2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題精選附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識真題精選附答案

單選題（共50題）1、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B2、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B5、從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、個人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B7、債券收益的三種表現(xiàn)形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C9、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C10、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D11、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A12、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實(shí)實(shí)在在的商品交易B.國債的遠(yuǎn)期交易不允許在場外或私下里進(jìn)行C.國債遠(yuǎn)期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進(jìn)行錢券交收D.遠(yuǎn)期交易亦稱杠桿交易【答案】C13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A14、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個工作日內(nèi)，報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A.1B.2C.3D.4【答案】B16、基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價收益屬于（）。A.其他收入B.利息收入C.投資收益D.公允價值變動損益【答案】C17、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A18、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.“H股”D.“B股”【答案】B19、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個不同報(bào)價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個人投資者可以自主決定是否報(bào)價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價【答案】B20、（2021年真題）下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、在基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類：一類是在（）過程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.基金申購，基金贖回B.基金管理，基金托管C.基金銷售，基金管理D.基金交易，基金運(yùn)作【答案】C23、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D24、（2018年真題）不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、（2020年真題）金融市場功能包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)的。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D28、（2021年真題）下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A29、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C30、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B32、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A33、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、國際貨幣基金組織總部位于（）。A.華盛頓B.巴黎C.紐約D.斯德哥爾摩【答案】A35、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進(jìn)行的交易【答案】A37、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B39、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D40、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C41、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D42、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以釆取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D44、可以自主選擇向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人必須滿足發(fā)行人最近3個會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的平均可分配利潤不少于債券1年利息的（）。A.1倍B.1.2倍C.1.5倍D.2倍【答案】C45、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。A.企業(yè)年金B(yǎng).證券投資基金C.證券公司D.社會公益基金【答案】C46、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是()A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D47、實(shí)質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B48、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答