2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C2、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務時，不得提供的服務包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C3、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D4、(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。A.1B.3C.5D.10【答案】A5、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于（）。A.結算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業(yè)銀行【答案】C6、下列說法錯誤的有（）。A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人?C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構?D.中國結算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用【答案】C7、證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、以下各項屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、只有結合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務理念相融合，文化建設工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A10、證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹慎.誠實.勤勉盡責B.引用有關信息.資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告.意見D.完整.客觀.準確地運用有關信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議【答案】B11、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經理B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B12、資產管理業(yè)務的基本要求包括（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C13、證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A14、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A15、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。A.②③B.①②C.①②④D.①②③④【答案】A16、企業(yè)發(fā)行債務融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】B17、以下屬于投資銀行類業(yè)務內部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A18、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B19、證券金融公司應當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、下列關于證券公司資產管理業(yè)務權利行使和信息披露與報告的表述，說法錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務B.證券公司可代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務C.證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明的D.發(fā)生資產管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶【答案】C21、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B22、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C23、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應予追訴。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C25、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D27、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A28、根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、有下列（）情形的，不得收購公眾公司。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D32、列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A34、A公司未經批準擅自設立基金管理公司，違法獲利90萬元，應當被證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處（）萬元罰款。A.9B.60C.130D.180【答案】B35、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A36、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合()條件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A37、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度【答案】C38、（2020年真題）公司從事經營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D39、下列說法錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B40、根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有（）。A.②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D41、關于分級資產管理產品的說法錯誤的是（）。A.公募產品和開放式私募產品不得進行份額分級B.分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產品的分級比例不得超過3:1，權益類產品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產管理產品的金融機構應當對該資產管理產品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者【答案】C42、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B43、根據(jù)《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理【答案】B44、證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D45、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B46、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是（）。A.為防止信息誤導，從事證券市場報導的記者不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買賣B.編造、傳播虛假信息或誤導性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應當依法承擔連帶責任C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息，擾亂證券市場D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導【答案】B48、內幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的可以獲取內幕信息的其他人員C.因職責、工作