新奧集團(tuán)股票期權(quán)制度試行

年5月29日新奧集團(tuán)股票期權(quán)制度試行文檔僅供參考新奧集團(tuán)股票期權(quán)制度(試行)總則目的為落實(shí)<新奧企業(yè)綱領(lǐng)>股權(quán)激勵(lì)政策,授予那些能夠或已經(jīng)對(duì)新奧科研生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理和長(zhǎng)期發(fā)展作出貢獻(xiàn),或起重要、關(guān)鍵作用員工的購(gòu)股權(quán),增強(qiáng)員工的歸屬感和主人翁意識(shí),穩(wěn)定骨干、吸引人才,避免短期行為,特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司和集團(tuán)各成員企業(yè)。購(gòu)股權(quán)授予對(duì)象(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承授人)集團(tuán)公司經(jīng)理班子。包括集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總師和總經(jīng)理助理。集團(tuán)各成員企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總師。集團(tuán)公司各職能部門(mén)主任、副主任。集團(tuán)公司和集團(tuán)各成員企業(yè)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿虮容^稀缺的專(zhuān)業(yè)技術(shù)骨干。主要包括名牌大學(xué)畢業(yè)生、各類(lèi)院校研究生和中級(jí)及以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員中具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展?jié)摿虮容^稀缺的人員。集團(tuán)公司及集團(tuán)各成員企業(yè)業(yè)績(jī)突出、表現(xiàn)突出的員工。所授購(gòu)股權(quán)的股份數(shù)額所授購(gòu)股權(quán)的股份數(shù)額根據(jù)員工職位等級(jí)、崗位特性、工作能力、工作業(yè)績(jī)、可持續(xù)貢獻(xiàn)能力及稀缺程度等確定。一般在聘用時(shí)、晉職晉級(jí)時(shí)、年終考核評(píng)定時(shí)授予購(gòu)股權(quán)。聘用時(shí)按聘用合同約定,或由集團(tuán)公司總裁確定。上市公司按購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定的程序確定。晉職晉級(jí)時(shí)按聘任合同約定,或由集團(tuán)公司總裁確定。上市公司按購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定的程序確定。年終考核評(píng)定時(shí)年終考核評(píng)定時(shí)確定的員工購(gòu)股權(quán)股份數(shù)額根據(jù)員工年終獎(jiǎng)(業(yè)績(jī)工資)數(shù)額、持續(xù)貢獻(xiàn)能力及稀缺程度確定。So=kcoksWyr式中:So──購(gòu)股權(quán)股份數(shù)額;Wyr──年終獎(jiǎng)(業(yè)績(jī)工資)數(shù)額;kco──可持續(xù)貢獻(xiàn)系數(shù),根據(jù)員工的發(fā)展?jié)摿Υ_定;ks──稀缺系數(shù),根據(jù)員工在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的稀缺程度確定。表1可持續(xù)貢獻(xiàn)系數(shù)表kco0.50.751.01.251.51.752.0發(fā)展?jié)摿摿苄摿^小一定潛力潛力較大潛力很大潛力巨大非常巨大表2稀缺系數(shù)表ks0.50.751.01.251.51.752.0稀缺程度不稀缺中間級(jí)比較稀缺中間級(jí)相當(dāng)稀缺中間級(jí)非常稀缺股份來(lái)源上市公司員工股份為根據(jù)上市公司購(gòu)股權(quán)計(jì)劃發(fā)行的股份。非上市公司員工集團(tuán)公司員工(包括屬上市公司但在集團(tuán)公司兼職的員工)50%為上市公司股份,股份由集團(tuán)公司在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi),或由集團(tuán)公司和上市公司中的大股東經(jīng)過(guò)減持股份而獲得。50%為集團(tuán)公司股份,股份由增發(fā)新股或由集團(tuán)公司大股東減持股份而獲得。屬非上市公司的成員企業(yè)員工30%為上市公司股份,股份由集團(tuán)公司在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi),或由集團(tuán)公司和上市公司中的大股東經(jīng)過(guò)減持股份而獲得。70%為員工所在企業(yè)的股份。股份有限公司股份由增發(fā)新股或由集團(tuán)公司大股東減持股份而獲得。有限責(zé)任公司股份為企業(yè)內(nèi)部虛擬股份,每股對(duì)應(yīng)注冊(cè)資本金壹元。行權(quán)時(shí)機(jī)及行權(quán)股份數(shù)額從授權(quán)之日起,承授人能夠在一年后行使30%購(gòu)股權(quán),二年后行使40%購(gòu)股權(quán),三年后行使30%購(gòu)股權(quán)。在授權(quán)日后十年內(nèi),在此限額內(nèi),承授人能夠自行決定行權(quán)時(shí)機(jī)和行權(quán)的股份數(shù)額。所有購(gòu)股權(quán)必須在授權(quán)日后十年內(nèi)全部行使,逾期不行使,自動(dòng)棄權(quán)。行權(quán)時(shí),承授人必須通知集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部行權(quán)的股份數(shù)額,并向財(cái)務(wù)部繳納相應(yīng)的款項(xiàng)?？上蜇?cái)務(wù)部申請(qǐng)行權(quán)價(jià)總額的50%的個(gè)人借款。集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部為其建立個(gè)人股份帳戶(hù),代為保管股份。上市公司行權(quán)辦法按上市規(guī)則和購(gòu)股權(quán)計(jì)劃規(guī)定辦理。股份有限公司和有限責(zé)任公司的授權(quán)日統(tǒng)一確定為12月15日。除本制度另有規(guī)定,行權(quán)日統(tǒng)一確定為12月16日至12月31日,行權(quán)后的股份享受當(dāng)年的分紅權(quán)。購(gòu)股權(quán)證書(shū)統(tǒng)一在8月6日頒發(fā)。行權(quán)后的股份分紅統(tǒng)一在8月6日發(fā)放。行權(quán)費(fèi)能夠根據(jù)個(gè)人的建議,在年終獎(jiǎng)中扣繳。購(gòu)股權(quán)費(fèi)和行權(quán)價(jià)購(gòu)股權(quán)費(fèi)上市公司購(gòu)股權(quán)承授人接納公司授予的購(gòu)股權(quán)時(shí),每份購(gòu)股權(quán)須按原始股的票面價(jià)格支付購(gòu)股權(quán)費(fèi),新奧燃?xì)饪毓晒久抗少?gòu)股權(quán)費(fèi)為0.1港元。非上市公司購(gòu)股權(quán)暫時(shí)不收取購(gòu)股權(quán)費(fèi)。今后可根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)收取購(gòu)股權(quán)費(fèi),一般按行權(quán)價(jià)的3%—5%收取,收取比例由集團(tuán)公司總裁確定。行權(quán)價(jià)上市公司購(gòu)股權(quán)行權(quán)價(jià)按上市規(guī)則和購(gòu)股權(quán)計(jì)劃確定。新奧燃?xì)饪毓捎邢薰久抗尚袡?quán)價(jià)按下述的最高價(jià)確定:購(gòu)股權(quán)授予日(必須為營(yíng)業(yè)日)聯(lián)交所收市價(jià);授予日前五個(gè)營(yíng)業(yè)日聯(lián)交所平均收市價(jià);每股股份面值。非上市公司購(gòu)股權(quán)本年度授予的購(gòu)股權(quán),其行權(quán)價(jià)按集團(tuán)公司稽核的本年度企業(yè)每股對(duì)應(yīng)凈資產(chǎn)的50%—80%計(jì)算,具體價(jià)格由集團(tuán)公司總裁確定。購(gòu)股權(quán)歸屬購(gòu)股權(quán)歸個(gè)人所有,不得過(guò)戶(hù)或轉(zhuǎn)讓。自然終止聘用和身故后的權(quán)利自然終止聘用下述情況屬自然終止聘用,承授人可于終止聘用之日后三個(gè)月內(nèi)行使直至承授人于終止聘用之日享有的購(gòu)股權(quán);逾期不行使,視為棄權(quán)。聘用合同期滿(mǎn),不再續(xù)聘;辭職;退休;意外事故永久性地喪失行為能力;其它屬自然終止聘用的情況。身故后若承授人在全數(shù)行使購(gòu)股權(quán)前去世,且在去世前一直受聘用,則其遺產(chǎn)代理人可于承授人去世之日起12個(gè)月內(nèi)全數(shù)行使購(gòu)股權(quán);逾期不行使,視為棄權(quán)。股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)后的處理若公司的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變動(dòng),則變動(dòng)后尚未行使的購(gòu)股權(quán)須作相應(yīng)調(diào)整,使購(gòu)股權(quán)所占股本的比例保持不變,以保證公平合理。購(gòu)股權(quán)的失效滿(mǎn)足下列條件之一,購(gòu)股權(quán)將自動(dòng)失效:購(gòu)股權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí);自然終止聘用、身故后按本制度規(guī)定的購(gòu)股權(quán)期限屆滿(mǎn)時(shí);承授人因工作不善、違法亂紀(jì)等被公司辭退或開(kāi)除,自辭退和開(kāi)除之日起;公司開(kāi)始清盤(pán)之日起;承授人違反規(guī)定向任何第三者出售、轉(zhuǎn)讓、抵押、按揭或增設(shè)任何有關(guān)購(gòu)股權(quán)權(quán)益或在任何購(gòu)股權(quán)之上設(shè)立產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)之日起。股份的地位行使購(gòu)股權(quán)而獲得的股份,與購(gòu)股權(quán)行使之日已發(fā)行的其它股份享有相同的權(quán)益,可享有從行使購(gòu)股權(quán)之日起所決定派發(fā)的一切股息或其它分派,但不包括之前所決定派發(fā)的一切股息或其它分派。有限責(zé)任公司按每股所對(duì)應(yīng)的稅后利潤(rùn)進(jìn)行派息。上市公司股份可按上市規(guī)則進(jìn)行交易。非上市公司股份原則上不得進(jìn)行交易。承授人在自然終止聘用或病故后,可將股份轉(zhuǎn)讓給公司,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓時(shí)股份所對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)值(按上個(gè)月末資產(chǎn)負(fù)債表計(jì)算)。承授人被開(kāi)除或辭退后,必須將股份轉(zhuǎn)讓給公司,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為轉(zhuǎn)讓時(shí)股份所對(duì)應(yīng)的凈資產(chǎn)的60%—80%(按上個(gè)月末資產(chǎn)負(fù)債表計(jì)算),具體價(jià)格由總裁根據(jù)辭退或開(kāi)除的緣由確定;不轉(zhuǎn)讓,視同自動(dòng)放棄股權(quán)。股份轉(zhuǎn)讓后所得,首先用于還清行權(quán)時(shí)向集團(tuán)公司的借款;行權(quán)借款還清后,其余所得,歸承授人個(gè)人所有。附則集團(tuán)公司總裁領(lǐng)導(dǎo)股票期權(quán)工作,組織制定和實(shí)施股票期權(quán)制度。制度制定本制度由集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)擬訂,集團(tuán)公司總經(jīng)理審核,集團(tuán)公司總裁批準(zhǔn)。本制度與上市規(guī)則和上市公司購(gòu)