2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習試題A卷含答案

單選題（共50題）1、（）是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據市場需求和自有基礎證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】C2、關于股票發(fā)行價格的說法正確的是（）。A.發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行B.股票面值與股票的投資價值有著必然聯(lián)系C.溢價發(fā)行時，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和D.面值高于發(fā)行價格稱為溢價發(fā)行【答案】A3、關于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、自上而下股票投資策略在實際應用中，不包括（?）。A.根據宏觀經濟研究決定大類資產配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運用基本面分析深入研究個股的投資價值D.轉換價值股和成長股的投資比例，追求風格收益【答案】C5、下列關于沖擊成本的說法中，錯誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額B.沖擊成本是購買流動性的成本C.沖擊成本很容易精確計量D.信息泄露會導致沖擊成本【答案】C6、下列說法中錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有事被稱作遠期承諾B.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D7、以下不屬于財務報表三大報表的是（）A.資產負債表B.現(xiàn)金流量表C.所有者權益變動表D.利潤表【答案】C8、以下不屬于證券市場交易成本中顯性成本的是（）A.大額交易價格沖擊B.稅費C.經紀商傭金D.交易所規(guī)費/結算所規(guī)費【答案】A9、按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。A.能源期貨B.農產品期貨C.金屬期貨D.化工期貨【答案】D10、×年×月×日，某基金公告利潤分配，每10股配0．2元，權益分配日(除權除息)某投資者持有該10000份，未進行除息時份額凈值為1．222元，則除權息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A11、利差在債券的償還期內是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A12、在我國結算體系下，以下結算方式交收期從T+0到T+N不等的是（）。A.雙邊凈額結算B.分級結算C.多邊凈額結算D.全額結算【答案】D13、美國納斯達克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B14、下列不屬于可轉換債券特征的是（）A.是含有轉股權的債券B.具有較高債息成本C.具有較高的潛在收益率D.具有提前贖回權【答案】C15、關于滬深通和深港通的結算機制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結算C.滬深通的滬股通以人民幣結算，港股通以美元結算；深港通的深股通以人民幣結算，港股通以港幣結算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結算，滬股通、深股通以人民幣結算【答案】B16、某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B17、下列關于愛爾蘭內容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A18、如果兩種資產的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系:由于存在一系列同時影響多個資產收益的因素，大多數(shù)證券資產的收益之間都會存在一定的相關性這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A19、下列比例中，不能反映企業(yè)短期償債能力的是（）A.流動比率B.速動比率C.現(xiàn)金比率D.利息倍數(shù)【答案】D20、固定利率債券是由政府和（）發(fā)行的主要債券種類，有固定的到期日，并在償還期內有固定的票面利率和不變的面值；通常，固定利率債券在償還期內定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】C21、目前，我國證券投資基金的交易費用不包括()。A.印花稅B.審計費C.過戶費D.交易傭金【答案】B22、關于股票的賬面價值和清算價值，以下表述錯誤的是（）A.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值B.在公司清算時，大多數(shù)公司股票的清算價值實際上高于其賬面價值C.理論上股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際上并非如此D.股票的清算價值是根據資產實際出售額計算的【答案】B23、關于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。A.買賣可轉換債券獲得的價差收益屬于投資收益B.股票分配股息獲得的收入屬于利息收入C.買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入D.買入返售金融資產收入屬于投資收益【答案】A24、（）是基金投資運作的具體執(zhí)行門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A.投資部B.研究部C.交易部D.法律部【答案】C25、權益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產除以所有者權益B.負債除以所有者權益C.資產除以負債D.負債除以資產【答案】A26、關于債券的嵌入條款，下列論述錯誤的是（）A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者B.可轉換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權益特征C.可贖回條款對債券投資者不利D.可回售條款有利于債券投資者【答案】A27、某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為（）股普通股票。A.500B.400C.300D.250【答案】B28、假設某封閉式基金3月10日的基金凈資產為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.2%，該年實際天數(shù)為366天，則3月11日應計提的托管費為（）。A.0.3005萬元B.0.3013萬元C.0.3022萬元D.0.3014萬元【答案】A29、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。A.股票價差收入B.股票股利C.現(xiàn)金股利D.存款利息收入【答案】D30、財政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。A.國債B.地方政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】A31、（）采用券商結算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產管理計劃C.基金管理公司特定客戶資產管理產品D.信托計劃【答案】D32、某公司2015年度資產負債表中，貨幣資金為600億元，應收賬款為200億元，應收票據為200億元.長期股權投資為20億元，則應計入流動資產的金額為（）億元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B33、無論期限的長短，央行票據的交易流通起始日均為（）債權債務。A.登記日當天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A34、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。A.40B.50C.100D.80【答案】B35、()同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產定價模型【答案】C36、市場上交易的期權價格所蘊含的波動率是()。A.歷史波動率B.價格波動率C.隱含波動率D.數(shù)據波動率【答案】C37、下列不屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.利率波動B.財務風險C.經營風險D.流動性風險【答案】A38、—個全球投資組合，從國家角度看，投資于美國市場的比例為50%，那么這個組合對美國市場的風險敞口為()。A.10%B.30%C.50%D.100%【答案】C39、基金的財務會計報告通常不包括（）。A.月報B.周報C.季報D.年報【答案】B40、債券久期是指（）。A.債券的到期時間B.債券的剩余到期時間C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權平均到期時間D.債券利息【答案】C41、風險管理的基礎工作是（）。A.考慮最大回撤指標B.計算出風險因子的變化C.測量風險D.估算風險因子的概率分布【答案】C42、下列關于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低【答案】D43、只能在交易所進行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權合約C.期貨合約D.遠期合約【答案】C44、若證券a和b的相關系數(shù)為0.63，證券a和c的相關系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關性強弱為（）。A.證券a和b的相關性強B.證券a和c的相關性強C.相關性一樣D.不能比較【答案】B45、下列政府債券的說法，錯誤的是（）。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負責償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C46、下列選項不能直接從財務報表獲得的是()A.經營活動產生的現(xiàn)金流量B.凈利潤C.所有者權益D.凈資產收益率【答案】D47、持有區(qū)間收益率通常來源于兩部分，那么這兩部分是（）。Ⅰ.資產回報率Ⅱ.投資收益率Ⅲ.價格收益率Ⅳ.收入回報率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、證券的市場價格是由市場()所決定