2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關于可轉換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉換債券一般每月付息一次B.可轉換債券的雙重選擇權是指轉股權和提前贖回權C.在轉股前，可轉換債券體現了持有者與發(fā)行公司之間的所有權關系D.可轉換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B2、關于利率期限結構，以下說法正確的是（）A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異B.收益曲線只有4種類型C.反轉收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關系【答案】D3、下列關于衍生品合約的特點，說法錯誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎資產的跨期轉移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風險一般要比復雜衍生品合約的風險大D.衍生資產價格與標的資產的價格具有聯動性，兩者一般高度相關【答案】C4、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B5、利潤表亦稱損益表，反映一定時期（如一個會計季度或會計年度）的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。利潤表是一個動態(tài)報告，由三個主要部分構成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用；第三部分是利潤。A.公司資產B.公司負債C.營業(yè)收入D.投資收入【答案】C6、下列關于債券流動性風險的說法，正確的有（）。A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現難易程度B.―般來說，買賣差價越小，流動性風險就越高C.一般來說，買賣差價越大，流動性風險就越低D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風險仍很重要【答案】A7、關于衍生工具，以下表述正確的是（）。A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個合約到期日B.衍生工具都要求實物交割C.行生工具的交割價格通常取決于未來標的資產市場價的波動程度D.所有的行生品合約都有基礎標的物【答案】D8、（）被認為是私募股權投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A9、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，可轉債的交易價格為126元，而標的股票交易價格為6元。如果標的股票股價繼續(xù)上漲，以下說法錯誤的是（）。A.該可轉債的債券價值將隨之上升B.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升C.該可轉債的價格隨之上漲D.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強【答案】A10、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D11、以下不屬于考慮風險調整后收益計算的基金業(yè)績評估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數D.詹森α【答案】C12、流動性風險管理的主要措施不包括（）。A.密切關注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散其系統性風險B.分析投資組合持有人結構和特征，關注投資者申贖意愿C.及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現周期，關注投資組合內資產流動性結構和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況D.制定流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要【答案】A13、相關系數在金融市場上的應用不包括（）A.組合整體表現與市場組合收益的數量關系B.分析持有的投資組合內各項證券價格的聯動性C.分析按不同比例配置資產構造投資組合的總體期望收益率D.利用期貨與現貨資產價格的相關性實現套期保值【答案】C14、（）是債券價格與到期收益率之間的關系用彎曲程度的表達方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線【答案】B15、私募股權投資基金的組織結構不包括()。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A16、某企業(yè)2017年年初存貨為200億元，年末存貨為300億元，年銷售收入為1000億元，年銷售成本為600億元，請問該企業(yè)的存貨周轉率為（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B17、根據人民銀行規(guī)定，債券質押式回購最長期限不得超過（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D18、就債券研究而言，它主要側重于()。A.債券的久期判斷B.債券的走勢形態(tài)判斷C.債券的到期時間判斷D.債券的到期收益率判斷【答案】A19、可轉換債券的票面利率是指可轉換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A20、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。A.兼收并購B.權證的行權C.再融資D.權益投資【答案】D21、假設當前一年期定期存款利率（無風險收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時間內的表現為：基金P的平均收益率為40%，標準差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標準差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率分別（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】C22、關于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進行業(yè)績歸因C.評價基金業(yè)績表現，一般需要跟蹤它的長期表現D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要歸因于資產配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應【答案】B23、關于交易指令在基金公司內部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.交易系統或相關負責人不能攔截基金經理下達的投資指令C.在自主權限內，基金經理可通過交易系統向交易室下達交易指令D.不同基金經理下達的買賣同一股票指令，交易時應強制按公平交易方式進行交易【答案】B24、關于所有者權益的表述,正確的是（）A.Ⅰ、ⅡB.ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、關于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是()。A.構建良好的人民幣回流機制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量【答案】C26、假設投資者在2015年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）申購了基金份額，那么利潤將會從（）起開始計算。A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】C27、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B28、（）是測量債券價格相對于利率變動的敏感性指標。A.久期B.價格變動收益率值C.基點價格值D.加權平均投資組合收益率【答案】A29、下列不屬于技術分析的假定的是（）A.股票價格圍繞其內在價值波動B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規(guī)律，股票價袼沿著趨勢運動D.歷史會重演【答案】A30、一般而言，基金財務會計報告分析達到的目的不包括（）。A.評價基金過去的經營業(yè)績及投資管理能力B.預測基金收益C.通過分析基金現時的資產配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據【答案】B31、權益乘數的計算方法是（）。A.資產除以所有者權益B.負債除以所有者權益C.資產除以負債D.負債除以資產【答案】A32、保險公司可分為財險公司與（）。A.壽險公司B.意外保險公司C.人壽保險公司D.健康保險公司【答案】A33、關于認股權證與備兌權證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認股權證是股份公司發(fā)行的，行權時上市公司將增發(fā)新股給予認股權證的持有人的權證Ⅱ.備兌權證是股份公司發(fā)行的,行權時上市公司將已有的老股按照行權價格轉讓給備兌權證的持有人權證則以上兩種表述（）。A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確B.兩者均錯誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤D.兩者均正確【答案】C34、下列關于期貨市場的論述中，正確的是（）A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經濟功能B.由于期貨價格變動劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風險的能力C.期貨價格經常非理性波動，因此期貨市場擾亂了現貨市場的運行D.期貨市場并不能消除風險，只是將風險在不同投資者之間進行轉移【答案】D35、滬港通的開展，促進了內地與香港之間的資本流通，其重要意義不包括（）。A.刺激人民幣資產需求B.降低了國內證券市場的波動性C.推動跨境資本流動D.完善國內資本市場，將倒逼內地資本市場制度進行改革【答案】B36、在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D37、QDII機制的意義不包括（）。A.QDⅡ機制可以為境內金融資產提供風險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統性風險B.實行QDⅡ機制有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關注；從長遠來說能夠促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌D.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經濟發(fā)展【答案】A38、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價交易、全價結算B.凈價交易、凈價結算C.全價交易、全價結算D.全價交易，凈價結算【答案】A39、下列關于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是()。A.投資組合具有一個特定的預期收益率B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風險最小化的投資組合D.如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯系【答案】B40、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D41、無風險資產收益率是資金投資于某項（）的投資對象而獲得收益率。A.低風險B.高風險C.沒有風險D.以上三種均有可能【答案】C42、下列關于證券投資風險的說法，錯誤的是()。A.非系統風險是可以通過組合投資來分散的B.非系統風險與整個證券市場的價格存在系統的聯系C.證券投資的風險是指證券收益的不確定性D.風險是對投資者預期收益的背離【答案】B43、關于可轉換債券有如下四種表述，其中正確的個數是（）。A.3B.1C.4D.2【答案】C44、投資于債券投資組合，獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現金需求，這種方法稱為（）。A.水平配比策略B.久期配比策略C.現金配比策略D.價格免疫策略【答案】C45、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C46、房地產投資信托基金在美國市場盛行，投資者通過（）可以不用直接擁有真實房地產而投資房地產行業(yè)。A.QDIIB.REITsC.ETFD.RQFII【答案】B47、目前我國收取印花稅的交易品種是（）。A.股票B.基金C.地方債券D.公司債券【答案】A48、杜邦分析法的核心指標是（）。A.權益乘數B.總資產周轉率C.凈資產收益率D.銷售利潤率【答案】C49、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，QDII基金可以投資的主要市場