2023年5月基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

2023年5月基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(名校卷)

單選題（共50題）1、（2017年真題）基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2019年2月22日B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日【答案】D3、(2017年)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D4、（2016年真題）境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。A.駕駛證B.護(hù)照C.軍官證D.警官證【答案】A5、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C6、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D7、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》規(guī)定，客戶的交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D8、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A9、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】A10、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）A.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行【答案】A11、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺(tái)交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A12、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算【答案】A13、(2017年)關(guān)于基金的分類，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金【答案】B14、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A15、(2016年)對(duì)社?；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。A.受托管理業(yè)務(wù)B.基金銷售業(yè)務(wù)C.基金管理業(yè)務(wù)D.募集資金活動(dòng)【答案】A16、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高B.適合短期波動(dòng)操作，通過買賣價(jià)差盈利C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段D.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)【答案】B17、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.7C.5D.10【答案】C18、（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。A.基金份額持有人大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.基金托管人【答案】A19、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā).A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】C21、（2016年真題）下列不屬于按投資市場(chǎng)分類的股票基金是（）。A.國內(nèi)股票基金B(yǎng).國外股票基金C.成長(zhǎng)型股票基金D.全球股票基金【答案】C22、下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（）。A.基金從業(yè)人員不得買賣證券B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資C.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金公司利益優(yōu)先【答案】C23、QDII基金是指一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的（）等有價(jià)證券投資的基金。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.信托投資基金、保險(xiǎn)基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C25、守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金從業(yè)人員C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B26、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)【答案】D27、關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)，負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施的主體是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.紀(jì)律檢查委員會(huì)D.公司經(jīng)理層【答案】D28、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（）。Ⅰ.投資咨詢等同于投資者教育Ⅱ.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅳ.可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：?jiǎn)蝹€(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B30、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于（）。A.二公司的內(nèi)幕交易B.基于交易的操縱市場(chǎng)C.基于信息的操縱市場(chǎng)D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B31、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明即可B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易D.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益【答案】D32、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】A34、（2017年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員規(guī)范，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)人員不需取得基金從業(yè)資格B.基金銷售人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力C.未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格【答案】A35、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、(2016年)下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B37、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述錯(cuò)誤的是（）A.公募基金的基金份額持有人負(fù)責(zé)召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案B.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設(shè)置持有人大會(huì)C.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)D.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)臨時(shí)表決【答案】B38、在中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基金銷售法規(guī)體系中，對(duì)開戶資料和銷售相關(guān)資料保管期限一般規(guī)定為（）年。A.1B.5C.10D.15【答案】D39、關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有獨(dú)立法人地位B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司D.基金公司章程是基金設(shè)立和營運(yùn)的基本法律文件【答案】A40、證券投資基金公開披露的信息不包括（）。A.基金份額持有人大會(huì)決議B.基金托管協(xié)議C.基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.基金招募說明書【答案】C41、(2016年)一般本金保證比例通常為（）。A.30％B.50％C.80％D.100％【答案】D42、分級(jí)基金按募集方式的不同，分為（）。A.主動(dòng)投資型和被動(dòng)投資型B.合并募集和分開募集C.封閉式和開放式D.股票型和債券型【答案】B43、避險(xiǎn)策略基金通常將大部分資金投資于（）。A.與基金到期日一致的股票B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券【答案】D44、(2017年)下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金募集份額總額不少于2億份B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份【答案】D45、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（）。A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理【答案】B46、（）有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。A.律師事務(wù)所B.基金托管人C.基金代理銷售機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】B47、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)