2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）投資人可通過辦理（）實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D2、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D4、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B5、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D6、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B7、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、中國人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、按照會計標準，可將金融風(fēng)險分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B12、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯誤的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超過交易所市場的交易額C.市場流動性得到增強D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商【答案】B13、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風(fēng)險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險狀況【答案】D14、根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、下列屬于記賬式國債承銷程序的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D17、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中，期限最長的為（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C18、證券金融公司的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C19、股票在二級市場上交易的價格是股票的（）。A.理論價格B.現(xiàn)值C.市場價格D.內(nèi)在價值【答案】C20、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、投資者買賣證券的交易結(jié)算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C22、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C23、（2018年真題）債券是一種虛擬資本，而不是（）。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A24、下列基金費用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護公眾投資者的合法權(quán)益，維護證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為作出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國家對證券市場的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場價格D.完善的市場監(jiān)管體系【答案】A27、金融債券可以采用的發(fā)行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。?A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C29、下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。A.公司戰(zhàn)略發(fā)展B.收益來源結(jié)構(gòu)C.壓力測試結(jié)果D.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)【答案】C31、關(guān)于我國證券公司，下列說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2020年真題）下列各項中，一般不被認為是信用違約互換交易主要風(fēng)險來源的是（）A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價格波動性C.信用保護的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B33、（2021年真題）下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、A公司當年的凈資產(chǎn)收益率為75%,已知當年的銷售利潤率為25%,資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C35、以下（）股票發(fā)行監(jiān)管制度中有發(fā)行上市標準的要求。A.①②③④B.③④C.①③④D.④【答案】C36、按是否記載股東姓名，股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、證券服務(wù)機構(gòu)為證券的（）等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告等多種文件。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C38、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費用，我國的基金運作費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A39、我們通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指（）。A.道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.NASDAQ市場及其指數(shù)C.金融時報證券交易所指數(shù)D.道·瓊斯股價綜合平均數(shù)【答案】A40、間接融資通過金融機構(gòu)進行。在多數(shù)情況下，這種中介不是對某一資金供應(yīng)者與某一資金需求者之間一對一的對應(yīng)性中介，而是一方面面對資金供應(yīng)者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】B41、短期資本流動是指期限為一年或一年以內(nèi)的資本流動。它主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C43、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D44、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()A.現(xiàn)值B.價值總和C.期望價格D.期望價值【答案】A45、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險對沖B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】A46、關(guān)于次級債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計了（）制度。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A48、按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，