2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應當向投資者揭示基金風險,以下應作為特殊風險事項向投資者進行揭示的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.資金損失風險C.稅收風險D.資金運營及流動性風險【答案】A2、（2017年真題）為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》【答案】C3、財務比率分析不包括的一項是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運營能力分析【答案】A4、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C5、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應（）A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳【答案】C6、清算價值法的主要缺點在于忽略了（）。A.成本B.盈利能力C.風險D.組織資本【答案】D7、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。A.宗教信仰B.個人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽9、關(guān)于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A10、國際上對私募股權(quán)基金的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金招募說明書B.基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷售協(xié)議【答案】C12、股權(quán)投資基金募集所需主要資料不包括（）A.私募備忘錄B.募集推介資料C.盡職調(diào)查資料D.基金條款書【答案】C13、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是()A.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示【答案】A14、股權(quán)投資（）作為基金的出資人和基金財產(chǎn)的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B15、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機構(gòu)B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機構(gòu)D.5%以上的股東；人民法院【答案】B16、（2016年真題）某有限責任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C17、（2018年真題）在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內(nèi)部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括（）A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產(chǎn)價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C18、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、關(guān)于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。A.基金運營風險B.基金未托管風險C.基金損失的風險D.稅收風險【答案】B20、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A21、信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.公司章程C.基金協(xié)議D.合伙協(xié)議【答案】A22、基金信息披露內(nèi)容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規(guī)范性C.完整性D.真實性【答案】B23、股權(quán)投資基金在募集過程中的投資冷靜期，以下表述正確的是（）。A.最少24個小時B.最多24個小時C.最多72個小時D.最少72個小時【答案】A24、在對電子商務A公司做財務盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務公司的估值為（）。A.800萬元B.28億元C.16億元D.8000萬元【答案】C25、從發(fā)展趨勢來看，金融市場將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.間接投資；直接投資B.直接投資；間接投資C.間接融資；直接融資D.直接融資；間接融資【答案】C26、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，可以有的行為是（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責D.針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務【答案】D27、企業(yè)在經(jīng)營中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負債表的重大改變B.財務虧損C.收入增長放緩D.各類款項的拖延支付【答案】D28、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、目前，國內(nèi)的股權(quán)投資基金還只能以（）方式募集。A.公開B.開放C.半開放D.非公開【答案】D30、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B31、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃D.慈善基金等社會公益基金【答案】A32、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料【答案】A34、股權(quán)投資基金信息披露義務人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D35、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關(guān)D.國務院【答案】B36、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D37、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責的是（）A.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)C.建立投訴處理機制，接受投資者投訴，進行糾紛調(diào)解D.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施【答案】D39、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D40、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細預測期數(shù)（n）C.計算詳細預測期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計算目標公司的企業(yè)價值或者股權(quán)價值【答案】D41、股權(quán)投資估值法說法錯誤的一項是（）A.估計目標公司在股權(quán)投資基金退出時的股權(quán)價值。B.通過評估目標公司進入時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值C.使用目標回報倍數(shù)或者收益率將目標公司退出時的股權(quán)價值折算為當前股權(quán)價值。D.股權(quán)投資基金預測投資退出的時點，然后估算該時點目標公司的股權(quán)價值【答案】B42、(2017年)下列屬于股東大會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.所有投資者平均分配、分擔C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔【答案】C44、(2017年)基金托管人的職責不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產(chǎn)托管報告D.開展投資監(jiān)督【答案】A45、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C46、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C47、（）是指投資者委托主辦券商設(shè)定股票價格和數(shù)量，但沒有確定的交易對手方，交易信息將公開顯示于交易大盤中。A.定價委托B.成交確認委托C.協(xié)價委托D.成交委托【答案】A48、通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司