2017年上海期貨從業(yè)資格：基本面分析考試題

2017年上海期貨從業(yè)資格：基本面分析考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、美國3個月期國債報價為94美元，這意味著（）。A．年貼現(xiàn)率為6%B．3個月的貼現(xiàn)率為1.5%C．以94000美元可以買到面值為100000美元的3個月期國債D．以98500美元可以買到面值為100000美元的3個月期國債2、某投資者在lME銅期貨市場進行蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月lME銅期貨合約，同時賣出8手5月IME銅期貨合約，再。A：在第二天買入3手7月lME銅期貨合約B：同時賣出3手1月lME銅期貨合約C：同時買入3手7月lME銅期貨合約D：在第二天買入3手1月lME銅期貨合約3、套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風險進行轉(zhuǎn)移的機構(gòu)和個人。A：現(xiàn)貨合同B：期貨合同C：期貨合約D：現(xiàn)貨同類商品4、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為。A：期貨交易所B：全體會員組成的會員大會C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會5、10月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約80手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__元。A．22300B．50000C．77400D．892006、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定B．基差：期貨價格—現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差D．正向市場中，基差為正值7、期貨交易應(yīng)當采用（）方式或者經(jīng)批準的其他方式。A．公開的集中交易B．公開的分散交易C．不公開的分散交易D．不公開的集中交易8、投資基金組織發(fā)行的基金證券(或基金券)反映的是一種__。A．借貸關(guān)系B．產(chǎn)權(quán)關(guān)系C．所有權(quán)關(guān)系D．信托關(guān)系9、某期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達到，必須報中國證監(jiān)會批準．A：5％B：100％C：50％D：70％10、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理B．相互獨立、分級管理C．相互獨立、分別管理D．相互混合、分級管理

11、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責令改正B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)12、下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說法，正確的是__。A．保證金制度是指期貨交易所直接向所有期貨投資客戶收取保證金B(yǎng)．期貨交易所應(yīng)當將保證金存入自有資金賬戶C．保證金屬于其繳納者所有D．保證金的標準由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)統(tǒng)一確定13、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶B．可以向客戶收取保證金C．保存賬薄和交易記錄D．必須維持最低凈資本要求14、在期貨投資基金支付的各種費用中，同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A．管理費B．經(jīng)紀傭金C．營銷費用D．CTA費用15、__是利益與風險的直接承受者。A．投資者B．期貨結(jié)算所C．期貨交易所D．期貨公司B．875C．905D．8555、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認可B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任6、下列關(guān)于竹線圖及其畫法的說法，正確的是。A：竹線圖與K線圖組成要素完全一樣B：竹線圖最高價和最低價之間為一條豎線段C：開盤價以位于豎線右側(cè)的短橫線表示D：收盤價以位于豎線左側(cè)的短橫線表示7、期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的（）。A．標準B．條件C．處置措施D．行政責任8、期貨市場和證券市場的區(qū)別在于__A．基本經(jīng)濟職能不同B．交易目的不同C．保證金規(guī)定不同D．合約的外部形態(tài)不同9、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標的物的市場價格__期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。A．等于B．低于C．不等于D．高于10、期貨公司可以通過__措施來落實投資者適當性制度。A．制定投資者適當性標準的實施方案B．執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度C．執(zhí)行開戶審核工作制度D．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

11、屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎懲C．擬訂期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告D．主持會員大會和理事會會議12、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動C：股東未按照出資比例行使表決權(quán)D：報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏13、在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．豆粕期貨合約B．鋅期貨合約C．黃大豆1號期貨合約D．PTA期貨合約14、在美國，期貨投資基金的主要管理人是____A：CTAB：CPOC：FCMD：TM15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公正B．公開C．效率D．公平16、期貨交易活動實行（）原則。A．公開B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風險自擔17、在我國上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約18、下列選項中，關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A．商品期貨是以實物商品為標的物的期貨合約B．商品期貨是最早的期貨交易種類，成為了現(xiàn)代期貨市場體系中重要的組成部分C．金屬和能源期貨屬于商品期貨D．標的商品必須能保存較長的時間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標的物19、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持____個月的，風險預警期結(jié)束。A：1B：2C：3D：520、下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風險和利潤都大D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠期合約之和21、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取（）等監(jiān)管措施。A．責令改B．開除C．監(jiān)管談話D．出具警示函22、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標B．設(shè)計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍D．對CTA投資風險的監(jiān)控23、依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為__。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格B．一般結(jié)算會員資格C．特別結(jié)算會員資格D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格24、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交