食品生產(chǎn)企業(yè)符合《食品生產(chǎn)許可審查通則（2022版）》審查要求的管理制度和記錄清單

食品生產(chǎn)企業(yè)符合《食品生產(chǎn)許可審查通則（2022版）》審查要求的管理制度和記錄清單（附法律依據(jù)和編寫思路）《食品生產(chǎn)許可審查通則2022版》于2022年10月發(fā)布，2022年11月1日開始實施，企業(yè)要根據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)實際情況制訂和設(shè)計。清單僅供參考，各地要求不盡相同，大家要根據(jù)自己情況合規(guī)管理并制度化，形成記錄。制度清單1.進貨查驗記錄制度

2.生產(chǎn)過程控制管理制度

3.出廠檢驗記錄制度

4.食品安全自查管理制度5.從業(yè)人員健康管理制度

6.不安全食品召回管理制度7.食品安全事故處置管理制度8.從業(yè)人員培訓(xùn)管理制度

9.不合格品管理制度

10.消費者投訴處理制度11.食品安全責任管理制度12.原輔料供應(yīng)商審核制度和采購計劃13.原輔料采購管理制度14.原輔料索證索票制度15.檢驗管理制度

16.廠區(qū)衛(wèi)生管理制度17.生產(chǎn)環(huán)境衛(wèi)生管理制度18.設(shè)備管理制度19.設(shè)備保養(yǎng)和維護制度20.不合格品與不合格事項管理制度

21.倉庫管理制度22.產(chǎn)品留樣管理制度23.化驗室管理制度24.食品安全應(yīng)急預(yù)案25.產(chǎn)品標識及追溯管理制度26.產(chǎn)品運輸和交付制度27.預(yù)包裝食品標簽審核制度28.廢棄物存放和清洗制度29.工作服清洗保潔制度30.日管控周排查月調(diào)度工作制度記錄清單：

編號表格名稱重要程度填寫要求1廠區(qū)環(huán)境衛(wèi)生檢查記錄重要生產(chǎn)期間一天一次，非生產(chǎn)期間一周一次2生產(chǎn)車間衛(wèi)生檢查記錄重要生產(chǎn)期間一天一次，非生產(chǎn)期間一周一次3員工個人衛(wèi)生檢查記錄重要生產(chǎn)期間一天一次，非生產(chǎn)期間一周一次4蚊蠅蟲鼠消殺記錄重要生產(chǎn)期間一天一次，非生產(chǎn)期間一周一次5廢棄物處理記錄一般生產(chǎn)期間每2個批次填寫一次，非生產(chǎn)期不填6有毒有害物品一覽表一般一年填一次，后續(xù)每次購買填一次7消毒劑配制使用記錄重要生產(chǎn)期一天一次8生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備一覽表一般一年一次9設(shè)備維修保養(yǎng)計劃重要一年一次10設(shè)備維修保養(yǎng)記錄重要一月最少一次11儀器設(shè)備檢定校準記錄重要一年一次（壓力表半年一次）12溫濕度記錄表一般生產(chǎn)期間一天一次，非生產(chǎn)期間一周一次13工作服清洗消毒記錄一般每生產(chǎn)批次日期第二天填一次14合格供方名錄重要一年一次，后續(xù)有新增再增加15供方審核記錄一般一年一次，后續(xù)有新增再增加16采購計劃單一般17糖漿制品原料進貨驗收記錄重要每原料批次填寫一次18蜂蜜原料進貨驗收記錄重要每原料批次填寫一次19糖漿制品原料檢測報告重要每原料批次填寫一次20蜂蜜原料檢測報告重要每原料批次填寫一次21生產(chǎn)計劃表一般每生產(chǎn)批次日期前填寫或不填22投配料記錄重要每生產(chǎn)批次填寫一次23糖漿制品生產(chǎn)工序記錄重要每生產(chǎn)批次填寫一次24糖漿制品成品檢測報告重要每生產(chǎn)批次填寫一次25蜂蜜生產(chǎn)工序記錄重要每生產(chǎn)批次填寫一次26蜂蜜成品檢測報告重要每生產(chǎn)批次填寫一次27大包裝灌裝記錄重要每生產(chǎn)批次填寫一次28糖漿制品檢測原始記錄重要每個原料報告和成品報告配套一次29蜂蜜理化原始記錄重要每個原料報告和成品報告配套一次30微生物檢測原始記錄重要每個蜂蜜原料報告和蜂蜜成品報告配套一次31包裝桶驗收記錄一般包裝桶進貨時填寫32關(guān)鍵控制點檢查記錄重要每生產(chǎn)批次填寫一次33車間臭氧消毒記錄一般每生產(chǎn)批次填寫一次，和罐裝記錄同步34設(shè)備設(shè)施清洗消毒記錄重要每生產(chǎn)批次之后填寫35產(chǎn)品留樣記錄重要每批次原料和成品留樣36試劑配制記錄一般配制時填寫，一年2到3次37試劑標定記錄一般配制時填寫，一年2到3次383940化驗室檢驗儀器清單一般一年填一次41不合格品處理記錄重要空白表格留存42產(chǎn)品召回記錄單重要空白表格留存43運輸交付記錄重要每批次成品銷售時填寫44顧客投訴處理記錄表一般空白表格留存45年度培訓(xùn)計劃一般一年一次46培訓(xùn)申請表重要每月最少一次47培訓(xùn)簽到表重要每月最少一次48培訓(xùn)記錄表重要每月最少一次49人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)效果評估表重要每月最少一次50溯源檢索一覽表重要每成品批次一次51自查記錄重要一年最少一次52食品安全事故處置記錄重要空白表格留存53食品安全風險防控記錄表重要空白表格留存54食品原料輔料索證索票臺賬重要原料進貨時填寫55原料出入庫臺賬重要原料進貨時和原料出庫時填寫56包裝出入庫臺賬重要包裝進貨時和包裝出庫時填寫57成品出入庫臺賬重要成品入庫和銷售時填寫58產(chǎn)品銷售臺賬重要產(chǎn)品銷售時填寫59化驗室檢測臺賬一般原料檢測和成品檢測時填寫60食品包裝索證索票臺賬重要包裝進貨時填寫61健康證登記表重要一年一次62標簽審核記錄表一般每個產(chǎn)品一次63化驗室間比對評審報告一般每年2到3次64每日食品安全檢查記錄重要每天一次65日管控記錄重要每天一次66周排查記錄重要每周一次67月調(diào)度會議記錄重要每月一次68法律法規(guī)清單一般有法律法規(guī)更新時填寫69標準清單一般有標準更新時填寫70食品召回演練一般一年一次71食品安全事故應(yīng)急演練一般一年一次備注：38、39空出可能作者出于企業(yè)保密等原因刪除食品安全管理需要的制度匯編完善的食品安全管理制度是生產(chǎn)安全食品的重要保障，食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照《食品安全法》等法律法規(guī)、標準的要求建立各項制度?，F(xiàn)整理了食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立的食品安全管理制度，供參考！一、《食品安全法》中規(guī)定的制度食品安全管理制度依據(jù)1.從業(yè)人員健康管理制度食品安全法第四十五條2.食品安全自查制度食品安全法第四十七條3.食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進貨查驗制度食品安全法第五十條4.食品出廠檢驗記錄制度食品安全法第五十一條5.食品添加劑出廠檢驗記錄制度食品安全法第五十九條6.食品安全追溯體系食品安全法第四十二條（一）從業(yè)人員健康管理制度1.食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?；加袊鴦?wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員，不得從事接觸直接入口食品的工作。2.從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)經(jīng)營人員應(yīng)當每年進行健康檢查，取得健康證明后方可上崗工作。3.患有霍亂、細菌性和阿米巴性痢疾、傷寒和副傷寒、病毒性肝炎（甲型、戊型）、活動性肺結(jié)核、化膿性或者滲出性皮膚病6種有礙食品安全的疾病，或有名次按皮膚損傷未愈合的，應(yīng)當調(diào)整到其他不影響食品安全的工作崗位。（二）食品安全自查制度食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當建立食品安全自查制度，定期對食品安全狀況進行檢查評價。生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合食品安全要求的，食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當立即采取整改措施；有發(fā)生食品安全事故潛在風險的，應(yīng)當立即停止食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，并向所在地縣級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門報告。（三）食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進貨查驗制度食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進貨查驗記錄制度，如實記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。（四）食品出廠檢驗記錄制度食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當建立食品出廠檢驗記錄制度，查驗出廠食品的檢驗合格證和安全狀況，如實記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。（五）食品添加劑出廠檢驗記錄制度食品添加劑生產(chǎn)者應(yīng)當建立食品添加劑出廠檢驗記錄制度，查驗出廠產(chǎn)品的檢驗合格證和安全狀況，如實記錄食品添加劑的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等相關(guān)內(nèi)容，并保存相關(guān)憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。（六）食品安全追溯體系食品生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當依照本法的規(guī)定，建立食品安全追溯體系，保證食品可追溯?？梢圆捎眯畔⒒侄尾杉?、留存生產(chǎn)經(jīng)營信息，建立食品安全追溯體系。

二、《食品生產(chǎn)許可管理辦法》中規(guī)定的制度食品安全管理制度依據(jù)1.生產(chǎn)過程控制制度食品生產(chǎn)許可管理辦法第十三條2.不安全食品召回制度3.食品安全事故處置制度

（一）生產(chǎn)過程控制制度依據(jù)食品生產(chǎn)許可管理辦法規(guī)定，食品生產(chǎn)企業(yè)要建立食品生產(chǎn)過程全鏈條食品安全控制制度，主要包括：原料采購、原料驗收、投料等原料控制制度；生產(chǎn)工序、設(shè)備、貯存、包裝等生產(chǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制制度；原料檢驗、半成品檢驗、成品出廠檢驗等檢驗控制制度；運輸和交付控制等制度。（二）不安全食品召回制度食品生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的食品不符合食品安全標準或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，應(yīng)當立即停止生產(chǎn)，召回已經(jīng)上市銷售的食品，通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費者，并記錄召回和通知情況。（三）食品安全事故處置制度食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當制訂食品安全事故處置方案，定期檢查本企業(yè)各項食品安全防范措施的落實情況，及時消除事故隱患。三、《食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》中要求的制度食品安全管理制度

依據(jù)1.衛(wèi)生管理制度

GB14881-2013

食品安全國家標準食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范2.廢棄物存放和清除制度3.工作服的清洗和保潔制度4.食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存管理制度5.食品原料倉庫管理制度6.生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度7.防止化學(xué)污染的管理制度8.食品添加劑和食品工業(yè)用加工助劑的使用制度9.清潔劑、消毒劑等化學(xué)品的使用制度10.防止異物污染的管理制度11.檢驗室管理制度12.食品生產(chǎn)相關(guān)崗位的培訓(xùn)制度13.文件的管理制度（一）衛(wèi)生管理制度食品衛(wèi)生是食品安全的基石，完善的衛(wèi)生管理制度是食品安全管理制度的核心內(nèi)容。食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范規(guī)定的衛(wèi)生制度有：1.食品加工人員和食品生產(chǎn)衛(wèi)生管理制度企業(yè)要制定食品加工人員和食品生產(chǎn)衛(wèi)生管理制度以及相應(yīng)的考核標準，明確崗位職責，實行崗位責任制。2.關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)監(jiān)控制度應(yīng)根據(jù)食品的特點以及生產(chǎn)、貯存過程的衛(wèi)生要求，建立對保證食品安全具有顯著意義的關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的監(jiān)控制度，良好實施并定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。3.生產(chǎn)環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)控制度應(yīng)制定針對生產(chǎn)環(huán)境、食品加工人員、設(shè)備及設(shè)施等的衛(wèi)生監(jiān)控制度，確立內(nèi)部監(jiān)控的范圍、對象和頻率。記錄并存檔監(jiān)控結(jié)果，定期對執(zhí)行情況和效果進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。4.清潔消毒管理制度建立清潔消毒制度和清潔消毒用具管理制度。清潔消毒前后的設(shè)備和工器具應(yīng)分開放置妥善保管，避免交叉污染。（二）廢棄物存放和清除制度應(yīng)制定廢棄物存放和清除制度，有特殊要求的廢棄物其處理方式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。廢棄物應(yīng)定期清除；易腐敗的廢棄物應(yīng)盡快清除；必要時應(yīng)及時清除廢棄物。車間外廢棄物放置場所應(yīng)與食品加工場所隔離防止污染；應(yīng)防止不良氣味或有害有毒氣體溢出；應(yīng)防止蟲害孽生。（三）工作服的清洗和保潔制度應(yīng)制定工作服的清洗保潔制度，必要時應(yīng)及時更換；生產(chǎn)中應(yīng)注意保持工作服干凈完好。（四）食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存管理制度建立食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的采購、驗收、運輸和貯存管理制度。確保所使用的食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品符合國家的有關(guān)要求。不得在食品加工中添加任何可能危害人體健康的物質(zhì)。盛裝食品原料、食品添加劑、直接接觸食品包裝材料的包裝或容器，其材質(zhì)應(yīng)該穩(wěn)定、無毒無害，不易受污染，符合衛(wèi)生要求。原料、食品添加劑和食品包裝材料等進入生產(chǎn)區(qū)域時應(yīng)有一定的緩沖區(qū)域或外包裝清潔措施，以降低污染風險。1.食品原料管理制度采購的食品原料應(yīng)當查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件；對無法提供合格證明文件的食品原料，應(yīng)當依照食品安全標準進行檢驗。食品原料必須經(jīng)過驗收合格后方可使用。經(jīng)驗收不合格的食品原料應(yīng)當在指定區(qū)域與合格品分開放置并明顯標記，并應(yīng)及時進行退、換貨等處理。加工前宜進行感官檢驗，必要時進行實驗室檢驗；檢驗發(fā)現(xiàn)涉及食品安全項目指標異常的，不得使用；只應(yīng)使用確定適用的食品原料。食品原料運輸及貯存中應(yīng)避免日光直射、備有防雨防塵設(shè)施；根據(jù)食品原料的特點和衛(wèi)生需求，必要時還應(yīng)具備保溫、冷藏、保鮮等設(shè)施。食品原料運輸工具和容器應(yīng)保持潔凈、維護良好，必要時應(yīng)進行消毒。食品原料不得與有毒有害物品同時裝運，避免污染食品原料。2.食品添加劑管理制度采購食品添加劑應(yīng)當查驗供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明文件。食品添加劑必須驗收合格后方可使用。運輸食品添加劑的工具和和容器應(yīng)保持潔凈、維護良好，并能提供必要的保護，避免污染食品添加劑。食品添加劑的貯存應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的食品添加劑。倉庫出庫順序應(yīng)遵循先進先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)食品添加劑的特性確定出貨順序。3.食品相關(guān)產(chǎn)品管理制度采購食品包裝材料、容器、洗滌劑、消毒劑等食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當先查驗產(chǎn)品的合格證明文件，實行許可管理的食品相關(guān)產(chǎn)品還應(yīng)查驗供貨者的許可證。食品包裝材料等食品相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過驗收合格后方可使用。運輸食品相關(guān)產(chǎn)品的工具和和容器應(yīng)保持潔凈、維護良好，并能提供必要的保護，避免污染食品原料和交叉污染。食品相關(guān)產(chǎn)品的貯藏應(yīng)有專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的食品相關(guān)產(chǎn)品。倉庫出庫順序應(yīng)遵循先進先出的原則。（五）食品原料倉庫管理制度食品原料倉庫應(yīng)設(shè)專人管理，建立管理制度，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時清理變質(zhì)或者超過保質(zhì)期的食品原料。倉庫出庫順序應(yīng)遵循先進先出的原則，必要時應(yīng)根據(jù)食品原料的特性確定出貨順序。（六）生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度根據(jù)原料、產(chǎn)品和工藝的特點，針對生產(chǎn)設(shè)備和環(huán)境制定有效的清潔消毒制度，以降低微生物污染的風險。清潔消毒制度應(yīng)包括以下內(nèi)容：清潔消毒的區(qū)域、設(shè)備或器具的名稱；清潔消毒工作的職責；使用的洗滌劑、消毒劑；清潔消毒方法和頻率；清潔消毒效果的驗證及不符合的處理；清潔消毒工作及監(jiān)控記錄。確保實施清潔消毒制度，如實記錄；及時驗證消毒效果，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。（七）防止化學(xué)污染的管理制度建立防止化學(xué)污染的管理制度，分析可能的污染源途徑，制訂適當?shù)目刂朴媱澓涂刂瞥绦颉＃ò耍┦称诽砑觿┖褪称饭I(yè)用加工助劑的使用制度建立食品添加劑和食品工業(yè)用加工助劑的使用制度，按照《食品安全國家標準食品添加劑使用標準》（GB2760-2014）的要求使用食品添加劑。生產(chǎn)設(shè)備上可能直接或間接接觸食品的活動部件若需潤滑，應(yīng)當使用食用油脂或能保證食品安全要求的其他油脂。食品添加劑采用適宜的容器妥善保存，且應(yīng)明顯標示分類貯存；領(lǐng)用時應(yīng)準確計量、做好使用記錄。（九）清潔劑、消毒劑等化學(xué)品的使用制度建立清潔劑、消毒劑等化學(xué)品的使用制度。除清潔消毒必需和工藝需要，不應(yīng)在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)制劑。清潔劑、消毒劑等均應(yīng)采用適宜的容器妥善保存，且應(yīng)明顯標示、分類貯存；領(lǐng)用時應(yīng)準確計量、作好使用記錄。（十）防止異物污染的管理制度建立防止異物污染的管理制度，分析可能的污染源和污染途徑，并制定相應(yīng)的控制計劃和控制程序。通過采取設(shè)備維護、衛(wèi)生管理、現(xiàn)場管理、外來人員管理及加工過程監(jiān)督等措施，最大程度地降低食品受到玻璃、金屬、塑膠等異物污染的風險。應(yīng)采取設(shè)置篩網(wǎng)、捕集器、磁鐵、金屬檢查器等有效措施降低金屬或其他異物污染食品的風險。當進行現(xiàn)場維修、維護及施工等工作時，應(yīng)采取適當措施避免異物、異味、碎屑等污染食品。（十一）檢驗室管理制度檢驗室應(yīng)有完善的管理制度，妥善保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告。應(yīng)建立產(chǎn)品留樣制度，及時保留樣品。應(yīng)綜合考慮產(chǎn)品特性、工藝特點、原料控制情況等因素合理確定檢驗項目和檢驗頻次以有效驗證生產(chǎn)過程中的控制措施。凈含量、感官要求以及其他容易受生產(chǎn)過程影響而變化的檢驗項目的檢驗頻次應(yīng)大于其他檢驗項目。同一品種不同包裝的產(chǎn)品，不受包裝規(guī)格和包裝形式影響的檢驗項目可以一并檢驗。（十二）食品生產(chǎn)相關(guān)崗位的培訓(xùn)制度建立食品生產(chǎn)相關(guān)崗位的培訓(xùn)制度，對食品加工人員以及相關(guān)崗位的從業(yè)人員進行相應(yīng)