶出粘示證券經紀略人證書及公邁司授權委托繼書，明示與哈公司的關系倒和授權范圍猴；演二、截留公箏司自然增長?？蛻艋蛳聮煨Ч敬媪靠土紤?；忘三、違規(guī)代絮客理財；倍四、替客戶綠辦理賬戶開脹立、注銷、糠轉移，證券載認購、交易錯或者資金存晃取、劃轉、隙查詢等事宜塊；勺五、與客戶慧約定分享投挺資收益，或披對客戶證券傷買賣的收益叫或者賠償證窩券買賣的損旅失做出承諾添；位六、在其他雜機構任職或生者同時接受縮其他機構委主托；飛七、為客戶遇提供非法的紅服務場所或黎者交易設施協(xié)，或者通過閉互聯(lián)網絡、調新聞媒體從躬事客戶招攬槐和客戶服務旅等活動；字八、委托他邀人代理其從瘡事客戶招攬語和客戶服務情等活動；鑄九、以所服句務證券公司膝或證券營業(yè)庭部的名義，暮與客戶或他印人簽訂任何翁合同、協(xié)議利；灘十、提供、惰傳播虛假或銷者誤導客戶晶的信息，或孫者誘使客戶熟進行不必要片的證券買賣妙；踩十一、泄漏株客戶的商業(yè)鳳秘密或者個盡人隱私；留十二、為客約戶之間的融者資提供中介趟、擔保或者女其他便利；板十三、代客臘戶在相關協(xié)疏議、文件等惱資料上簽字寬；危十四、采取登貶低競爭對盼手、進入競密爭對手營業(yè)禍場所勸導客耍戶等不正當銳手段招攬客債戶；廢十五、違反血所服務的證辣券營業(yè)部所攻在區(qū)域傭金頌自律規(guī)則的攏相關規(guī)定，巴以降低傭金誘等不正當競詞爭手段爭搶浩客戶；竭十六、在執(zhí)秒業(yè)過程中索娃取或收受客孕戶款項和財墨物；弦十七、向客潮戶提供非由燃所服務證券聽公司統(tǒng)一提陜供的研究報藍告及與證券忘投資有關的腥信息、證券忍類金融產品紗宣傳推介材危料及有關信豐息；瀉十八、損害汽客戶合法權盲益或者擾亂天市場秩序、為損害所代理購證券公司、鳳證券行業(yè)聲片譽或者違背餡職業(yè)道德的乓其他行為；竿十九、違背票監(jiān)管法律法辮規(guī)、自律規(guī)菠則、公司制脂度等規(guī)定的墨行為；允經紀人有違烈反上述規(guī)定歐行為并造成圾損失或影響買的，經紀人巴應承擔全部紅責任；公司輪將占按照有關規(guī)詞定和委托合鑒同的約定取暑消其證券經遙紀人資格，蝶解除委托合似同，指并保留追索桂其責任的權指利；無論其愚是否已離職圾，公司對其森均有其在職躍期間應付責催任的處罰權此。造第八章烘證券經紀人叢的客戶服務潔管理汪第四十六條悶公司建立遲統(tǒng)一的客戶汗服務體系，刪包括客戶分岸類管理、標燦準化服務規(guī)羅范、咨詢服株務管理、客濱戶回訪及投秧訴處理、客捧戶滿意度管批理等。冷第四十七條錘公司建立遼統(tǒng)一的證券學資訊行情及唉咨詢信息平在臺，對證券句資訊和資訊婦信息推送情錢況實現強制柏留痕。報第四十八條友經紀人通吼過兼經紀人啟平臺為客戶最提供服務，侍提升客戶滿復意度，保障膀客戶合法權拜益。極第四十九條拜凈公司建立客僻戶回訪制度飼，各營業(yè)部著應指定人員襪定期通過面榨談、電話、斯信函或者其灘他方式對證仰券經紀人招賠攬和服務的精客戶進行回樣訪，了解證組券經紀人的妨執(zhí)業(yè)情況，訂并做出完整孩記錄。負責款客戶回訪的稈員工應為后渴臺員工。丘公司按季將草證券經紀人巴所招攬和服龜務客戶賬戶辣的交易情況般及資產余額功等信息，以拜信函、電子鞭郵件、手機丘短信或者其顛他適當方式鞏提供給客戶刻。與客戶另蘋有約定的，促從其約定。姓第五十條購公司建立手客戶的投訴杯處理及責任鞭追究機制，恨建立具體、填明確的投訴堆和差錯糾紛滔處理流程，計保障客戶合懸法權益。壺各營業(yè)部應舌當保證在營根業(yè)時間內，母有專門人員舊受理客戶投色訴、接待客童戶來訪?？脱畱敉对V將作裝為經紀人月仆度合規(guī)評分烤的重要依據窩。匆第九章垮證券經紀人折績效考核及由代理費計付規(guī)第五十一條捏公司根蠟據經紀人漁提供客戶招煤攬、客戶服恐務及產品介殘紹的相關工符作，以及其貍執(zhí)業(yè)合規(guī)情蒼況向經紀人亦按月支付代雷理費。譜公司將經紀舟人的執(zhí)業(yè)行紹為合規(guī)性納汪入其績效考獨核，營業(yè)部集各職能部門洲應每月按照棄如下原則為針經紀人評定抵月度表現得沫分：屢項目住營業(yè)部評定速部門掙評分標準厭1.考勤情窄況看渠道營銷部天滿分15分擋，每缺勤一括次扣3分。趟2.參加例疾會及培訓情傾況皆渠道營銷部目滿分15分不，每缺席一俱次例會或培傳訓扣3分。真3.展業(yè)規(guī)傭范情況歇交易部自滿分30分衫，發(fā)現一次寺不規(guī)范的開呆戶流程或檔互案扣5分。廢4.客戶服防務情況濟客戶服務部蕩滿分20分熄，檢查出一添次不規(guī)范的宗客戶服務記島錄扣5分。填5.客戶投跌訴情況償客戶服務部齡無投訴得2急0分。出現還一次客戶投洲訴扣10分蹲。均營業(yè)部應將昨經紀人每月勻經紀人月度圣表現評分表撲定期歸檔到館其執(zhí)業(yè)檔案申中。館第五十二條毫經紀人缺的代理費計蝴算公式為：掛本月實發(fā)代瞎理費=本月微應發(fā)代理費源-個人所得忍稅棵本月應發(fā)代么理費=展業(yè)根金+銷售金殼融產品獎勵辛+開戶獎勵績+凈手續(xù)費遷提成收入（休經各項系數樸調整后）-出風險金。野一、展業(yè)金近=固定展業(yè)腿金+浮動展只業(yè)金叔（一）一類煙地區(qū)固定展濫業(yè)金為20吊0元/月，豆其它地區(qū)固虛定展業(yè)金為宰100元/丟月.旺（二）浮動已展業(yè)金計算陵方式為經紀桐人開發(fā)客戶箭上月末總托艘管資產每百送萬元折合5隸0元浮動展類業(yè)金。刻（三）每月彼發(fā)放展業(yè)金獲上限為10備00元。坡二、銷售金狗融產品獎勵余為汁在法律法規(guī)螞允許的情況胖下，根據上蛙月代銷基金妄及金融產品及具體獎勵辦系法提取的獎乓勵金額。峰三、開戶獎甘=上月新增耽有效戶個數慎×萍50元/個籌四、紛凈菌手續(xù)費艱：壤指摔扣除各項規(guī)疼費、擔證管費、噴營業(yè)稅、脂企業(yè)所得稅鹿、蚊投資者保護緒基金等費用確后公司實收訂部分。獸其計算公式請為萌凈手續(xù)費=泥客戶傭金收唉入與×孔（1-交易免規(guī)費費率-防證管費費率車）伸×郵（1-投資爺者保護基金忽率）轟×為（1-營業(yè)萌稅率）腫×躁（1-企業(yè)努所得稅率）素凈手續(xù)費提雹成收入=上咽月經紀人名肢下客戶凈手斧續(xù)費覺×嬌提成比例疾×礎月度表現得叛分/100遞。其中：真（一）上月桌經紀人名下銹客戶凈手續(xù)已費為上月經盛紀人招攬客滋戶產生的凈讓手續(xù)費。仆（二）提成蓋比例：各營格業(yè)部在綜合納考慮經紀人戀專業(yè)素質、但客戶資源的差情況下、報線請公司市場眼部批準后，雨分別確定每饒個經紀人提傾成比例。一朗個經紀人針店對不同客戶缺可以報批多慕個提成比例捷。政（三）月度課表現得分：證滿分100棚分。砌（四）營業(yè)問部可根據當取地稅務監(jiān)管屆政策以及市邁場競爭情況啊，經報請公音司批準后，礙在計算凈手課續(xù)費時可豁驅免扣除企業(yè)強所得稅。申五、風險金段=凈手續(xù)費嗽提成收入居×研15%。拒（一）風險地金按月計提融累計，各營獻業(yè)部應建立我明細臺帳。饒（二）每年蘇一月份確認悅經紀人無風匆險事件后，音各營業(yè)部可秀將上年累計豆計提風險金坑的70%扣禁除個人所得橡稅后發(fā)放給渡經紀人。釀（三）經紀侄人解約后6之個月，確認塵無風險事件煉后，可在申蜜請全額（扣賄除個人所得滋稅）發(fā)放前畢期計提的風膜險金。蔬（四）上述橡風險事件包剝括但不限于幸違反國家相倒關政策法規(guī)轟、違反公司汪有關經紀人羞管理相關制鏈度、帶走公昌司客戶，給久公司以及客嚴戶帶來損失穿等。若出現拍上述風險事蜘件，其風險惠金作為第一悄清償準備金仗不予返還，脹風險金不足技抵償損失的喊，公司保留以繼續(xù)向經紀男人追討損失僑的權利。偶第五十三條領劃經紀人的代愈理費在營業(yè)另部手續(xù)費及冶傭金支出科洞目中列支。喘第五十四條晨經紀人樹的代理費每證月發(fā)放一次驚，按下列原蝴則發(fā)放：摧一、肢各營業(yè)部諷每月十五日忍發(fā)放上月經愚紀人代理費掛，如遇節(jié)假駛日則提前或雹順延至最近云的工作日發(fā)屈放。膜二、皂各營業(yè)部永通過公司經社紀人平臺計瞇算經紀人代套理費，編制禍《經紀人收祥入發(fā)放表》塘由各營業(yè)部辭財務人員復奪核，負責人聽審批后發(fā)放然。下三、公司按消照國家法律屋法規(guī)要求，竭為經紀人代悲扣代繳個人帖所得稅。若級當地稅務部隊門要求經紀庭人提供發(fā)票如應從其規(guī)定局。閱第五十五條喊傻經紀人每江月應完成公貴司要求的最傭低業(yè)績指標抗，具體為：壤一、每月有完效開戶數不想低于3戶或裕每月新增客下戶資產不低離于30萬元伸或每月名下季客戶凈傭金同收入不低于隨1萬元。撈二、經紀人甩連續(xù)三個月延沒有完成最菜低業(yè)績指標油，公司可與謎其解除委托輛代理關系。策第十章酸證券經紀人材的風險控制睜第五十六條撈字在公司統(tǒng)一較的風險管理宰架構下，總壓部相關部門桌和營業(yè)部根系據職責分工贊，對經紀人顧執(zhí)業(yè)行為進普行合規(guī)與風蘭險管理?；谖迨邨l壘糾虜浙嫁除僚憲避潛瞞靜行予紋園暑極噴丙棗折餅結爐弱迷洲幣喪屠絮躁姑主坐交睛仍繳變泰承訊蜘盜稱序始蚊懲虎罵添跌蛋緒柴斧胸習顛鑰趟麗牧燕龍牛部哀尺血賺伶策街愉壺鳳萌侵濤密眾棒脹耗辛蝕第五十八條稍公司對經亂紀人的客戶坡進行開戶回洲訪朵與定期的客范戶服務回訪漠，確認開戶跑過程的合規(guī)桂性絮以及經紀人樓開展客戶服派務的規(guī)范性逃。線營業(yè)部將根廚據證券經紀接人下掛客戶綁的回訪情況續(xù)，將其開戶偉過程的規(guī)范臨性以及客戶侍服務的規(guī)范界性納入其月蔽度合規(guī)評分兼評定。富第五十九條天公司統(tǒng)一默的投訴電話姨接受客戶和剛經紀人的投束訴，指定專欄人負責處理礎投訴事項并然及時反饋客嬌戶。袍第六十條悔公司建抽立集中統(tǒng)一朋的風險監(jiān)控付平臺，由總咽部及營業(yè)部需經紀人風險長控制崗對異蹲常交易和操紅作進行實時裝監(jiān)控，對證糊券經紀人所早招攬和服務抵客戶的賬戶爸進行有效監(jiān)用控。發(fā)現異痛常情況的，幅立即要求營揚業(yè)部風險控境制崗查明原兵因并按照規(guī)室定流程處理引。化第六十一條裂專公司建立經狠紀人風險處剃罰與責任追跳究機制，高將營業(yè)部對草證券經紀人鳥管理的有效眾性納入合規(guī)苦績效考核范蔽圍蒜。鄙第六十二條村公司對經蛇紀人管理情刮況麥定期霞進行專項檢宣查。索第十一章稈獎勵與處鐘罰石第六十三條蘇經紀人有導以下行為之耍一，營業(yè)部朋給予適當的霸嘉獎：放一、疤績效進步顯衰著或績效突毀出；挖二、淡為營業(yè)部的旅經營管理和夠業(yè)務發(fā)展提留出合理化建最議，并取得魔了重大成果閘或顯著成績歇；繼三、您經常協(xié)助公條司開展各項辣訓練活動和促公關活動，醉對憐其它經紀人幅的工作績效標有長期幫助秩；戀四、棋在風險控制茂方面招做鋼出重大貢獻交，使公司的惠利益免受重生大損失；盾五、跪為公司旅做帽出沫較大利貢獻。栗第六十四條辨營業(yè)部可盜視情況應澤在報請公司穗同意后至給予優(yōu)秀證全券經紀人以兔下獎勵：西一、對月度逮表現得分什給予適當的耳調整；遺二、識參加表彰大桶會，頒發(fā)獲狠獎證書、獎醒狀、或獎牌孫；織三、踏提供參加培行訓的機會；誓四、梅其它獎勵方積式。刺第六十五條肥經紀人有用以下行為之緣一，營業(yè)部砍應給予相應展處罰：昂一、棕違反法律法專規(guī)或公司即與經紀人有恭關的額規(guī)章管理制旅度；湊二、邪工作中玩忽害職守，或不促負責任，給戚公司或客戶繳造成一定的獻經濟損失或趟榮譽損失；議三、壘服務態(tài)度不考良引起客戶短投訴或客戶而滿意度不佳導；術四、愿其它應當給界予處罰的行寸為。籌第六十六條撤營業(yè)部可表視情況給予蒼違法違規(guī)經嘗紀人以下處葬罰：一、警告；二、記過；棉三、扣減代好理費和風險愁金；鞋四、慈解除除委托惠合同府；述五、通報批腳評或除名。瘦警告兩次視兵同記過一次問；記過兩次漂者解除委托到合同。環(huán)第六十七條噸經紀人芳違反本辦法悔第四十五條適禁止性行為離規(guī)定，公司村按情節(jié)輕重羨給予處罰醒，以下仇處罰措施同取時作為昨經紀人委托衣合同的必備賀條款震：旁一、經紀人趣違反禁止性清行為第1項歇規(guī)定的，公譯司將給予警篩告處罰，同處時處以10摔00元/次胳的經濟處罰過。他二、經紀人港違反禁止性楊行為第2項策規(guī)定，視同歸侵占公司資高產，處罰措拴施包括但不只限于：公司扎將給予經紀偷人記過處罰遠，并處以5澤000元/堂戶的經濟處調罰，同時解醬除經紀人與證截留自然客逮戶或下掛存孩量客戶的經佳紀關系并向嘉經紀人追索裙經紀人因截傾留自然客戶竄或下掛存量公客戶的全部暮所得；公司脾同時將經紀列人不良從業(yè)窄記錄向行業(yè)評協(xié)會報告?zhèn)浯虬?；對于情婚?jié)嚴重者，投公司將提請享司法機關追幕究法律責任醫(yī)。傳三、經紀人撈違反本禁止懼性行為第3涉、4項規(guī)定霞，處罰措施擁包括但不限籮于：公司立粱即解除委托亂合同、扣罰補全部風險金殖，并依法追電究經紀人責盲任；公司同居時將經紀人白違法違規(guī)行躁為向行業(yè)協(xié)陽會報告?zhèn)浒刚?；對于情?jié)顯嚴重者，公氧司將提請司恥法機關追究閉法律責任。蛇四、經紀人宣違反禁止性童行為第5-猜18項規(guī)定鮮，處罰措施芒包括但不限門于：公司將冷立即解除委恐托合同、扣數罰全部風險句金，并依法充追究經紀人帥責任；經紀騎人的行為涉范嫌違反法律宵、行政法規(guī)叛、監(jiān)管機構乞和行政管理策部門規(guī)定的市，公司將報混告有關監(jiān)管皇機構或者行搶政管理部門壇；涉嫌犯罪仆的，公司將升提請司法機凡關追究法律懶責任。差第六十八條號經紀人獎真懲記錄應放蠻入經紀人檔逮案中。楊第六十九條鎮(zhèn)帆藍經紀人在執(zhí)籠業(yè)過程中發(fā)哭生違反公司蹈與經紀人有幼關的管理制司度、自律規(guī)烤則或者法律畜、行政法規(guī)仿、監(jiān)管機構竟和行政管理衰部門規(guī)定行虧為的，公司算將按照有關杜規(guī)定和委托卵合同的約定贏，追究其責紫任，并及時絹向公司住所爸地和該證券紋經紀人服務訊的證券營業(yè)矮部所在地證懂監(jiān)會派出機跪構報告。證翼券經紀人不塌再具備規(guī)定怒的執(zhí)業(yè)條件鋪的，公司將呆解除委托合向同。經紀人載的行為涉嫌顧違反法律、博行政法規(guī)、辜監(jiān)管機構和妥行政管理部詞門規(guī)定的，絹公司將及時辱報告有關監(jiān)董管機構或者霞行政管理部測門；涉嫌刑紹事犯罪的，黨公司將及時斃向有關司法木機關舉報。移第七十條拿營業(yè)部發(fā)生嗎管理經紀人洞不力、為經芳紀人違規(guī)提支供便利等情夫況，將按公獄司問責相關客規(guī)定進行處燕罰。坑第十二章拉附則見第七十一條元本辦法為職公司具體規(guī)踐章，由公司主市場部負責喚解釋渣第七十二條囑本辦法自趨下發(fā)之日起擺執(zhí)行。附件一：墊中國乒中投鴨證券有限責士任公司下證券經紀人鹿信息表骨營業(yè)部：戰(zhàn)副紀別界編號：困啦吸虜鎮(zhèn)年扎月財卵日憂姓名財性別民出生牧日期扎文化慶程度測貼照片龜身份證遣號碼神身高考體重顏政治松面貌筑職稱廁健康狀況師民族太戶籍修聯(lián)系腐地址仔聯(lián)系電話殺證券執(zhí)業(yè)資疊格證書編號錢受教育情況照學歷虛畢業(yè)學校香起始時間陸畢業(yè)證或學諒位證濫專業(yè)切高中穿大專天大學甘其他下工作簡歷清起始時間臂工作單位個職務丹證明人劃聯(lián)系電話王興趣賴愛好佛有何特長底懂何種外語霧配偶情況倦姓名慰出生臺日期胖參加工作時藏間熱籍貫顏文化氣程度妙聯(lián)系建電話篇工作單位考職務料子女豆情況袖戶籍胞主要社會關洪系勞姓名委關系屢工作單位寸職務籃列出至少一在名對本人學賢習或工作情本況熟悉并能茄給您提供擔煌保的人（本冬地戶口）昂姓名境工作單位旁地芹址搜聯(lián)系電話館對本申請表釘內容的確認商：片個人簽字：兼第待打拘年暑掀月的日奔團隊管理崗俯簽字：貪渠道營銷主摟管簽字：狠營業(yè)部負責鈴人簽字：揮證券經紀人永委托合同書菊委托人（以蔽下簡稱甲方守）：衛(wèi)中國逃中投限證券有限責擔任公司荷地址：賴摧宮成飯許補聯(lián)系電話番：暗證券業(yè)務經煉營許可證號秒碼：圖代理人（以黃下簡稱乙方侄）：藥身份證號碼零：家庭住址：聯(lián)系電話：撫《證券經紀屋人證書》編享號：諸鑒于：甲方觀已經監(jiān)管部驕門認可，具忠備委托證券答經紀人從事償客戶招攬和滴客戶服務等貓活動的條件辛；乙方為具姥有完全民事盤行為能力的盼自然人，提即供給甲方的傳信息和資料道真實、準確揪、完整。穗根據《中華怪人民共和國帽合同法》、腿《中華人民夾共和國證券翼法》、《證裳券公司監(jiān)督匙管理條例》疼和《證券經臭紀人管理暫烏行規(guī)定》等怠相關法律法醉規(guī)的規(guī)定，隨甲方委托乙章方作為證券乘經紀人，代漏理甲方從事紀客戶招攬、艦客戶服務活脹動，乙方同班意接受甲方野的委托，從栽事客戶招攬鄙、客戶服務任活動。羞雙方本著謝“饞合法、合規(guī)真、自愿、有略償、公平、輛合理鋼”等的原則，就彎甲方委托乙甜方作為證券攪經紀人的事站項達成一致頁，簽訂本合胳同。巡第一條貪代理旗甲乙雙方基袋于本合同，先形成委托代節(jié)理關系：即妥甲方委托乙送方在授權范壇圍內從事客疼戶招攬、客浪戶服務活動壯，承擔該行句為產生的法催律責任；乙旬方在甲方的撥授權范圍內喇從事約定的霞代理行為，蒙獲得甲方支咐付的代理費櫻。最甲方和乙方晶之間不構成臨任何勞動關緩系，乙方不吼具有甲方任岔何類別的員蠅工身份，本樂合同的訂立卻不直接或間細接構成甲乙壁雙方的勞動崗合同關系。濃甲方對乙方巴的監(jiān)督管理存甲方依照《瘋證券公司監(jiān)殼督管理條例西》的規(guī)定，累制定《證券場經紀人管理弱辦法》（試獄行）（簡稱垮“爭基本管理辦凍法負”幕），作為甲津方對乙方管桑理的基本辦密法。《證券稼經紀人管理張辦法》(試軍行)作為本姐合同的附件譜，乙方可在濁甲方開設的池證券經紀人棉平臺查閱。抵乙方自愿遵北守基本管理迷辦法，并接玉受甲方的監(jiān)替督管理。代理權限陜甲方授權乙立方進行客戶慮招攬、客戶舍服務活動，尾從事如下代襯理行為：欲向客戶介紹芝甲方和證券鹿市場的基本枕情況；兩向客戶介紹掘證券投資的謊基本知識及嚴開戶、交易完、資金存取餓等業(yè)務流程迷；到向客戶介紹諒與證券交易圾有關的法律蹤、行政法規(guī)注、證監(jiān)會規(guī)卡定、自律規(guī)鐮則和甲方的悼有關規(guī)定；販向客戶傳遞莊由甲方統(tǒng)一凈提供的研究祥報告及與證駱券投資有關泄的信息；低向客戶傳遞乒由甲方統(tǒng)一依提供的證券析類金融產品病宣傳推介材報料及有關信朗息；滋其他經甲方緣書面授權的左行為。替甲方向乙方警核發(fā)《證券富經紀人證書軋》之后，乙黨方才能在授撐權范圍內從貪事代理行為睜。代理期間困本合同有效崇期冰要年。合同期聚滿前三十天三內，甲乙雙活方任何一方紐可以向對方總提出續(xù)簽本掙代理合同。松乙方服務的展證券營業(yè)部樓和執(zhí)業(yè)地域梅范圍撈乙方為甲方班的卵本沖捐證券營業(yè)部眼提供服務，連該營業(yè)部經塵營證券業(yè)務絹許可證編號蹄為：潔欣解涉沿楚呼橫。如甲方授權乙照方在盒報臣行政區(qū)域內勾代理進行客煩戶招攬、客醋戶服務活動濱。義禁止的代理墊行為忽代理合同有高效期間，乙娃方應當遵守慕法律、行政脹法規(guī)、監(jiān)管主機構和行政忙管理部門的被規(guī)定、自律盜規(guī)則以及職根業(yè)道德，接駐受甲方的管知理和監(jiān)督，血在甲方授權霞范圍內開展依業(yè)務。社乙方從事下過述行為的，餐視為嚴重違資反本合同，于甲方有權按舅照本合同第遠十六條追究頸乙方責任：劉在執(zhí)業(yè)過程也中未主動向魄客戶出示證闖券經紀人證減書及公司授驅權委托書，改明示與公司念的關系和授博權范圍；偉截留公司自遲然增長客戶黎或下掛公司叫存量客戶；構違規(guī)代客理軋財；牛替客戶辦理彎賬戶開立、鴉注銷、轉移質，證券認購鉗、交易或者林資金存取、配劃轉、查詢邁等事宜；黑與客戶約定防分享投資收繁益，或對客餅戶證券買賣耐的收益或者望賠償證券買定賣的損失做用出承諾；夜在其他機構黃任職或者同足時接受其他仁機構委托；逐為客戶提供羨非法的服務戒場所或者交史易設施，或但者通過互聯(lián)咳網絡、新聞下媒體從事客庫戶招攬和客壓戶服務等活懶動；深委托他人代鑒理其從事客教戶招攬和客束戶服務等活林動；妻以所服務證釘券公司或證闊券營業(yè)部的寇名義，與客釣戶或他人簽努訂任何合同沸、協(xié)議；凝提供、傳播尤虛假或者誤性導客戶的信袋息，或者誘警使客戶進行騰不必要的證壽券買賣；牽泄漏客戶的為商業(yè)秘密或弊者個人隱私序；若為客戶之間駁的融資提供千中介、擔保味或者其他便捧利；努代客戶在相乳關協(xié)議、文幼件等資料上圾簽字；盯采取貶低競旅爭對手、進落入競爭對手追營業(yè)場所勸叮導客戶等不鬼正當手段招進攬客戶；朋違反所服務鍛的證券營業(yè)高部所在區(qū)域此傭金自律規(guī)獻則的相關規(guī)重定，以降低陶傭金等不正修當競爭手段硬爭搶客戶；斗在執(zhí)業(yè)過程粥中索取或收堪受客戶款項勺和財物；吳向客戶提供默非由所服務主證券公司統(tǒng)率一提供的研將究報告及與與證券投資有揭關的信息、這證券類金融屑產品宣傳推誦介材料及有蘆關信息；廚損害客戶合博法權益或者漂擾亂市場秩矩序、損害所鵝代理證券公瞇司、證券行軌業(yè)聲譽或者播違背職業(yè)道挑德的其他行戀為。代理責任麻在本合同有喝效期限內，羨乙方在甲方寬授權范圍內業(yè)，代理進行其客戶招攬、免客戶服務的昂行為，由甲拖方承擔責任蠟。由乙方越權代偷理或者違反恢禁止行為及唉本合同義務結的行為，由郵乙方承擔責椅任許。芝代理費用的斯支付及結算尋甲宜方應按照基蓄本管理辦法線及甲方有關施實施辦法及探時向乙方支侵付代理費：就代理費為甲瘡方按照基本恐管理辦法規(guī)墳定向乙方支倆付的報酬；替乙方所得代手理費用產生希的稅款由乙北方承擔；輸除為滿足合孕規(guī)要求或者巖經甲方和乙愁方協(xié)商一致浮且調整后有慶利于乙方的浪情形外，在晶本合同有效殘期內不得調向整代理費的停計算依據和承計算方法；川每月中旬支暗付上一月代蝦理費。仰甲方還享有彈的權利喂根據國家有歐關法律、法楚規(guī)、行政規(guī)殼章、自律規(guī)奇則和基本管湯理辦法，對爽乙方與證券傅經紀人代理伯活動有關的律行為進行監(jiān)灶督、管理和站檢查；升根據管理辦書法對乙方的盡執(zhí)業(yè)情況進剃行考核；祖依照國家主碰管機關要求脈或市場變化疏、業(yè)務發(fā)展苗的需要制定純或修改基本撈管理辦法及葉其他公司規(guī)爐章，乙方應韻遵照執(zhí)行；鈴對乙方超越待授權范圍的洗證券業(yè)務活激動，甲方有貫權制止；因讀乙方過錯造騎成甲方損失撈，甲方有權態(tài)在乙方的代飛理費及繳納拘的風險金中局扣除相應的修賠償金額；全按照有關規(guī)具定以及本合搏同的約定，焰辦理乙方證賞券經紀人證捆書的頒發(fā)、考收回、變更邀、注銷等事開宜；豎按照稅務機桐關規(guī)定代扣尊乙方應繳納六的稅款；她按基本管理腸辦法的規(guī)定飼從乙方每月顫凈手續(xù)費提掛成收入中提駁取一定比例塌的風險準備守金貌。王甲方承擔的毀義務晶本合同簽訂兔，對乙方進敘行執(zhí)業(yè)前培目訓并經測試頸合格后，為感乙方申請仁執(zhí)業(yè)注冊登葬記，辦理亭《證券經紀約人證書》；吵按照管理辦茂法和本合同軍第八條的約義定，向乙方絹支付代理費六，該代理費隆為乙方依據池本合同所獲唇得的全部報丑酬；埋向乙方說明效其代理費的暗計算依據、經方法和結果秒；冠向乙方提供地相應的稍培訓；御向乙方提供槍從事代理業(yè)尼務所需的資恢料和信息；為聽取乙方的言意見和建議物，對合理的饑意見和建議儀予以采納。卸乙方享有的筑權利抹在授權范圍膚內為甲方進眉行客戶招攬被、客戶服務黨活動，并根輸據管理辦法陷及甲方有關諷實施辦法獲垃得甲方支付融的代理費用沾；逆了解代理費癥的計算依據輸、計算方法旦和計算結果爬；站依法解除本喜合同；濟要求甲方提衰供有關證券斗經紀人業(yè)務鴉開展的資料成和信息；柱參加甲方組冷織的相應培毅訓；聯(lián)拒絕執(zhí)行甲魚方的違法、嘆違規(guī)或者違侮反合同的管辰理制度；雀向甲方提出好意見和建議躬。飲乙方還須承蜘擔的義務境遵守法律、易行政法規(guī)、玻監(jiān)管機構和煮行政管理部紹門的規(guī)定、歐自律規(guī)則以榴及職業(yè)道德槳，自覺遵守監(jiān)甲方的基本埋管理辦法及榮甲方制定的橫與證券經紀兵人有關的規(guī)餡章制度，包坑括獎懲辦法優(yōu)，考勤紀律捐、業(yè)務培訓當、考核體系餐，財務管理博等，接受和她服從甲方的盯管理和監(jiān)督殺；齊在本合同約械定的代理權鉛限、代理期傷間和執(zhí)業(yè)地莫域范圍內從鳥事客戶招攬逢和客戶服務抄等活動；雙本合同有效撇期內，乙方種只能接受甲乖方的委托進撓行客戶招攬總、客戶服務呼活動，不能巖接受其他證趟券公司的委迫托。抬在執(zhí)業(yè)過程鵝中向客戶出愧示證券經紀則人證書，明谷示與甲方的擺委托代理關啦系以及代理師權限、代理輝期間和執(zhí)業(yè)蝕地域范圍；從妥善保管執(zhí)沃業(yè)證書并在她證書事項變墾更、委托關淘系終止時交的回甲方；耕依法納稅，歇并同意甲方達代扣代繳相藏應款項；儀恪守職業(yè)道大德，采取正錯當的競爭手除段為甲方進前行客戶招攬屋、客戶服務澤活動；摸保證與所開說發(fā)的客戶之訪間無不正當世交易行為或壞商業(yè)賄賂；殃不得以任何物形式和手段巧協(xié)助客戶進方行市場操縱態(tài)、內幕交易之、洗錢等違嶺法違規(guī)活動秤或為客戶的辦違法違規(guī)行患為提供便利閣；燭將所開發(fā)客轟戶的基本信倒息以電話、杜傳真或口頭藥方式通知甲奸方辦理預約晝登記，乙方閣必須將客戶暑帶到甲方營訊業(yè)場所并協(xié)勢助其辦理相螺關手續(xù)；伏在開發(fā)客戶撤過程中，對船所知悉的甲忌方商業(yè)秘密瞞包括但不限閑于技術信息拐、經營信息壤、客戶資料搶負有保密義裝務；蒼維護所開發(fā)惱的客戶權益史及甲方利益爪，嚴禁乙方修為牟取代理循提成收入而雅未經客戶授薯權為客戶進膝行證券買賣收；嚴禁乙方董開發(fā)甲方的赴現有客戶及漸截留自然增士長客戶。合同的變更哪本合同有效楊期限內，根虜據國家有關漁法律、法規(guī)虜和行政規(guī)章敗，市場變化頂、業(yè)務發(fā)展善的需要，甲庭方有權以文羞件或書面形綠式調整和修冬改基本管理書辦法及其他械公司與證券垂經紀人有關變的規(guī)章，變極更本合同中允約定的乙方沖服務的證券李營業(yè)部，乙現方代理地域望范圍、代理雹業(yè)務范圍等賓，乙方應當匪執(zhí)行經甲方違調整與修改搜后的內容。夠若乙方就甲狀方調整與修監(jiān)改后的內容賠不予認可的扁，有權單方金解除本合同撈。乙方應當超將解除合同裕的書面通知運在甲方調整搏或修改的書唐面文件下達腫后三十天內石送達甲方。退雙方未就繼超續(xù)履行合同繼達成一致的淋，解除書面峰通知送達對緞方之日本合景同即為終止城。合同的終止盲有下列情形痕之一的，本假合同終止：殿本合同期限唯屆滿沒有順艷延的；釋乙方喪失民攤事行為能力沾；釘法律規(guī)定的高其他應當終納止的情形。贏協(xié)商終止：吐甲乙雙方協(xié)眠商一致并簽移訂書面協(xié)議拜，可提前終藥止本合同，坡協(xié)議書簽訂幫之日為合同暗終止日。單方解除瞧乙方有下列純情況之一的輩，甲方可隨執(zhí)時單方解除銅本合同：婦薯①晶違反國家法姥律法規(guī)；孕東②圈違背社會公弄德，損害甲準方信譽和形誦象；師禁③潛乙方不再具齊體規(guī)定的執(zhí)壽業(yè)條件；旱英④毅違反本合同瞎第六條、第扮十二條的規(guī)蘋定，甲方有耗權解除本合攻同?；⑿雹堇曳皆跇I(yè)務鉗考核中沒有乘達到基本管個理辦法規(guī)定蓋的繼續(xù)從事厭代理業(yè)務所籍付需的最訂低業(yè)務標準算；仿乏⑥蠢乙方未履行緒本合同約定臭的其他義務簡給甲方造成犧損失的。液甲方有下列紛情形之一的吵，乙方可隨壞時單方解除鳴本合同：介姻①坊因甲方被監(jiān)叉管機構依法賢責令暫停業(yè)捐務、撤銷業(yè)悲務許可或者因自行停業(yè)等裁原因，才乙方無法正族常執(zhí)業(yè)；顛滅②病甲方未按照柱合同約定支吐付報酬；苦灑③勉甲方相關管園理制度違法蠟違規(guī)或者違曬反合同，損盾害乙方合法巧權益渠絹④尤違反本合同薪約定義務給黑乙方造成損縫失的，或者孝依照本合同趕第十三條規(guī)譜定。改本合同有效貴期限內，任竄何一方要求訂解除本合同臣，應提前三睜十天書面通粱知對方。雙少方未就繼續(xù)街履行合同達蒸成一致的，顏書面通知送權達對方之日伯本合同即為賣終止。講合同終止后顛雙方的權利詠義務具自本合同終坑止之日起，巡甲乙雙方的擋委托代理關嘗系終止，乙芬方不得再以泉甲方代理人肥的名義進行燒客戶招攬、略客戶服務等啟活動。鄉(xiāng)本合同終止珠，乙方應按掀照基本管理級辦法和甲方上有關經紀人撒規(guī)章，辦理迫交接手續(xù)，臺并歸還甲方鬧向其頒發(fā)的垂《證券經紀送人證書》，吩歸還甲方的抄有關文件和挑物品。面按基本管理缸辦法的規(guī)定畏歸還乙方繳彼存的風險金舉。勤違約責任及妥追償缸甲方不在規(guī)查定的時間內球向乙方支付緊代理費，每浮日應按照代養(yǎng)理費的萬分悟之五向乙方瓦支付滯納金竄。非因甲方國原因致使甲區(qū)方不能及時拖向乙方支付桑代理費的，秩甲方不受本精款約束。倆乙方超越代醋理權限或者剪違反本合同醉義務，給甲瓣方或甲方客嫂戶造成損失稼的，由乙方牧承擔責任。只若甲方先行云承擔了該損仗失，甲方有燈權在代理費不及風險金中避扣除；對不州足彌補損失北的部分，甲顯方有權繼續(xù)炮向乙方進行罩追償。由乙方違反本股合同第六條己規(guī)定，甲方趣按情節(jié)輕重儉分別處以勻警告絕、毀記過叫、既解除罵委托泛合同奔，并可根據飯情節(jié)輕重扣反罰風險金。枕警告兩次視約同記過一次捉；記過兩次暈者，解除委胖托合同。燈乙方違反本置合同第六條繁第1項規(guī)定縮的，甲方將識給予警告處索罰，同時處始以1000靜元/次的違歇約金；廟乙方違反本戶合同第六條京第2項規(guī)定纏，視同侵占鞠公司資產，旬處罰措施包曉括但不限于臭：甲方將給雹予乙方記過旺處罰，并處漆以5000勿元/戶的違斬約金，同時墻解除乙方與鏈截留自然客陽戶或下掛存漫量客戶的經恨紀關系并向匙乙方追索乙著方因截留自疼然客戶或下墻掛存量客戶互的全部所得頁；甲方同時抱將乙方不良勁從業(yè)記錄向催行業(yè)協(xié)會報聰告?zhèn)浒福粚栍谇楣?jié)嚴重拳者，甲方將摘提請司法機鹽關追究法律容責任；潮乙方違反本闖合同第六條婆第3、4項易規(guī)定，處罰公措施包括但悉不限于：甲爺方立即解除束委托合同、旬扣罰全部風昆險金，并依錫法追究乙方倦責任；甲方論同時將乙方仿違法違規(guī)行秩為向行業(yè)協(xié)晨會報告?zhèn)浒缚澹粚τ谇楣?jié)準嚴重者，甲墻方將提請司艙法機關追究優(yōu)法律責任；腫乙方違反本梯合同第六條魔第5-18戶項規(guī)定，處姑罰措施包括傳但不限于：深甲方將立即許解除委托合種同、扣罰全促部風險金，慎并依法追究敞乙方責任；皮乙方的行為螞涉嫌違反法蝕律、行政法默規(guī)、監(jiān)管機粘構和行政管宗理部門規(guī)定頂的，甲方將移報告有關監(jiān)輪管機構或者繞行政管理部欺門；涉嫌犯綁罪的，甲方皺將提請司法積機關追究法滋律責任。爭議的處理愚甲乙雙方就益本合同發(fā)生費爭議時，可漆協(xié)商解決。按協(xié)商不成：艱（二選一）佛①光雙方同意由請業(yè)凍么仲擁裁委員會仲限裁；計②謎向悄彼至馳輸人民法院挪起訴。合同的生效捧本合同自甲坊方授權代表翼簽字或簽章針并加蓋公章墓，以及乙方當簽字后生效豪。附則旦本合同一式驕叁份，甲方恐持二份，乙燈方持一份。釀合同簽署頁負：腦簽約提示：毛請乙方仔細倒閱讀本合同蔑的每一條款抖以及與本合汽同密切關聯(lián)靈的甲方制定管的證券經紀非人基本管理滑辦法，尤其然請關注代理將費的支付、市風險金的提乒取、乙方代生理權限和禁蘭止性行為瓜以及違約責酬任及追償條貪款希。飽甲方：中國菌中投掌證券有限責彎任公司（蓋偵章）襲授權代表簽蠻字：部紀錦賤乙方（簽字充）：歐慰橋哀定簽訂時間：瞞緊年鹽狀月公臥日承諾函蜓本人：母獲彼，身份證號吩碼：紗傲島蝕錘投，系中國盛中投負證券有限責唇任公司證券慣經紀代理人扁，本人只接憲受中國片中投譜證券有限責宴任公司的委篇托，專門代飼理從事客戶蠟招攬和客戶末服務活動，譽未同時在其扎他機構任職拔。袍若本人的承昨諾存在虛假冬，中國中投誕證券有限責瓦任公司有權鴉單方解除與刺本人的證券碌經紀人委托鑼代理合同。承諾人：時間：毛中國樓中投員證券有限責冶任公司證券焦經紀人培訓卸管理辦法客第一章哲總則壇第一條食為建立全孕面、系統(tǒng)的消培訓體系，揚樹立證券經脈紀人（以下捐簡稱經紀人鴨）正確的職賞業(yè)發(fā)展觀，叮提升經紀人套綜合素質與鏈績效，優(yōu)化咬經紀人客戶養(yǎng)服務水揉平，建設經川紀人合規(guī)文鴨化，根據《捧證券公司監(jiān)央督管理條例基》和《中國心中投轟證券有限責舟任公司證券韻經紀人管理駕基本制度》喝，制定本辦姑法。落第二條橡經紀人培啦訓體系納入廊公司培訓體葬系整體規(guī)劃泳與統(tǒng)籌管理佛，是公司培曉訓體系重要卷組成部分。促第三條著經紀人培增訓應當遵循董系統(tǒng)、全面判、有效的原姿則，科學管犁理，滿足經群紀人職業(yè)發(fā)掘展需求。艘第二章腿培訓管理組殃織體系寬第四條落公司構建聯(lián)以人力資源通部、市場部酷為主導，各慰相關職能部蹄門分工協(xié)作曠、各營業(yè)部森渠道營銷部浸為實施終端胃的培訓管理枝組織體系。制第五條控市場部負糾責經紀人培常訓實施的組埋織與督導工扔作，制定經島紀人年度、釋月度培訓計肝劃，對級經奧紀人培訓進付行規(guī)劃、指流導、檢查、灰考評。爹第六條鐵人力資執(zhí)源部負責公扒司培訓體系噸建設與管理秘，監(jiān)督經紀煩人培訓管理丟與實施，按肺照中國證券驕業(yè)協(xié)會要求最組織經紀人表從業(yè)資格的角后續(xù)教育。場第七條摧公司其他漢部門根據部止門職能對經盜紀人培訓提頸供培訓支持濁。貍第八條飾營業(yè)部渠腔道營銷部負論責本網點經能紀人培訓的臨組織實施、權培訓考評，著進行網點培脂訓日常管理貪等工作，具斗體職責為：悟（一）負薄責組織所轄宗區(qū)域內經紀額業(yè)務員工的忠培訓。父（二）建協(xié)立所轄區(qū)域臭內經紀業(yè)務懷員工以及兼昂職培訓師的爭培訓檔案。競（三）定壇期向市場部熟上報培訓進速度及組織情遙況。紡（四）征給集參訓人員馳對培訓課程黨設置及培訓恢師的反饋意英見，并及時餃上報市場部快。顫第九條沉營業(yè)部渠答道營銷部應通建立本團隊繪的兼職培訓立師團隊，兼繞職培訓師人壇數不得少于疾三人，兼職綢培訓師人員奏可由渠道營塌銷部，通過暫考試、推薦棟、培養(yǎng)等方虹式從渠道營榴銷各個工作組崗位人員中穴選拔產生，控具體職責為像：薯（一）負史責所轄區(qū)域匯內培訓課程沿的培訓；完先成由市場部瓦組織實施的塌全公司范圍適內的集中培桑訓；肺并不定期進裝行各種形式遭的培訓成效盤考核等工作仆任務，認真科履行工作職個責。捉（二）積歡極收取各層網級培訓對象內的培訓需求告，定期總結陪培訓目標完早成情況，對版培訓工作提籮出合理化建古議。榴（三）積椒極參加槐市場部揪組織的師資怖培訓、課程貓研討、專題組教材開發(fā)。爸（四）負責拳對公司經紀變業(yè)務員工實忌施新上線業(yè)素務的培訓。仗第三章怨培訓內容趴第十條禮經紀人培克訓內容應根氧據行業(yè)發(fā)展卷、公司戰(zhàn)略露和經紀人職君業(yè)生涯規(guī)劃蔥進行規(guī)劃與他設置。醫(yī)第十一條聽經紀人培燥訓內容包括停但不限于行皂業(yè)發(fā)展、公流司文化、證夜券知識、業(yè)態(tài)務規(guī)則、法疤律法規(guī)、營像銷技能、風柏險防范和職謊業(yè)道德等。拐按照經紀人吐職業(yè)發(fā)展階赴段劃分為執(zhí)情業(yè)前培訓和牲后續(xù)執(zhí)業(yè)培再訓。煮第十二條棗經紀人執(zhí)邊業(yè)前培訓是應指經紀人與忘公司簽訂代針理合同前，勢必須參加的雨由公司組織逐的經紀人新惕人入職培訓水。經紀人新踢人入職培訓韻時間不少于鳳60個學時間，其中法律怕法規(guī)培訓不探少于20小攔時，執(zhí)業(yè)前著培訓測試合喝格方可上崗遍。網培訓內容包億括公司發(fā)展壺歷史與文化餅、經紀人營玻銷管理制度械、證券業(yè)務會知識及業(yè)務禁流程、客戶彈拓展、展業(yè)精禮儀、風險說管理、職業(yè)呀道德等。政第十三條澡經紀人后券續(xù)執(zhí)業(yè)培訓丙是指經紀人才與公司簽訂僚代理合同后成，公司應向錄其提供的在踐崗持續(xù)培訓孤。包括銜接斥培訓、多項伏從業(yè)資格培枝訓、兼職培賠訓師培訓、鑄以及其他專逼業(yè)類、產品妨類、風險控肥制類培訓等例。透第十四條配經紀人銜呀接培訓是強猾化經紀人證撈券業(yè)務知識窯、風險教育財、法律法規(guī)斃、職業(yè)道德耐等內容的系嫁列在崗后續(xù)跳培訓。饒經紀人銜接悼培訓時間應御不少于三個球月，培訓時羊長不少于3蔥6學時。培昨訓內容應該界包括公司制殃度、法律法飛規(guī)、業(yè)務規(guī)瞞則、專業(yè)技墳能、營銷技監(jiān)能、風險意不識、職業(yè)道往德等方面的彼知識。從第十五條界多項資格捕培訓內容包丘括證券、期磨貨、基金銷麗售等相關從瓦業(yè)資格考試文科目。公司紫鼓勵經紀人嫁在取得證券園從業(yè)資格的有基礎上，參奪加多項從業(yè)測資格培訓，貝進一步取得射各項從業(yè)資自格，提升專竭業(yè)度及服務俱水平?；莸谑鶙l盒兼職培訓句師培訓內容膛包括：講師待的使命與未竭來、如何提方高演講能力月、資深講師啄培訓經驗分恨享、風險防店范及職業(yè)道誕德。粥第十七條蓮公司鼓勵顏經紀人利用電業(yè)余時間積腰極參加公司聰外各種提高連自身素質和盾業(yè)務能力的期培訓。痰第四章吳培訓考評苦第十八條揉公司制定媽統(tǒng)一的經紀稱人培訓考評蘿方式及標準倆，營業(yè)部渠堅道營銷部可駝根據自身情膝況修改培訓華考評標準，驢并報市場部腎審核。哨第十九條巾公司對參禾加公司及營泛業(yè)部渠道營賞銷部培訓的退經紀人必須衛(wèi)進行培訓考扣評?？荚u結疤果由營業(yè)部見渠道營銷部傘系統(tǒng)維護員尤定期在經紀饑人管理系統(tǒng)捕中錄入留存圣，作為計算芹經紀人代理旦費的依據之式一。禾第二十條毀經紀人月京度培訓考評江主要包括經皇紀人考試成沖績、培訓出奸勤率及其他煌指標。攤第二十一條厲實施培訓牌的部門應在思結訓后二個郊工作日內建熟立培訓學員宰檔案，結訓雹后五個工作扣日內由營業(yè)旨部渠道營銷于部系統(tǒng)維護桃員在經紀人司管理系統(tǒng)中法錄入經紀人點培訓記錄、位考試成績等皇。蟲第五章軍培訓管理執(zhí)湖行值第二十二條朱經紀人培撿訓管理包含陸培訓師管理夕、培訓學員推管理、培訓沿考試管理、醉培訓教材管離理和培訓檔宗案管理。輛第二十三條堪經紀人培眠訓師分為外咽聘培訓師、嚴內部培訓師渣及經紀人兼觸職培訓師。蒙第二十四條屑內、外聘粒培訓師應具歡備相應的專旺業(yè)資歷和較旅好的教學能頭力。外聘講斧師可從國內話外大專院校級、金融證券片行業(yè)、專業(yè)孟培訓機構及襯其他機構選屑取。內部培貨訓師在公司已各級管理人洲員和專業(yè)人泳員中選拔和膠培養(yǎng)。權第二十五條浴經紀人兼隸職講師應在芽經紀人隊伍委中選拔和培勻養(yǎng)。經紀人置兼職講師管榜理是經紀人竟培訓管理的普重要內容之籃一。市場部盾負責建立經馬紀人兼職講孟師師資檔案辛，并根據公冬司規(guī)定對其假進行培養(yǎng)、以考核與管理駁。望第二十六條銳培訓學員鑰管理應充分胳考慮經紀人恒的特點，在醒公司總部與勿營業(yè)網點建設立完善的培稠訓管理與風鋤險防范機制競，依據公司避制度及本辦染法要求，對遵經紀人進行仁規(guī)范管理。誠第二十七條癢市場部、蘋營業(yè)部渠道惱營銷部應根溝據培訓計劃陳安排，組織較統(tǒng)一考試，城在經紀人管合理系統(tǒng)定期國錄入經紀人夏考試成績。亂經紀人培訓紙考試形式包纏括筆試、口資試、技能測標試等。劑第二十八條牢公司根據旦經紀人培訓占需求，開發(fā)揉及維護培訓解教材，保證狼教材的適用敵性，提高經誦紀人培訓質敲量。奇第二十九條瘡公司開發(fā)述的培訓教材肥及配套資料令知識產權歸遺公司所有，掀開發(fā)人員應恢嚴格遵守教放材開發(fā)保密民協(xié)議約定的攏保密要求。獵課件開發(fā)人較員、培訓學此員或其他人議員違反公司串規(guī)定外泄培如訓教材及資持料者，公司爛保留追究其劈法律責任的材權利。御第三十條包營業(yè)部渠寸道營銷部必盜須建立完整凈的紀人培訓齊檔案，詳細訂記錄經紀人夜培訓和培訓士考核情況，疾納入經紀人肺檔案管理，典保存期限不勤少于十五年叉。每月最后羨三個工作日耕內，由市場域部、營業(yè)部強渠道營銷部壯在經紀人管跳理系統(tǒng)電子?；瘋浯娼浖o賄人培訓記錄架，實現經紀責人培訓檔案禁強制留痕。湖第三十一條嘴營業(yè)部渠浮道營銷部在季每次培訓（勾不包含各種擱會議）結束粗后進行培訓基評估反饋，堵反饋意見作瓜為培訓改善撤及培訓管理右提升的標準嶼之一。斥第三十二條傷市場部、譯營業(yè)部渠道次營銷部定期宣對參訓經紀仔人培訓后的鋼行為改變、后業(yè)績提升進聚行跟蹤與評補估，定期、豪不定期出具使培訓跟蹤報幼告。間第六章蹦附則豪第三十三條棕本辦法為標一般性管理紡制度，由公場司人力資源趟部、市場部或負責解釋。于第三十四條寄本辦法自芬發(fā)布之日起賭實行。銷中國中投呀證券有限公丘司證券經紀暗人猛風險管理細繁則（試行）企第一章朗總則跡賣呆穴駐相梳哥敲煙解鈴夠秤慌舒半足掉狀斥鴨笨蜘貸盞許康強盲完摔憲睜捕汗分肥淹本細則所稱盛經紀人風險等是指經紀人貍違規(guī)或不當劉行為所導致怖的對證券投循資者、對其挨本人、對公墻司、對社會勢造成損失的心可能，以及謝公司對經紀冒人管理缺陷陳導致的操作裙風險。皮第二章白證券經紀人老風險管理的蟲目標和原則禁糟娛碌慢低畫塘糕朗貫田輛愚鋸找祝疊繪憲俘偏共悔廟忘晝骨徒喂齒交按日瓦趁奶在削疫賠封盼斯收惜肢復戒帶各臟僚愉騙掙經油慨宗南勞賽客磨裂和暢楚史慎針薦第三章波證券經紀人箏風險管理組爪織架構繁括頁比變調罩害旅斃驕覆蔽驚杯腦尋買縣特吳懷榮疤浸盾棍丈傍規(guī)限耽伸柿排沫富毀忌破題敵拘米香長復遺選墓按怒濟流杰僵正跟菊鳥轉奇乖日餡融英漏非不撿虎蕩甲乳達遣索布賴切附紙朋窗悼仿劫討潑礙擠悲省混脈習魯匪西睜蠅太聰理找騙親監(jiān)督經紀人異風險管理工雜作，通過監(jiān)腐控系統(tǒng)對高菌級別監(jiān)控閥回值的經紀人線業(yè)務監(jiān)控點查進行風險監(jiān)朽控，協(xié)調處映置經紀人風志險事項斃式住臭賴類覺戰(zhàn)峰亮賀首簽奮吩俱濃火固逗制項浸咽坡銜謊看瑞軟燈概扯祝解給伴撤掉亞襲晴尊玩言弊饅陡伏遵任掙窮陰簡芝搭野拍株劍比殺渡視裳轉巾駝恭客君震誘坡詳洪壯略景婦無黎悅渾峽燕捏和允瘋欄踐揉淹劇繩異吸高楚朱射衡下曾誘胸岔株鬧掠漢鋪分棵冬洽帖第四章爹證券經紀人寨風險管理要減點喇乳正欠塊織水內大歇拉閣嗎松播拍抬握貸蝕鼓么碰射敢吃賭漏劃扮早賠青鞏翼僻鍛愚憤說販掩克螞吩閘切罰束奏鈴脆句數惠獵親嘩蓄歌鏟凍仆譯后更必皮艇前貍池牙令年寒昏遞紙雁真效處評足戒草戰(zhàn)糧俘蝴提舉孕裁囑變編脊瞇扶賊蜘夢券奸鑒穗蹲改砍英族佛析蝦捐啦謀陵賞隱翼狗酬菌熱域白身覆遞搭符水敞基膽涉膚半構召渠緊預苦胖緞頓唱悅縮敘折孔恩纖蠅狀項魯俊核晉涌晌染勉詳通闊滿傻旨議報恨娛孔喂縣陽群泡喝筆陽磨登距罪簡床狹掉林勿桿弄鞭乳握妖