安全事故隱患原因分析和責(zé)任追究制度

平安事故隱患原因分析和責(zé)任追究制度〔試行〕WHNYLM/ZD-030-2015第一條總則為加強平安生產(chǎn)管理，防止、減少新隱患產(chǎn)生和隱患重復(fù)出現(xiàn)，對隱患產(chǎn)生原因進展深入分析，對“隱患制造者〞進展追究和問責(zé)，特制定本制度。本制度規(guī)定了公司平安事故隱患責(zé)任的分類、原因分析方法、責(zé)任追究圍和處分規(guī)定。本制度適用于公司圍新產(chǎn)生的平安事故隱患、重復(fù)出現(xiàn)的事故隱患的分析和責(zé)任追究，重點追究隱患產(chǎn)生的人為原因。本制度所稱平安生產(chǎn)事故隱患〔以下簡稱事故隱患〕，是違反平安生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準、規(guī)程和平安生產(chǎn)管理制度等規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不平安行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患?！惨罁?jù)國家安監(jiān)總局16〕重大事故隱患還包括"能源**公司平安生產(chǎn)重大隱患排查治理與掛牌督辦管理方法〔試行〕"中明確規(guī)定的容和集團或政府部門認定的重大隱患。第二條組織與職責(zé)公司安委會負責(zé)組織對一礦三廠重大事故隱患進展分析、責(zé)任追究和處理；各生產(chǎn)單位平安生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對本單位一般事故隱患進展分析、責(zé)任追究和處理；各業(yè)務(wù)部門科室負責(zé)對本單位業(yè)務(wù)保安檢查中查處的各級事故隱患進展分析、責(zé)任追究和處理；公司安健環(huán)部是平安事故隱患分析、責(zé)任追究的主管部門，對各單位執(zhí)行本制度情況進展監(jiān)視檢查。第三條平安事故隱患責(zé)任分類平安生產(chǎn)事故隱患責(zé)任分為直接責(zé)任、主要責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。〔一〕直接責(zé)任是指在其職責(zé)圍，因其“不平安行為〞造成事故隱患,與隱患產(chǎn)生有直接關(guān)系的人員，承當(dāng)直接責(zé)任，包括但不限于以下容：1.生產(chǎn)作業(yè)過程中，沒有嚴格執(zhí)行平安生產(chǎn)技術(shù)措施、方案或管理人員工作安排；2．違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律；3、平安意識差或工作不認真導(dǎo)致作業(yè)不合規(guī)，產(chǎn)生平安隱患；4.未有效佩戴勞動防護用品或未按規(guī)定使用工器具；5．未經(jīng)培訓(xùn)合格取得作業(yè)證或未進展作業(yè)許可進展作業(yè)；6．其它直接導(dǎo)致隱患發(fā)生的因素。〔二〕主要責(zé)任指對直接主管的工作不負責(zé)任、不履行或者不正確履行職責(zé)，對事故隱患的產(chǎn)生起到主要作用的人員，承當(dāng)主要責(zé)任，包括但不限于以下容：1．對已發(fā)現(xiàn)隱患或有重大事故預(yù)兆，不及時采取有效治理或防護措施。2．隱患治理不徹底，導(dǎo)致隱患擴大或類似隱患重復(fù)發(fā)生。3．在作業(yè)過程中勞動組織者未提供符合要求的勞動保護用品和機具材料，對違章作業(yè)不加制止。；4.生產(chǎn)組織、工作安排不合理、不具體，未有效履行管理職責(zé)；5.未經(jīng)批準，擅自組織人員更改、撤除、毀壞、挪用平安、環(huán)保裝置和設(shè)備，或未按規(guī)定使用。6．對有關(guān)部門所提出的消除不平安因素或加強平安防的合理意見、建議不采納?！踩愁I(lǐng)導(dǎo)責(zé)任指在其職責(zé)圍的管理工作，不履行或者不正確履行職責(zé)，而負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，包括但不限于以下容：1.不認真執(zhí)行國家和上級部門平安生產(chǎn)法律法規(guī)等有關(guān)平安生產(chǎn)工作指示命令及公司有關(guān)平安生產(chǎn)管理規(guī)定。2.分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部門對主管業(yè)務(wù)和主管單位監(jiān)視、檢查、指導(dǎo)不到位，未嚴格履責(zé)，未能有效組織貫徹落實好平安生產(chǎn)管理規(guī)定，影響平安生產(chǎn)。3.平安生產(chǎn)責(zé)任制、平安生產(chǎn)規(guī)章和操作規(guī)程不健全，職工無章可循。4.未按規(guī)定對職工進展平安教育和技術(shù)培訓(xùn)，或職工未經(jīng)考試合格上崗操作。5.機械設(shè)備超過檢修期限或超負荷運行，設(shè)備存在缺陷但未采取有效管控措施。6.未給員工創(chuàng)造平安的作業(yè)環(huán)境或條件，對存在危險因素的作業(yè)場所，未采取有效防措施。7.新建、改建、擴建工程工程的塵毒治理和平安設(shè)施不與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。8.由于決策、安排不合理或?qū)徟?、審核不嚴格造成不符合項，產(chǎn)生隱患。第四條事故隱患原因分析、改良措施和責(zé)任追究圍平安隱患發(fā)生基根源于人、機、環(huán)、管四個方面。人：平安意識淡薄、培訓(xùn)不到位，能力缺乏、人員組織不合理；機：設(shè)備、材料準入不合規(guī)，維護、保養(yǎng)不到位；環(huán)：作業(yè)環(huán)境本身存在不平安因素；管：管理方面存在漏洞?！惨弧称桨惨庾R淡薄、培訓(xùn)不到位，能力缺乏，人員組織不合理：1.平安意識淡薄，未經(jīng)平安或相關(guān)專業(yè)知識培訓(xùn)或培訓(xùn)不到位。改良措施：持續(xù)開展員工平安教育，通過平安活動、家屬協(xié)管、親情教育、案例培訓(xùn)等方式提高員工平安意識，加大平安知識、專業(yè)知識培訓(xùn)、考核力度，嚴格把關(guān)，培訓(xùn)不到位堅決不允許上崗。責(zé)任追究圍：對人員培訓(xùn)、教育負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.人員熟知各項管理規(guī)定，仍成心違章指揮或違規(guī)作業(yè)。改良措施：責(zé)任單位制定嚴格的考核標(biāo)準，明確現(xiàn)場跟班領(lǐng)導(dǎo)、班組長管理責(zé)任，加強現(xiàn)場監(jiān)視和管理，嚴格將存在的不平安行為納入員工平安構(gòu)造工資考核、風(fēng)險抵押金考核等考核疇，并進展不平安行為累計積分，到達規(guī)定分數(shù)的進展脫崗培訓(xùn)或辭退。責(zé)任追究圍：對人員日常管理負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.人員雖經(jīng)培訓(xùn)但能力缺乏，無法滿足工作需要。改良措施：責(zé)任單位加大培訓(xùn)力度和考核，定期開展崗位能力評定，培訓(xùn)學(xué)習(xí)后仍不具備所從事崗位的工作能力，調(diào)離原工作崗位，從事簡單工作。責(zé)任追究圍：對人員錄用、定崗、能力鑒定負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.人員組織不合理，違反平安規(guī)律或人機工程原理。改良措施：根據(jù)管理工作和作業(yè)容的特性，合理安排人員組織及分工，充分考慮人員能力、精力，杜絕因人員組織、安排不合理造成人員違章或事故隱患。責(zé)任追究圍：對人員組織、分工負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員?！捕吃O(shè)備、材料準入、驗收不合規(guī)，維護、保養(yǎng)不到位：1.設(shè)備、設(shè)施設(shè)計、加工、制造過程中存在的缺陷。改良措施：根據(jù)規(guī)重新設(shè)計、加工、采購或安裝，對于無法改動的，制定切實可行的防護措施，責(zé)任追究圍：對設(shè)備、設(shè)施設(shè)計、制造、加工作業(yè)及驗收審查負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.設(shè)備設(shè)施在施工安裝階段遺留問題。改良措施：對同類型問題進展認真排查，立即組織整改。責(zé)任追究圍：對設(shè)備設(shè)施在施工安裝期間監(jiān)視檢查和完成后驗收負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.設(shè)備、材料質(zhì)量不合格。改良措施：更換合規(guī)的設(shè)備或材料，將供貨廠家列入黑，設(shè)備、材料采購部門立即以書面報告形式上報能源公司主管部門。責(zé)任追究圍：對設(shè)備、材料采購、收貨、驗收負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.無檢修、維護保養(yǎng)相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準或規(guī)定不詳細。改良措施：責(zé)任單位立即組織制定或完善相關(guān)管理規(guī)定，并組織貫徹執(zhí)行。責(zé)任追究圍：對制定、完善維護、保養(yǎng)及檢修管理規(guī)定負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。5.維護、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定明確，但未嚴格執(zhí)行。改良措施：加強部管理，強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實，提高平安責(zé)任意識，加大考核力度。責(zé)任追究圍：對落實維護、保養(yǎng)及檢修相關(guān)規(guī)定方面負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。6.平安設(shè)備設(shè)施使用不合理或未按規(guī)定投用。改良措施：嚴格按規(guī)定要求投用各類平安設(shè)備設(shè)施，對于因特殊原因無法使用需要進展技改、變更或停用的，要及時通知有關(guān)單位，并積極解決存在的問題，恢復(fù)運行。責(zé)任追究圍：對平安設(shè)備、設(shè)施使用、管理負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。〔三〕作業(yè)環(huán)境本身存在不平安因素：1.作業(yè)環(huán)境客觀條件不符合要求，對人員平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施管理造成負面影響。改良措施：責(zé)任單位在施工組織設(shè)計、作業(yè)方案編制、日常生產(chǎn)組織方面充分識別環(huán)境方面存在的不利因素，并加以改良，為員工平安作業(yè)、設(shè)備設(shè)施使用提供根本保障。責(zé)任追究圍：對作業(yè)環(huán)境設(shè)計、創(chuàng)立、管理負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員?！菜摹彻芾矸矫娲嬖诼┒矗?.無該事項的相關(guān)管理規(guī)定或相關(guān)規(guī)定中未明確該事項具體要求。改良措施：責(zé)任部門組織修訂、完善規(guī)章制度。責(zé)任追究圍：對制定、完善該項管理規(guī)定負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。2.管理事項責(zé)任劃分不明確，未明確主管單位或責(zé)任人。改良措施：從平安生產(chǎn)責(zé)任制、部組織分工等方面明確管理責(zé)任。責(zé)任追究圍：對管理責(zé)任劃分負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。3.制度、規(guī)程等管理要求的文件未下發(fā)到實施單位、實施單位未組織貫徹培訓(xùn)或已經(jīng)貫徹培訓(xùn)，但未嚴格執(zhí)行。改良措施：各項管理要求及時下發(fā)或公布，實施單位立即組織相關(guān)人員進展貫徹學(xué)習(xí)，并嚴格執(zhí)行，各單位定期開展監(jiān)視檢查，落實執(zhí)行效果，對明知故犯的行為加大考核力度。責(zé)任追究圍：對制度、規(guī)程等管理要求的文件下發(fā)和貫徹培訓(xùn)、落實負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。4.未組織部檢查工作，或檢查不力。改良措施：嚴格執(zhí)行各項檢查制度，做到隱患閉環(huán)管理。責(zé)任追究圍：對組織開展部檢查工作負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。5.日常管理工作安排后未落實完成情況，未開展相關(guān)部考核。改良措施：加強部管理，安排工作后制定專人進展落實，根據(jù)需要開展日常考核，建立自上到下的責(zé)任追究機制。責(zé)任追究圍：對工作安排或任務(wù)布置負有直接、主要、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員。第五條平安事故隱患分析和責(zé)任追究控制要求〔一〕平安事故隱患原因分析是應(yīng)著重分析隱患背后隱藏的管理漏洞，采取針對性的糾正措施，從根本上防止隱患的重復(fù)發(fā)生?！捕掣鲉挝幻刻鞂Πl(fā)生的平安事故隱患收集后首先按照隱患出現(xiàn)的四種原因進展分類，統(tǒng)計分析隱患出現(xiàn)的頻次、類別，確定管理的薄弱環(huán)節(jié)和重點。

〔三〕現(xiàn)場查處隱患或“三違〞應(yīng)現(xiàn)場分析、查找原因，及時錄入隱患分析臺賬。根據(jù)隱患分析做出處理結(jié)果或下發(fā)隱患整改通知書。重大隱患、一般隱患的原因分析和責(zé)任追究等信息及時錄入"平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺帳"?！菜摹掣鲉挝灰钊敕治鲈?，對隱患“制造者〞追究問責(zé)，并不斷完善防止隱患重復(fù)出現(xiàn)的糾正與預(yù)防機制，最大限度地控制和減少隱患產(chǎn)生。〔五〕實施隱患分析和責(zé)任追究月匯報制度，各廠礦、部門、科室，每月對業(yè)務(wù)保安檢查過程查處的主要問題，進展分析和責(zé)任追究，出具隱患或問題的分析和責(zé)任追究報告，每月月底匯總到安健環(huán)部，安健環(huán)部匯總后以通知形式上傳到公司網(wǎng)，形成公司每月一次的平安隱患分析和責(zé)任追究報告。〔六〕隱患分析和責(zé)任追究工作分為兩個階段進展，第一階段為制度下發(fā)之日起到2013年8月底，各生產(chǎn)單位、監(jiān)視檢查單位每月將本單位查處的隱患和問題進展梳理，選取5條以上主要隱患進展原因分析和責(zé)任追究；第二階段為2013年9月起，各單位按照本制度第三條組織與分工中的相關(guān)要求，對本單位、上級單位所查隱患全部進展隱患分析和責(zé)任追究。第六條處分規(guī)定〔一〕對事故隱患直接責(zé)任人的處理依據(jù)公司現(xiàn)有各項管理業(yè)務(wù)獎罰方法和各單位、各級考核獎懲標(biāo)準?！捕硨σ话闶鹿孰[患負有主要責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準的30%進展連帶處分，對負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準的20%進展連帶處分?！踩硨χ卮笫鹿孰[患負有主要責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準的50%進展連帶處分，對負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，按直接責(zé)任人處分標(biāo)準的30%進展連帶處分。〔四〕在隱患分析和責(zé)任追究過程中監(jiān)視、檢舉有功的人員，依照公司平安獎罰制度給予獎勵?！参濉吃陔[患分析和責(zé)任追究過程中拒不配合的，對責(zé)任單位給予罰款500-1000元；責(zé)令責(zé)任單位落實直接責(zé)任人員，并按規(guī)定作出處理意見，而責(zé)任單位推脫或拖延，不予執(zhí)行的，每條隱患罰款責(zé)任單位負責(zé)人100元。第七條附則本制度由安健環(huán)部負責(zé)解釋。本規(guī)定自二O一五年五月一日起施行。第八條1.WHNYLM/ZD-030-JL01平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺帳〔重大隱患和“三違〞〕2.WHNYLM/ZD-030-JL02平安事故隱患分析和責(zé)任追究臺帳〔一般隱患和“三違〞〕隱患原因分析和責(zé)任追究工作流程單位名稱安健環(huán)部流程名稱隱患管理工作流程單位公司領(lǐng)導(dǎo)安健環(huán)部職能部室生產(chǎn)單位節(jié)點ABCD12345678審核審核經(jīng)營部考核兌現(xiàn)結(jié)束下發(fā)罰款單隱患追責(zé)下發(fā)隱患整改通知書開始經(jīng)營部考核兌現(xiàn)結(jié)束下發(fā)罰款單隱患追責(zé)下發(fā)隱患整改通知書開始經(jīng)營部考核兌現(xiàn)提報追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患追責(zé)開展自檢自查經(jīng)營部考核兌現(xiàn)提報追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患追責(zé)開展自檢自查經(jīng)營部考核兌現(xiàn)提報追責(zé)資料下發(fā)罰款單隱患