2023年銀行知識財經(jīng)金融知識競賽-投資銀行部知識競賽考試參考題庫（含答案）

2023年銀行知識財經(jīng)金融知識競賽-投資銀行部知識競賽考試參考題庫（含答案）（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第I卷一.全考點試題庫(共20題)1.內(nèi)核小組成員有下列情形之一的，可予以更換，并報中國證監(jiān)會職能部門備案（）

A、本人離職或提出書面辭職申請的

B、3次未經(jīng)批準(zhǔn)缺席內(nèi)核會議的

C、經(jīng)年度考核不合格，或有嚴(yán)重瀆職情形的

D、不適合擔(dān)任內(nèi)核小組成員的其他情形

正確答案:A,C,D2.根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所提交中期報告，并在中國證監(jiān)會指定報刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。

A、2個月，2個月

B、2個月，4個月

C、4個月，2個月

D、4個月，4個月

正確答案:C3.調(diào)出檔案，用后應(yīng)及時歸還，最長時間不得超過十五天。

正確答案:錯誤4.公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會在收到書面材料后的（）個工作日內(nèi)給予答復(fù)，在獲得公司投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會批準(zhǔn)之后，方可按規(guī)定流程繼續(xù)執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)。（業(yè)務(wù)決策委員會議事辦法第十三條）

A、3

B、5

C、7

D、10

正確答案:A5.公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括：首次公開發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等保薦項目。

正確答案:錯誤6.上市公司在重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（）報送規(guī)范動作情況的報告。

A、中國證監(jiān)會

B、上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C、股票發(fā)行審核委員會重大重組審核工作委員會

D、證券交易所

正確答案:B7.上市公司購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的，可以界定為重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為（）。

A、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

B、購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上

C、購買、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上

D、必須同時達(dá)到上述三個標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A,B,C8.首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要中披露的財務(wù)指標(biāo)包括（）。

A、資產(chǎn)負(fù)債率

B、存貨周轉(zhuǎn)率

C、每股籌資產(chǎn)活動的現(xiàn)金流量

D、應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率

正確答案:A,B,D9.在上市公司收購中，上市公司的控股股東和其他實際控制人對其所控制的上市公司及其股東負(fù)有（）

A、保護責(zé)任

B、提供財務(wù)資助的責(zé)任

C、監(jiān)管責(zé)任

D、誠信義務(wù)

正確答案:D10.上市公司擬運用新股發(fā)行募集資金收購資產(chǎn)的，董事會應(yīng)公告被收購資產(chǎn)的評估報告。

正確答案:正確11.定量評價需按照評價要求進行分值評定，各成員分別對評定對象進行打分，再將各成員的有效分?jǐn)?shù)進行平均，獲得最終得分，平均分在（）分以下項目不予通過。

A、50

B、60

C、70

D、80

正確答案:C12.申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按（）的要求制作申請文件。

A、《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》

B、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號》

C、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》

D、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》

正確答案:B13.項目完成后，項目組人員應(yīng)繼續(xù)做好對客戶的后續(xù)服務(wù)。如有未履行完的合同，項目組應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)督促履行。

正確答案:正確14.風(fēng)險控制要做到（）。

A、事前預(yù)防

B、事后預(yù)防

C、事中監(jiān)控

D、事后評估

正確答案:A,C,D15.項目組應(yīng)在項目完成或項目撤銷后（）內(nèi)將項目工作檔案整理成冊并編制目錄，保證工作檔案的真實、準(zhǔn)確、完整，經(jīng)投資銀行各事業(yè)部總經(jīng)理、項目負(fù)責(zé)人或保薦代表人簽字確認(rèn)后移交投資銀行總部綜合部存檔。

A、4個月

B、3個月

C、2個月

D、1個月

正確答案:D16.外資股發(fā)行時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應(yīng)明確（）。

A、發(fā)行方式

B、國際配售與公開募股的比例

C、擬進行國際分銷的地區(qū)

D、上市地

正確答案:A,B,C,D17.檔案保管期限屬永久保管期限（）

A、公司及部門重大事項的申請、批復(fù)、變更材料

B、財務(wù)審計結(jié)論、意見、決定

C、投資銀行業(yè)務(wù)項目的相關(guān)資料

D、人事干部任免、機構(gòu)設(shè)置等材料

正確答案:A,C,D18.除公司（）因履行職責(zé)外，未經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會的同意或授權(quán)，公司任何其他人員無權(quán)查閱投資銀行業(yè)務(wù)決策委員會的決議。

A、稽核部

B、風(fēng)險管理部

C、各事業(yè)部

D、合規(guī)部

正確答案:A,B,D19.項目完成后，（）應(yīng)對發(fā)行人定期回訪，對其募集的資金使用情況、盈利預(yù)測實現(xiàn)情況、是否履行公開披露文件中所做出的承諾、及經(jīng)營狀況等方面進行核查，并出具回訪報告報送相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)備案。（業(yè)務(wù)管理辦法第二十三