基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫附答案（得分題）打印

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫附答案（得分題）打印

單選題（共50題）1、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B2、（2016年真題）以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額【答案】A3、境內公司將境內資產/權益，以股權/資產收購的形式轉移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借殼上市B.IPOC.境外直接上市D.境外間接上市【答案】D4、（2017年真題）下列關于股權投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。A.境外股權投資基金在中國境內的投資活動，實質是境內主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務部門審批等程序C.中國境內的股權投資基金進行境外投資，必須獲得有關監(jiān)管機構的批準D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關有關外匯政策的規(guī)管【答案】A5、下列關于境內股權投資基金向境外目標公司投資的審批內容，表述有誤的是（）。A.商務部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進行的投資核準B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理C.外匯局對境內機構境外直接投資實行外匯登記及備案制度D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進行的投資核準【答案】A6、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。A.投資條款、管理條款和反攤薄條款B.投資條款、管理條款和排他性條款C.投資條款、保密條款和排他性條款D.投資條款、保密條款和反攤薄條款【答案】C7、（2018年真題）以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）A.投資人有權提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利C.除非經投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每半年召開一次【答案】A8、私募基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管所涉風險B.外包事項所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.稅收風險【答案】D9、股權投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A12、（）是整個金融監(jiān)管的基石。A.基金投資者的合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.基金托管人的合法權益D.基金管理人的合法權益【答案】B13、（）年基金管理公司在我國開始設立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C14、有限合伙型股權投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關于其中組成主體表述正確的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】C15、關于股權投資協(xié)議中的回售權條款，描述錯誤的是（）A.股權投資基金通過行使回售權達到估值調整的目的B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C16、下列不屬于股權投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B17、股權投資基金募集過程中，募集機構需履行的程序不包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當性匹配C.合格投資者確認D.資產管理【答案】D18、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B19、下列不屬于股權投資基金管理人財產分離制度的是（）。A.股權投資基金財產和其他財產之間B.股權投資基金財產與股權投資基金管理人同有財產之間C.股權投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權投資基金財產之間【答案】C20、下列哪些屬于私募基金的具體募集流程（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、（2021年真題）關于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D22、服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結束之日起（）個月內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C23、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度結束之日起（）個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A24、基金財務會計報表不包括（）。A.利潤表B.基金資產估值表C.資產負債表D.凈值變動表【答案】B25、以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A26、（）指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.董事會席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護性條款【答案】A27、（）則常見于杠桿收購和破產投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.經濟增加值法D.成本法【答案】B28、（）是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，不具有獨立的法人地位。A.合伙型股權投資基金B(yǎng).信托（契約）型股權投資基金C.公司型股權投資基金D.并購型股權投資基金【答案】B29、基金募集機構要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）A.C1型可以購買所有風險等級的基金產品B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品【答案】D30、有限責任公司的清算組由（）組成A.股東B.公司高管C.董事會成員D.公司投資者【答案】A31、(2017年)基金托管人的職責不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產托管報告D.開展投資監(jiān)督【答案】A32、下列不屬于出具法律意見書的原則的是（）。A.獨立、客觀、公正B.勤勉盡責C.自私偏袒D.恪盡職守【答案】C33、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應當在個（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A34、股權投資基金項目退出的目的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、以下屬于私募基金的一般風險的是（）A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.募集失敗風險D.基金未托管所涉風險【答案】C37、《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況的要求不包括（）。A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規(guī)定，凈資產不少于4億元人民幣B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力C.按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元D.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內部管理制度【答案】B38、關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B39、按階段分，將基金信息披露分成（）A.募集期間的信息披露B.運作期間的定期披露C.運作期間的臨時披露D.以上都是【答案】D40、通常，投資管理后的主要內容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、除當法律要求或遵守相關監(jiān)管機構的披露要求外，投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔保密義務。這往往是投資協(xié)議中()的約定。A.保密條款B.排他性條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A42、股權投資基金管理人的主要職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（）年成立的的美國研究與發(fā)展公司（ARD）,被公認為第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1944B.1945C.1946D.1967【答案】C44、關于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經營的情況下極少使用D.清算價值法僅適用于破產清算的情形【答案】D45、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B46、下列關于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關內容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明B.股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金的，應當簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準D.基金銷售協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】A47、股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C48、（2019年真題）關于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產生的競業(yè)禁止義務B.競業(yè)禁止條款的