2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計(jì)算其權(quán)益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D2、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）A.期權(quán)費(fèi)加上執(zhí)行價格B.股票價格變動之差減去期權(quán)費(fèi)C.執(zhí)行價格減去期權(quán)費(fèi)D.期權(quán)費(fèi)【答案】D3、借助投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的與大宗商品相掛鉤的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品對大宗商品進(jìn)行間接投資的投資方式是（）。A.購買大宗商品實(shí)物B.購買資源或購買大宗商品相關(guān)股票C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】D4、信用風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)主要有債券基金所持有的債券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市凈值和平均市凈率C.平均信用等級、各信用等級債券所占比例D.信用等級、控制企業(yè)債比例【答案】C5、根據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.觸價指令【答案】D6、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益C.國際化基金在全球不同的證券市場上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會，最大化基金投資利益【答案】B7、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。A.管理層收購B.杠桿收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A8、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅，最終的承擔(dān)者是（）。A.基全銷售機(jī)構(gòu)B.基金C.基金管理人D.基金份額持有者【答案】D9、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C10、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率【答案】D11、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)屬于（）的收入。A.中國結(jié)算公司B.證券公司C.國家稅收部門D.證券交易所【答案】A12、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費(fèi)【答案】B13、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C14、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費(fèi)均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C15、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動價位是0.2指數(shù)點(diǎn)B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結(jié)算價的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延D.上市交易所為中國金融期貨交易所【答案】C16、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)【答案】D17、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D18、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展A.歐美B.東亞C.北美D.南美【答案】A19、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會相等C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒有義務(wù)【答案】D20、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A21、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C22、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B23、（）假定投資組合中各種風(fēng)險因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。A.歷史模擬法B.方差一協(xié)方差法C.壓力測試法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B24、某企業(yè)有—張帶息期票，面額為30000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（按單利算）（）元。A.180B.190C.200D.210【答案】C25、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D26、顯性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D28、下列關(guān)于融資融券交易的說法中，正確的是（）。A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬元人民幣才能申請參與融資融券交易B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務(wù)C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時間必須達(dá)到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣才能申請參與融資融券交易D.如果融資交易結(jié)束時，融資買入的股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息【答案】C29、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績計(jì)算C.基金風(fēng)格D.基金星級評價【答案】C30、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A31、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。A.16%B.30%C.15%D.25%【答案】A32、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。A.0.04B.0.01C.0.03D.0.07【答案】D33、全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是（）。A.私募股權(quán)投資B.大宗商品C.房地產(chǎn)D.對沖基金【答案】C34、()是一種最簡單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A35、下列關(guān)于另類投資的特點(diǎn)，表述錯誤的是（）。A.提高收益B.分散風(fēng)險C.缺乏監(jiān)管和信息透明度D.流動性較強(qiáng)【答案】D36、給定無風(fēng)險利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】B37、關(guān)于場內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費(fèi)用B.國債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會直接制定C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易手續(xù)費(fèi)）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C38、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是（）。A.證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運(yùn)行B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣【答案】C39、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。A.內(nèi)在價值法B.相對價值法C.市場價值法D.證券價值法【答案】B40、以下不屬于權(quán)益類證券投資面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.匯率變動B.財(cái)務(wù)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】A41、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱債券的凸性【答案】A42、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.短期借款B.應(yīng)付票據(jù)C.應(yīng)收賬款D.應(yīng)付賬款【答案】C43、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。A.0.04B.0.01C.0.03D.0.07【答案】D44、引入無風(fēng)險資產(chǎn)后，有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML)，新的有效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于有效投資組合的說法錯誤的是（）。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定，與投資者的偏好有關(guān)【答案】D45、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權(quán)C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)【答案】C46、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降,降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險，又稱為通貨膨脹風(fēng)險。A.購買力風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【答案】A47、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案