DB65T 3864.3-2016企業(yè)質(zhì)量信用等級評價 制造業(yè)

企業(yè)質(zhì)量信用等級評價制造業(yè)新疆維吾爾自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布I1件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T23791企業(yè)質(zhì)量信用等級劃分通則質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標準以及兌現(xiàn)質(zhì)量承諾(或履行質(zhì)量約定)的能力等進2是指對制造資源(物料、能源、設(shè)備、工具、資金、技術(shù)、信息和人力等),按照市場要求，通過制造過程，轉(zhuǎn)化為可供人們使用和利用的大型工具、工業(yè)品與生活消費產(chǎn)品的行業(yè)。4質(zhì)量信用等級4.1質(zhì)量信用等級滿足GB/T22116-2008中4.1的規(guī)定。從高至低分為A、B、C、D四等，對A等可進一步細分為三級，在同一級中，字母數(shù)量越多，表示質(zhì)量信用程度越高(質(zhì)量信用風險越低)。4.2質(zhì)量信用等級劃分要求質(zhì)量信用等級劃分應符合GB/T23791的規(guī)定，具體要求見表1。質(zhì)量信用等級劃分要求質(zhì)量信用風險很小，遵守質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)，滿足行政許可、強制性標準和強制性認證等方面的法定資質(zhì)要求，具有維持高水平質(zhì)量信用的主觀意愿、產(chǎn)品質(zhì)量保障能力。能夠通過質(zhì)量信用的有效管理實現(xiàn)質(zhì)量信用水平的持續(xù)改進；人力、財力、設(shè)備設(shè)施等資源充分、技術(shù)先進且成熟度高、質(zhì)量管理體系健全；關(guān)注用戶價值，積極承擔社會貴任，用戶滿意度處于行業(yè)領(lǐng)先水平，一定時期內(nèi)只有良好而無不良記錄的。質(zhì)量信用風險較小，遵守質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)，滿足行政許可、強制性標準和強制性認證等方面法定資質(zhì)要求的，具有維持其質(zhì)量信用水平的主觀意愿、產(chǎn)品質(zhì)量保障能力。能夠兌現(xiàn)其質(zhì)量信用承諾的管理能力；人力、財力、設(shè)備設(shè)施等資源充分、技術(shù)成熟、質(zhì)量管理體系較健全，用戶滿意度不低于行業(yè)的平均水平；一定時期內(nèi)有日常監(jiān)督檢查不良記錄，但無產(chǎn)品質(zhì)量問題記錄的。質(zhì)量信用風險較大，維持其質(zhì)量信用水平的主觀意愿不強、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、保障能力較低，一定時期內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，質(zhì)量信用記錄中有一般產(chǎn)品質(zhì)量問題記錄，但無嚴重產(chǎn)品質(zhì)量問題記錄，未造成重大人身危害、經(jīng)濟損失或社會不良影響的。質(zhì)量信用風險很大，一定時期內(nèi)出現(xiàn)造成重大人身危害、經(jīng)濟損失或社會不良影響的，質(zhì)量信用記錄中有違法生產(chǎn)經(jīng)營記錄或嚴重質(zhì)量問題記錄的。5評價內(nèi)容5.1質(zhì)量信用主觀意愿5.1.1法定資質(zhì)被評價企業(yè)具備必要的生產(chǎn)經(jīng)營資格，包括但不限于：a)依法取得生產(chǎn)制造特定產(chǎn)品所必要的營業(yè)執(zhí)照或行政許可證、市場準入等強制性質(zhì)量認證的法定資質(zhì)，具有符合國家法律、法規(guī)或標準所規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營條件；b)企業(yè)產(chǎn)品通過國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的必要檢驗、檢測或認證，出口產(chǎn)品還宜滿足出口國的技術(shù)要求或合同約定等。5.1.2守法經(jīng)營被評價企業(yè)在一定時期內(nèi)遵守法律法規(guī)及相關(guān)部門管理規(guī)定，企業(yè)守法表現(xiàn)的歷史記錄，包括但3a)縣級以上(含區(qū)級)產(chǎn)品監(jiān)督抽查記錄、不合格產(chǎn)品后處理記錄、證后監(jiān)管記錄等監(jiān)督檢查記a)消費者對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的評價，如一定時期內(nèi)顧客滿意度和有效質(zhì)量投訴及處理行業(yè)內(nèi)的有效質(zhì)量投訴及處理情況、通過行業(yè)自愿性認證、國內(nèi)5.1.4社會責任4b)企業(yè)根據(jù)質(zhì)量控制、經(jīng)營管理、環(huán)境保護、能源計量等方面的需要確定計量檢測點，通過計5.3.5環(huán)境與職業(yè)健康5符合6.3.1第4項的規(guī)定的，其企業(yè)質(zhì)量信用為D級。6賦分細則情況說明規(guī)范經(jīng)營(分值35分)法定資質(zhì)(分值5分)被評級企業(yè)具備必要的生產(chǎn)經(jīng)營資格，包括但不限于；a)依法取得生產(chǎn)制造特定產(chǎn)品所必要的營業(yè)執(zhí)照或許可證，具有符合相關(guān)執(zhí)照或許可證所規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營條件；(分值2分)1.不需要生產(chǎn)許可證，或取得相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的，得2分；3年內(nèi)曾發(fā)生應獲得生產(chǎn)許可證而未獲得的情況，事后整改的，此項得2.不涉及強制性產(chǎn)品認證，或通過強制性產(chǎn)品認證的，得1分，3年內(nèi)曾發(fā)生應認證而未認證的情況，事后整改的，得0分。3.三年內(nèi)曾發(fā)生無法律規(guī)定的營業(yè)執(zhí)照、強制性認證、市場準入、行政許可等資質(zhì)進行生產(chǎn)，且評價期間仍未改正的，則作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。b)企業(yè)產(chǎn)品通過國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的必要檢驗、檢測或認證，出口產(chǎn)品滿足出口國的技術(shù)要求或合同約定等。(分通過IS0900、IS01400、OHSAS18000或產(chǎn)品質(zhì)量認證，出口產(chǎn)品通過國外的檢測或認證，證書在有效期內(nèi)，每項1分，但此項不超過3分。8評價內(nèi)容賦分細則情況說明守法經(jīng)營(分值12分)被評級企業(yè)在一定時期內(nèi)遵守法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)守法表現(xiàn)的歷史記錄，包括但不限于：a)縣級以上(含區(qū)級)產(chǎn)品監(jiān)督抽查記錄、不合格產(chǎn)品后處理記錄、證后監(jiān)管記錄等監(jiān)督檢查記錄；(分值3分)1.3年內(nèi)無各類監(jiān)督抽查不合格記錄的，得3分。2.3年內(nèi)曾發(fā)生各類監(jiān)督抽查不合格記錄，但整改后合格的得0分。3.發(fā)生不合格記錄后復查不合格的，則作為b)出口產(chǎn)品質(zhì)量記錄；(分值2分)1.不涉及未出口或無不合格記錄的，得2分。2.3年內(nèi)發(fā)生出口產(chǎn)品檢出不合格記錄，或被國外主管機構(gòu)列入產(chǎn)品不合格目錄的，得0分。3.造成重大社會惡劣影響的，作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。c)缺陷產(chǎn)品召回記錄；(分值2分)1.未發(fā)生缺陷產(chǎn)品召回的或主動執(zhí)行召回的，得2分。2.被要求強制召回，并執(zhí)行召回得，不得分；不執(zhí)行的，作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。d)經(jīng)營活動中貫徹國家政策的記錄，包括在金融、稅務(wù)、商務(wù)和環(huán)保等方面的信用記錄；(分值2分)根據(jù)企業(yè)在金融、稅務(wù)、商務(wù)、節(jié)能、環(huán)保等方面的記錄，酌情得0~e)生產(chǎn)經(jīng)營活動中違反質(zhì)量以及國家其他法律、法規(guī)、規(guī)章的記錄，包括生產(chǎn)經(jīng)營假冒偽劣產(chǎn)品、質(zhì)量虛假宣傳行為、違背質(zhì)量承諾等行為記錄。(分值3分)近3年內(nèi)無違法(質(zhì)量法、計量法、標準化法以及公司法、合同法、勞動法、稅法、知識產(chǎn)權(quán)法、反不正當競爭法等)、違規(guī)記錄的得3分；存在非主觀故意的輕微違法行為被責令改正，未受到行政處罰的，每次扣1分；因違法經(jīng)營受到行政執(zhí)法部門行政處罰，作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。市場表現(xiàn)(分值10分)括但不限于：9評價內(nèi)容賦分細則情況說明a)消費者對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的評價，如一定時期內(nèi)顧客滿意度和有效質(zhì)量投訴及處理情況等方面的記錄；(分值3分)企業(yè)開展顧客滿意度調(diào)查、質(zhì)量投訴處理、質(zhì)量持續(xù)改進的情況，酌情得1～3分。b)具有廣泛代表性的行業(yè)組織對本行業(yè)內(nèi)企業(yè)及其產(chǎn)品質(zhì)量的評價，如企業(yè)在本行業(yè)所獲榮譽、行業(yè)內(nèi)的有效質(zhì)量投訴及處理情況、通過行業(yè)自愿性認證、國內(nèi)外市場的美譽度等方面的記錄；(分值3分)企業(yè)在所屬行業(yè)內(nèi)質(zhì)量工作情況、認證情況等業(yè)內(nèi)公認獎項和榮譽的獲得情況、行業(yè)內(nèi)質(zhì)量投訴、業(yè)內(nèi)自愿性認證獲得情況、國內(nèi)外市場的美譽度等，酌情得0~3分。c)政府部門對企業(yè)及其產(chǎn)品質(zhì)量的評價，如在一定時期內(nèi)授予的榮譽、獎懲或懲處。(分值4分)1.獲評自治區(qū)級以上品牌榮譽稱號(自治區(qū)名牌、著名商標、馳名商標等)。2.獲政府質(zhì)量獎。3.獲評其他自治區(qū)級以上質(zhì)量相關(guān)獎項。以上獎項中，獲評1項得2分，最高不超過4分。獲評2項及以上的，如企業(yè)總分得到90分以上，則可評為AA級。社會責任(分值8分)被評級企業(yè)在一定時期內(nèi)，產(chǎn)品、服務(wù)和運營的合法權(quán)益的歷史記錄，包括但不限于：a)支持社會公益事業(yè)記錄；(分值2分)企業(yè)近3年內(nèi)參與公益性捐款、其他社會公益活動，酌情得0～2分。b)保護、改善環(huán)境及防治污染或其他公害的記錄；(分值2分)企業(yè)近3年內(nèi)參與保護環(huán)境，防治污染或其他公害的記錄，酌情得0~c)維護消費者的合法權(quán)益，建立產(chǎn)品質(zhì)量賠付機制的情況；根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量賠付機制文件、記錄；產(chǎn)品質(zhì)量文本，消費者獲得賠償記錄，酌情得0～2分。d)重大質(zhì)量事故、安全事故和環(huán)保事故或連續(xù)發(fā)生事故的情況。(2分)1.3年內(nèi)未發(fā)生重大質(zhì)量事故、安全事故和環(huán)保事故得2分。2.發(fā)生重大質(zhì)量事故、安全事故和環(huán)保事故或連續(xù)發(fā)生上述事故的，作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。產(chǎn)品質(zhì)量保障能力(分值40分)評價內(nèi)容賦分細則情況說明質(zhì)量管理和質(zhì)量體系建設(shè)及運行情況(分值15分)被評級企業(yè)質(zhì)量管理體系的建設(shè)和運行情況，品出廠的檢驗和控制能力等，包括但不限于：效實施情況，落實質(zhì)量責任制的情況；(分值3分)根據(jù)高層領(lǐng)導關(guān)注并參與質(zhì)量工作，有明確的企業(yè)質(zhì)量目標，落實質(zhì)量責任制度情況，酌情得0～3分。b)外購原材料、零部件等的技術(shù)和質(zhì)量要求以及驗收、備案制度或記錄的實施程度，制定和實施供應商質(zhì)量控制計劃的情況；(分值3分)根據(jù)企業(yè)是否建立進貨檢驗制度、供應商分類、審核制度及考核情況，酌情得0～3分?？刂茍蟾嬗涗浀犬a(chǎn)品生產(chǎn)在線質(zhì)量控制情況；(分值3分)作業(yè)指導書以文件形式發(fā)布并分發(fā)到相關(guān)崗位執(zhí)行，酌情得0～3分。d)建立產(chǎn)品生產(chǎn)或提供過程中質(zhì)量控制項目和參數(shù)，并進行有效監(jiān)控，關(guān)鍵過程的質(zhì)量處于穩(wěn)定狀態(tài)情況。(3分)質(zhì)量控制項目參數(shù)設(shè)置合理、監(jiān)控得力，并以統(tǒng)計數(shù)據(jù)證明關(guān)鍵控制點控制指標穩(wěn)定，酌情得0～3分。錄。(分值3分)有檢測規(guī)范(包括檢測要求、檢測設(shè)備、檢測依據(jù)和方法、檢測環(huán)境條件及檢測結(jié)果處理等),具備完善的出廠檢驗能力，有出廠檢驗相關(guān)記錄，酌情得0～3分。標準化管理和企業(yè)標準體系建設(shè)及運行情況(分值15分)被評級企業(yè)標準化管理工作情況，企業(yè)標準體況，生產(chǎn)中標準的采用和執(zhí)行情況等，包括但不限于：a)覆蓋企業(yè)的包括技術(shù)標準體系、管理標準體系、工作標準體系在內(nèi)的標準體系建設(shè)和實施情況；(分值5分)1.初步建立企業(yè)標準體系并實施的，酌情得0～3分。2.建立包括企業(yè)技術(shù)標準體系、管理標準體系、工作標準體系在內(nèi)的完整的企業(yè)標準化工作架構(gòu)，并有效實施的，酌情得3～5分。評價內(nèi)容賦分細則情況說明b)產(chǎn)品標準滿足國家強制標準和法律法規(guī)要求，產(chǎn)品質(zhì)量達到自我聲明或承諾標準要求情況；(分值8分)1.企業(yè)執(zhí)行國家標準、行業(yè)標準、地方標準或經(jīng)備案的企業(yè)標準的，2.企業(yè)執(zhí)行國際標準或國外先進標準的，得1分。3.制定企業(yè)標準，且標準關(guān)鍵指標技術(shù)水平的，得12分。4.無標生產(chǎn)的，作為否決項，質(zhì)量信用等級評為D級。c)企業(yè)根據(jù)國內(nèi)外市場需求，積極采用國際標準的情況。(2分)獲得國家采標證書，獲得1個得1分，最高不超過2分。計量管理和計量檢測體系建設(shè)及運行情況(分值10分)被評級企業(yè)計量管理和計量檢測體系的建設(shè)及具的管理、檢定和使用情況等，包括但不限于：a)與本企業(yè)相適應的計量體系文件或計量管理制度的建設(shè)和實施程度；(分值4分)1.建立了與本企業(yè)相適應的計量體系文件或計量管理制度，并得到有效實施的，得4分。2.無計量體系文件或制度的不得分；制度規(guī)定不嚴格的酌情扣分。b)企業(yè)根據(jù)質(zhì)量控制、經(jīng)營管理、環(huán)境保護、能源計需要確定計量檢測點，通過計量管理認證的情況。(分值2分)企業(yè)通過計量管理認證或計量管理確認的，得2分。c)必要計量器具的配備、校驗、計量器具管理賬冊、強制檢定及計量數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理情況。(分值4分)1.企業(yè)對強檢計量器具登記造冊，得2分，執(zhí)行不嚴格的酌情扣分。2.向指定的計量檢定機構(gòu)申請周期檢定或校準，得2分，執(zhí)行不嚴格的酌情扣分。質(zhì)量改進能力(分值25分)技術(shù)(分值9分)被評級企業(yè)持續(xù)改進技術(shù)、工藝、質(zhì)量的能力，包括但不限于：評價內(nèi)容賦分細則情況說明a)企業(yè)在研發(fā)、創(chuàng)新等方面的能力，如在一定時期內(nèi)取得的專利、獲得的科技進步獎等；(分值3分)1.企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)具有先進性，得3分，如企業(yè)主要產(chǎn)品取得專利情2.企業(yè)近3年內(nèi)在技術(shù)進步方面取得突出成績的，如獲自治區(qū)科技進步獎、技術(shù)革新獎等，得1分。3.企業(yè)技術(shù)和創(chuàng)新能力獲得認可的，如獲高新技術(shù)企業(yè)認定、地州(市)級以上企業(yè)技術(shù)中心認定等，得1分。b)企業(yè)在質(zhì)量領(lǐng)域開展技術(shù)攻關(guān)的能力，如在一定時期內(nèi)取得質(zhì)量振興攻關(guān)方面的獎勵等；(分值3分)近3年企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量攻關(guān)方面或在標準化領(lǐng)域發(fā)揮創(chuàng)新作用方面取得突出成績的，如獲得中國標準創(chuàng)新貢獻獎等，每項得1分。c)企業(yè)在標準化領(lǐng)域發(fā)揮創(chuàng)新和引領(lǐng)作用方面的能力，如在國際、國家、行業(yè)、地方標準制修訂中發(fā)揮的作用等。(分值3分)企業(yè)在標準技術(shù)領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢的，如作為與國際、國家、行業(yè)、地方標準制修訂。酌情得1～3分。管理(分值3分)被評級企業(yè)采用有效的績效管理手段不斷提升自但不限于：a)卓越績效管理模式的實施和運行情況；(分值2分)獲國