第17課 中國(guó)古代的戶籍制度與社會(huì)治理-2022-2023學(xué)年高二歷史 課件（選擇性必修一：國(guó)家制度與社會(huì)治理）

東方帝國(guó)的鄉(xiāng)紳基層自治第17課中國(guó)古代的戶籍制度與社會(huì)治理秦暉（1953年12月－）廣西龍勝人歷史學(xué)家經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)代中國(guó)有影響的公共知識(shí)分子之一現(xiàn)任香港中文大學(xué)教授國(guó)權(quán)不下縣縣下惟宗族宗族皆自治自治靠倫理倫理靠鄉(xiāng)紳歷代戶籍制度的演變中國(guó)古代戶籍制度，從來(lái)就不是單純的戶口數(shù)量的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，也并非只有人口調(diào)查管理與社會(huì)治安功能。中國(guó)封建社會(huì)統(tǒng)治集團(tuán)，對(duì)人民進(jìn)行控制和剝削的主要形式中，土地與人民的封建依附關(guān)系的結(jié)合是最基本的。甲兵與稅賦，自然就是由被束縛于一定的土地上的人民負(fù)擔(dān)了。而所有這一切都是建立在戶籍制度的基礎(chǔ)上?！薄芊e明《中國(guó)社會(huì)史論》思考據(jù)材料分析戶籍制度主要作用有哪些？調(diào)查戶口統(tǒng)計(jì)人丁征收賦稅徭役兵役基層管理控制人民‖戶籍制度釋文為：“東成戶人士五夫，妻大女子沙，子小女子澤若，子小女子傷。”東成，為里名。戶人，指戶主。士五，是身份稱謂，指無(wú)爵或免爵者。女子，即女性。大、小，為課役身份的標(biāo)志，登記于戶籍，作為征發(fā)賦役的依據(jù)。夫、沙、澤若、傷，均為人名?！型鈿v史剛要（上）P15頁(yè)四境之內(nèi)，丈夫、女子皆有名于上，生者著，死者削——《商君書》里耶秦簡(jiǎn)·戶籍簿材料一：西周時(shí)期，我國(guó)便有了一套戶口管理與戶口統(tǒng)計(jì)制度，但戶籍制度原始而簡(jiǎn)陋。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，以成年男子自立為戶的小農(nóng)家庭為基礎(chǔ)的新的社會(huì)格局形成，“以戶定籍”的戶籍逐步確立?！愪h、張建民主編《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史綱要》材料二：春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，各諸侯國(guó)為擴(kuò)大兵源，增加賦役，穩(wěn)定社會(huì)秩序，紛紛建立嚴(yán)格的戶口登記制度以了解地方的戶口和財(cái)政狀況。秦朝戶口登記更加嚴(yán)密，內(nèi)容更加詳盡，對(duì)不報(bào)、虛報(bào)和假報(bào)戶口等行為嚴(yán)加懲罰，還作出了不許擅自遷徙，遷徙時(shí)必須審核并辦理更籍手續(xù)等規(guī)定，戶籍制度至此正式形成。

——江立華《我國(guó)古代的戶籍制度及其特點(diǎn)》思考：中國(guó)古代戶籍制度萌芽于西周，為何在春秋戰(zhàn)國(guó)到秦朝時(shí)才大規(guī)模形成？政治：中央集權(quán)制度逐步建立需要控制農(nóng)民遷徙經(jīng)濟(jì)：國(guó)家財(cái)政收支逐步擴(kuò)大需要征收賦稅徭役

土地私有制度逐步確立需要控制小農(nóng)經(jīng)濟(jì)思想：百家爭(zhēng)鳴法家思想勝出需要鉗制百姓思想‖春秋戰(zhàn)國(guó)戶籍制度分封制逐步崩潰貢賦制度的解體井田制度的瓦解禮樂制度的壞崩社會(huì)轉(zhuǎn)型西晉少數(shù)民族內(nèi)遷和北民南遷‖魏晉戶籍制度歷史縱橫東漢末年，戰(zhàn)事頻繁，人口流動(dòng)加劇，豪強(qiáng)地主與國(guó)家爭(zhēng)奪人口，戶籍散亂。西晉短暫統(tǒng)一中國(guó)，以黃紙登記戶主姓名、年齡、家庭情況，裝訂成冊(cè)，稱為“黃籍”。東晉政府對(duì)南方土著居民仍然以黃籍進(jìn)行登記，對(duì)從北方南渡而來(lái)僑居的州、郡、縣人口以“白籍”進(jìn)行登記，不向白籍人口征發(fā)賦役。東晉后期和南朝，政府為增加賦役，不時(shí)將僑居戶口編入所居郡縣戶籍，稱作“土斷”，使白籍人口土著化，承擔(dān)賦役。思考東晉戶籍制度變化的原因是什么？政治社會(huì)動(dòng)亂和人口流動(dòng)部分人口失去土地南渡北方大族不愿泯滅南北界限經(jīng)濟(jì)江南土地開發(fā)封建土地私有制發(fā)展保障賦役征發(fā)政府適應(yīng)變化的社會(huì)現(xiàn)實(shí)【思考】提取宋代戶籍變化的信息，并說(shuō)明理由。主客戶制度信息：主戶、客戶、總數(shù)增加；主戶占比增加（客戶占比減少)理由：北宋延續(xù)兩稅法以資產(chǎn)為主的征稅標(biāo)準(zhǔn)；宋初實(shí)行“不立田制，不抑兼并”政策；北宋封建經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，人口不斷增長(zhǎng)；北宋商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，租佃關(guān)系日益發(fā)展‖宋朝戶籍制度主戶擁有土地繳納賦稅客戶沒有土地的佃戶

材料：北宋初年，宋太祖趙匡胤剝奪了功臣宿將的兵權(quán)，但鼓勵(lì)他們“多積金，市田宅以遺子孫”，對(duì)兼并土地采取放任態(tài)度。地主占有大部分土地，自耕農(nóng)不多，而且成為并兼并的對(duì)象，三分之一的自耕農(nóng)淪為佃農(nóng)。地主還采用各種手段隱瞞田產(chǎn)，少交賦稅?！稓v史上重大改革的回眸》乾隆年間停止戶籍編審材料：今丁銀既皆攤?cè)氲丶Z，而滋生人戶，又欽遵康熙五十二年皇祖恩旨，永不加賦。則五年編審，不過(guò)沿襲虛文，無(wú)裨實(shí)政……嗣后編審之例,著永行停止?！∪吣?1772年)上諭‖清朝戶籍漸趨松弛思考

乾隆年間停止戶籍編審的原因是什么？具有怎樣的意義？原因攤丁入畝征發(fā)賦役不以戶籍為依據(jù)戶籍作用大為削弱意義百姓的人身束縛進(jìn)一步減弱戶籍財(cái)政功能進(jìn)一步削弱宋朝主客戶制：主戶有地

繳納賦稅‖客戶無(wú)地隋唐大索貌閱「核定戶籍」唐承隋制管理更嚴(yán)漢朝編戶齊民：丞相主管全國(guó)戶籍工作秦朝分類登記：一般戶籍宗室籍宦籍市籍等戰(zhàn)國(guó)逐步確立：各國(guó)大規(guī)模編排戶籍元朝職業(yè)戶籍：世代相襲不得變動(dòng)明朝職業(yè)戶籍：里甲為基礎(chǔ)

戶籍冊(cè)稱“黃冊(cè)”清朝戶籍松弛：乾隆年間戶籍永停編審‖歷代戶籍制度的演變思考：說(shuō)出中國(guó)古代戶籍制度的變化趨勢(shì)？影響戶籍制度的因素？人頭稅為主時(shí)代「前594年魯國(guó)初稅畝→780年兩稅法」戶籍制度基本確立財(cái)產(chǎn)稅為主時(shí)代「780年兩稅法→1712年攤丁入畝」戶籍制度反復(fù)并走向松弛「780年兩稅法→1071年幕役法」戶籍制度轉(zhuǎn)型南京玄武湖黃冊(cè)庫(kù)示意圖清朝徐揚(yáng)盛世滋生圖宋朝主客戶制：主戶有地繳納賦稅‖客戶無(wú)地隋唐大索貌閱「核定戶籍」唐承隋制管理更嚴(yán)漢朝編戶齊民：丞相主管全國(guó)戶籍工作秦朝分類登記：一般戶籍宗室籍宦籍市籍等戰(zhàn)國(guó)逐步確立：各國(guó)大規(guī)模編排戶籍元朝職業(yè)戶籍：世代相襲不得變動(dòng)明朝職業(yè)戶籍：里甲為基礎(chǔ)戶籍冊(cè)稱“黃冊(cè)”清朝戶籍松弛：乾隆年間戶籍永停編審‖歷代戶籍制度的演變思考：說(shuō)出中國(guó)古代戶籍制度的變化趨勢(shì)？影響戶籍制度的因素？趨勢(shì)嚴(yán)格到逐漸寬松被廢除宋朝人身依附關(guān)系逐漸減弱唐朝與土地和賦稅逐漸分離唐朝影響因素①中央集權(quán)強(qiáng)化；②賦稅制度改革；③農(nóng)民反抗斗爭(zhēng)；④商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展；④土地兼并和租佃關(guān)系演變；⑤財(cái)政危機(jī)；⑥重農(nóng)抑商思想‖中國(guó)古代戶籍制度的影響材料一：能制天下者，必先制其民者也。能勝?gòu)?qiáng)敵者，必先勝其民者也。故勝民之本在制民，若冶于金、陶于土也——《商君書·畫策》材料二：（秦朝）田租、口賦（人頭稅）、鹽鐵之利，二十倍于古。

——《漢書·食貨志》材料三：明朝嚴(yán)格規(guī)定路引制度，允許農(nóng)民在百里之內(nèi)自由通行，但超出百里范圍必須檢驗(yàn)路引。清承襲明制，嚴(yán)密的保甲制不僅使百姓噤若寒蟬，也充分加強(qiáng)了鄰里之間的互相監(jiān)督，遏制了人口的流動(dòng)?！?yáng)陽(yáng)《中國(guó)古代戶籍制度束縛下的人口流動(dòng)》想一想：如何評(píng)價(jià)中國(guó)古代戶籍制度的歷史作用？積極政治：利于穩(wěn)定社會(huì)秩序利于加強(qiáng)中央集權(quán)經(jīng)濟(jì)：便于征發(fā)賦役保證國(guó)家財(cái)政收入局限政治：統(tǒng)治者維護(hù)專制統(tǒng)治的重要工具經(jīng)濟(jì)：束縛人口自由流動(dòng)阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想：易形成保守社會(huì)心理╔姑蘇繁華圖╝歷代基層組織與社會(huì)治理宏村汪氏祠堂國(guó)權(quán)不下縣縣下惟宗族宗族皆自治自治靠倫理倫理靠鄉(xiāng)紳秦漢社會(huì)治理基層組織什伍制度秦漢鄉(xiāng)里制度鄉(xiāng)「三老‖

嗇夫‖游徼」教化獄訟賦稅捕盜里「里正」明清思考：說(shuō)出基層組織與社會(huì)治理及其變化趨勢(shì)？‖基層組織與社會(huì)治理唐宋州郡「秦漢」→道州「隋唐」→路州「宋」→省府州「元」→省府「明清」縣鄰保制度隋唐保甲制度宋朝王安石變法里甲制度明朝王守仁十家牌法保甲制度清朝十家牌法治理主體：鄉(xiāng)紳為主宗族強(qiáng)大‖社會(huì)治理：自我管理相互監(jiān)督材料：雖然從全國(guó)范圍看，縣是基層行政單位，但真正直接管理百姓的是鄉(xiāng)、亭、里之類的組織。國(guó)家的賦稅、徭役、兵役以及地方教化、獄訟、治安等事，都是由鄉(xiāng)里官員直接承擔(dān)辦理的……鄉(xiāng)官實(shí)際以嗇夫?yàn)橹鳌瓎莘虺袚?dān)鄉(xiāng)一級(jí)的一切政務(wù)，管理行政、司法、征收賦稅，征發(fā)徭役，是鄉(xiāng)里百姓最直接的統(tǒng)治者，因而當(dāng)時(shí)有“但聞嗇夫，不知郡縣”的說(shuō)法。

——白鋼《中國(guó)政治制度史》基層組織：地緣組織逐漸取代血緣宗族‖基本職能：征發(fā)徭役維護(hù)穩(wěn)定魏晉南北朝時(shí)期村塢制度首次出現(xiàn)了“村”的名稱，由于戰(zhàn)亂頻仍、社會(huì)動(dòng)蕩不安，不少百姓背井離鄉(xiāng)，聚集開發(fā)新的地方，形成了有別于原來(lái)的“里”的村落。村塢開始逐漸取代里伍，成為鄉(xiāng)治的基本組織形式，它們不是國(guó)家行政系統(tǒng)的正式組成部分，而是在豪族莊園、聚塢的基礎(chǔ)上自發(fā)形成的，其內(nèi)部的社會(huì)結(jié)構(gòu)和外部與國(guó)家的關(guān)系，均與鄉(xiāng)里制度大相徑庭?！锏淖冞w唐朝時(shí)期坊市制度和鄉(xiāng)里制度城市：設(shè)坊（城內(nèi)）和村（郊外）農(nóng)村：鄉(xiāng)里制度均設(shè)里正、坊正、村正管理秦漢時(shí)期鄉(xiāng)里制度‖清朝：保甲制度思考據(jù)材料分析清朝保甲法體現(xiàn)的社會(huì)治理趨勢(shì)？趨勢(shì)通過(guò)保甲兩級(jí)建制鄉(xiāng)里制保甲制合一皇權(quán)專制滲透加強(qiáng)材料：（乾隆）二十二年更定保甲之法：一、順天府五城所屬村莊暨直省各州縣鄉(xiāng)村，每戶歲給門牌。十戶為牌（奇零散處，通融編列），立牌長(zhǎng)；十牌為甲，立甲長(zhǎng)；三年更代。十甲為保，立保長(zhǎng)，一年更代。士民公舉誠(chéng)實(shí)識(shí)字及有身家之人報(bào)官點(diǎn)充?！布變?nèi)有盜竊、邪教、賭博……聚會(huì)等事，及面生可疑、形跡詭秘之徒，責(zé)令專司查報(bào)。戶口遷移登耗，責(zé)令隨時(shí)報(bào)明，于門牌內(nèi)改換填給。

——《清朝文獻(xiàn)通考》卷19《戶口一》鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后在接連不斷的內(nèi)亂外患的打擊下，農(nóng)村社會(huì)的權(quán)力組織趨向解體1909年清政府頒布《城鎮(zhèn)鄉(xiāng)地方自治章程》鄉(xiāng)鎮(zhèn)地方自治取代傳統(tǒng)鄉(xiāng)里制度保甲制度材料：古代中國(guó)在數(shù)千年的歷史中，鄉(xiāng)村治理模式屢經(jīng)變遷，經(jīng)歷了幾個(gè)較為明顯的歷史階段。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，郡縣制在各國(guó)推行后，鄉(xiāng)、里成為基層組織，秦漢時(shí)期鄉(xiāng)里制度則逐步成熟，它既發(fā)揮基層政權(quán)的作用，又帶有半自治的性質(zhì)。隋唐兩宋時(shí)期，處于由鄉(xiāng)里制到保甲制、鄉(xiāng)官制到職役制的轉(zhuǎn)折時(shí)期，鄉(xiāng)的基層官吏的人員數(shù)量比此前大為減少，鄉(xiāng)官權(quán)力也在逐步弱化。這一階段鄉(xiāng)和里的地位逐漸淪落，鄉(xiāng)里自治功能逐步弱化，官方的控制與統(tǒng)治逐步增強(qiáng)。第三階段是從王安石變法至清代，鄉(xiāng)里制度轉(zhuǎn)變?yōu)槁氁壑疲螜?quán)所代表的官治體制從鄉(xiāng)鎮(zhèn)退縮到縣一級(jí)，縣為基層行政組織，縣以下實(shí)行以代表皇權(quán)的保甲制度為載體，保甲對(duì)鄉(xiāng)里的控制更加嚴(yán)密，鄉(xiāng)村自治的色彩越來(lái)越弱。

——唐鳴劉志鵬《中國(guó)古代鄉(xiāng)村治理的基本模式及其歷史變遷》思考根據(jù)材料概括古代鄉(xiāng)村治理變革的基本趨勢(shì)和原因趨勢(shì)由鄉(xiāng)里制向保甲制由鄉(xiāng)官制向職役制轉(zhuǎn)變由鄉(xiāng)村自治較強(qiáng)逐步轉(zhuǎn)向減弱由國(guó)家治理較弱轉(zhuǎn)向控制逐步增強(qiáng)原因封建專制中央集權(quán)強(qiáng)化維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一；小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定‖古代基層治理趨勢(shì)材料：古代社會(huì)自郡縣制以來(lái)，政權(quán)只設(shè)到縣一級(jí)，社會(huì)基層長(zhǎng)期維持“鄉(xiāng)紳自治”。這種治理格局概括為“皇權(quán)不下縣，縣下惟宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”。中國(guó)傳統(tǒng)基層自治的存續(xù)，得需干既是社會(huì)經(jīng)濟(jì)單位、又是政治責(zé)任單位的家戶制度和儒家意識(shí)形態(tài)的教化?！谓?、郁建興《中國(guó)基層社會(huì)治理中的自治、法治與德治》‖古代基層治理特點(diǎn)思考根據(jù)材料及所學(xué)知識(shí)歸納中國(guó)古代基層治理的特點(diǎn)特點(diǎn)地方自治色彩鮮明；自我管理相互監(jiān)督；宗族扮演重要角色；官員士紳管理結(jié)合；儒家倫理影響巨大基層管理者由當(dāng)?shù)氐刂骷澥砍鋈尾粚儆趪?guó)家官僚系統(tǒng)即今天所說(shuō)的體制外歷代社會(huì)救濟(jì)與優(yōu)撫政策大道之行也，天下為公……鰥、寡、孤、獨(dú)、廢疾者皆有所養(yǎng) ——《禮記》蔣兆和（明）《流民圖》（局部）1941—1943年創(chuàng)作措施重點(diǎn)政府為主建立倉(cāng)儲(chǔ)制度漢朝常平倉(cāng)隋唐重視官方儲(chǔ)備提倡民間積儲(chǔ)義倉(cāng)尊老養(yǎng)老秦皇帝賜老人鳩杖；明優(yōu)撫高年平民撫恤鰥寡孤獨(dú)唐設(shè)養(yǎng)病坊宋朝設(shè)福田院元設(shè)眾濟(jì)院明清設(shè)養(yǎng)濟(jì)院救災(zāi)核心糧食供應(yīng)社會(huì)為輔宗族救濟(jì)宋朝開始興起如北宋范仲淹創(chuàng)設(shè)義田日常生活救濟(jì)慈善組織明清開始興起出現(xiàn)善堂、善會(huì)等機(jī)構(gòu)‖古代救濟(jì)與優(yōu)撫隋大運(yùn)河沿線糧倉(cāng)分布漢代錯(cuò)金銀鳩杖與畫像磚秦始皇四年七月，立長(zhǎng)平倉(cāng)，豐則糴，歉則糶，以利民也《太平御覽》材料：范文正公，蘇人也，平生好施與，擇其親而貧，疏而賢者，咸施之。方貴顯時(shí)，置負(fù)郭常稔之田千畝，號(hào)曰義田，以養(yǎng)濟(jì)群族之人。日有食，歲有衣，嫁娶兇葬，皆有贍。擇族之長(zhǎng)而賢者主其計(jì)，而時(shí)共出納焉?！X公輔《義田記》材料一：極貧之民便賑米，次貧之民便賑錢，稍貧之民便轉(zhuǎn)貸——明林希元《荒政從言》材料二：凡鰥寡孤獨(dú)及篤疾之人，貧窮無(wú)親依靠，不能自存，所在官司應(yīng)收養(yǎng)而不收養(yǎng)者，杖六十；若應(yīng)給衣糧而官吏克減者，以監(jiān)守自盜論?！洞竺髀伞凡牧先核未嗽谧匀粸?zāi)害之后開展臨時(shí)性救助，還從百姓日常生產(chǎn)生活實(shí)際出發(fā)，制定系統(tǒng)性扶持辦法，從財(cái)政、民政乃至軍政多個(gè)層面對(duì)貧困人口進(jìn)行幫扶。——孫競(jìng)、張文《中國(guó)古代扶貧實(shí)踐及其當(dāng)代價(jià)值》據(jù)材料并結(jié)合所學(xué)，概括中國(guó)古代社會(huì)救濟(jì)與優(yōu)撫政策的特點(diǎn)分類定級(jí)與扶持國(guó)家立法保障并設(shè)專門機(jī)構(gòu)實(shí)施國(guó)家救濟(jì)和社會(huì)救濟(jì)相結(jié)合扶貧方式手段多樣化系統(tǒng)性扶持與臨時(shí)性救助相結(jié)合‖古代救濟(jì)與優(yōu)撫特點(diǎn)周臣（明）《流民圖》（局部）謝謝觀看練習(xí)與鞏固

在歷史的長(zhǎng)河中，宗族及其領(lǐng)袖——鄉(xiāng)紳是發(fā)展地方自治，推動(dòng)基層治理的重要力量。明清以降，宗族組織不僅遍布中國(guó)鄉(xiāng)村，而且迅速成為基層社會(huì)治理的主要承擔(dān)者。國(guó)家政權(quán)僅到縣一級(jí)，縣以下則主要依靠鄉(xiāng)紳領(lǐng)導(dǎo)的宗族組織的自治。國(guó)家在縣以下雖然也設(shè)立保長(zhǎng)、里長(zhǎng)之類，但人數(shù)極少，且只負(fù)責(zé)賦稅以及兵役、勞役等重大的國(guó)家事務(wù)。其他諸如和諧穩(wěn)定、文化教育、扶貧濟(jì)困等，則完全依賴宗族等社會(huì)組織。

——摘編自韓海浪《宗族與古代基層社會(huì)治理》閱讀材料，完成下列要求。從材料中提取關(guān)于中國(guó)古代基層治理的一個(gè)論題，結(jié)合所學(xué)知識(shí)加以論述。（要求：論題明確，持論有據(jù)，表述清晰）示例

中國(guó)古代社會(huì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期占主導(dǎo)地位，受宗法觀念的影響宗族勢(shì)力強(qiáng)大，且因受制于版圖較大、交通通訊條件相對(duì)落后、人口眾多、居住分散等因素，統(tǒng)治者一般都采用以地方鄉(xiāng)紳為橋梁，溝通中央威權(quán)與地方治理，形成地方自治管理模式。地方鄉(xiāng)紳往往是地方宗族內(nèi)有影響力、有威望的傳統(tǒng)知識(shí)分子，通過(guò)鄉(xiāng)紳宣揚(yáng)儒家倫理觀念形成對(duì)基層民眾的思想控制。鄉(xiāng)紳還在發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)和進(jìn)行社會(huì)救濟(jì)等方面發(fā)揮重大作用。鄉(xiāng)紳自治彌補(bǔ)了國(guó)家行政職能在基層的不足，節(jié)約了國(guó)家的行政成本，穩(wěn)定了基層社會(huì)秩序。鄉(xiāng)紳自治是中國(guó)古代基層治理的主要方式（2016年全國(guó)卷Ш）40．閱讀材料，完成下列要求。（25分）

材料一

社會(huì)救濟(jì)是中國(guó)古代歷朝實(shí)施“仁政”的重要內(nèi)容