合規(guī)性評價管理辦法

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔合規(guī)性評價管理辦法第一章總則第一條本制度規(guī)定了二建集團(tuán)定期評價與重要環(huán)境因素和不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的符合情況的要求和方法，以切實履行遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾，并為管理體系持續(xù)改進(jìn)提供輸入。第二條本制度適用于二建集團(tuán)環(huán)境與職業(yè)健康安全管理適用的法律法規(guī)及其他要求合規(guī)性評價的控制。第三條職責(zé)1、管理者代表負(fù)責(zé)二建集團(tuán)合規(guī)性評價工作。2、安全管理部（1）安全管理部是公司合規(guī)性評價的主管部門；（2）配合管理者代表做好合規(guī)性評價的策劃、實施工作；（3）負(fù)責(zé)公司合規(guī)性評價報告的編制。3、公司各職能部門（1）按條線要求，配合主管部門做好合規(guī)性評價工作；（2）組織合規(guī)性評價相關(guān)不符合項的分析和處理，制定、評審并實施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。4、工程公司/分公司/總承包部、工程項目部（1）配合職能部門做好合規(guī)性評價工作；（2）組織合規(guī)性評價相關(guān)不符合項的分析和處理，制定、評審并實施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。第二章 管理要求第四條合規(guī)性評價的范圍經(jīng)二建集團(tuán)識別并評審確認(rèn)的與二建集團(tuán)確定的重要環(huán)境因素和不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）相關(guān)的，且列入二建集團(tuán)《法律、法規(guī)及其他要求文件有效版本清單》的國際公約、國家、行業(yè)、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；各部、委、辦的規(guī)章；行政管理部門的管理文件、通知、公告等中的相應(yīng)條款以及列入二建集團(tuán)《法律、法規(guī)及其他要求文件有效版本清單》中的其他要求。第五條合規(guī)性評價的周期與方法1、二建集團(tuán)的合規(guī)性評價由安全管理部組織，每年進(jìn)行一次。具體評價時間應(yīng)在實施了例行的監(jiān)測以及內(nèi)部審核之后，管理評審之前進(jìn)行。2、合規(guī)性評價可采取輸入材料書面評價的方法，亦可采用會議評價的方法。第六條合規(guī)性評價的輸入1、適用的法律、法規(guī)及其他要求的具體條款應(yīng)用于組織的重要環(huán)境因素和不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）控制的證據(jù)。（1）二建集團(tuán)環(huán)境與職業(yè)健康安全方針是否包括對遵守法律、法規(guī)及其他要求的承諾；（2）已獲取的適用的法律、法規(guī)及其他要求的完整性，以及應(yīng)用于環(huán)境因素或職業(yè)健康安全風(fēng)險（危險源）控制的情況；（3）二建集團(tuán)環(huán)境與職業(yè)健康安全管理方面的各項管理要求和規(guī)定與法律、法規(guī)及其他要求的具體條款的關(guān)系及符合性；（4）依據(jù)法律、法規(guī)及其他要求實施監(jiān)測活動的情況；（5）監(jiān)測證明某項重要環(huán)境因素或不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）嚴(yán)重失控（違規(guī)）時，制訂目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的情況，以及與適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合性；（6）其他涉及環(huán)境因素或職業(yè)健康安全風(fēng)險（危險源）的控制策劃及運行文件。2、對重要環(huán)境因素和不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）實施日常檢查和監(jiān)視測量結(jié)果的證據(jù)。（1）污染物排放的管理記錄和監(jiān)測報告；（2）廢棄物依法處置記錄；（3）節(jié)能降耗統(tǒng)計記錄；（4）危險化學(xué)品管理監(jiān)控記錄；（5）事故、事件及不合格調(diào)查結(jié)果文件或記錄；（6）應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練活動記錄；（7）其他實施情況的證據(jù)。第七條合規(guī)性評價的實施1、公司各職能部門應(yīng)根據(jù)管理職責(zé)、工作要求以及相關(guān)的適用的法律、法規(guī)及其他要求，做好合規(guī)性評價證據(jù)的收集工作。2、合規(guī)性評價證據(jù)的收集可單獨進(jìn)行，也可結(jié)合工作檢查、內(nèi)部審核等過程進(jìn)行。收集的合規(guī)性評價證據(jù)必須覆蓋二建集團(tuán)、各相關(guān)職能部門和一定數(shù)量的在建工程。3、合規(guī)性評價前，明確重要環(huán)境因素或不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）以及適用的法律、法規(guī)和其他要求的條款。4、合規(guī)性評價活動由公司安全管理部組織，各相關(guān)職能部門參與。合規(guī)性評價可采取輸入材料書面評價的方法，亦可采用會議評價的方法，具體選用方法由安全管理部根據(jù)實際情況確定。5、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理合規(guī)性評價，主要針對重要環(huán)境因素或不可承受的職業(yè)健康安全風(fēng)險（重大危險源）適用的法律、法規(guī)及其他要求進(jìn)行。6、合規(guī)性評價應(yīng)依據(jù)評價的輸入，對二建集團(tuán)遵守法律、法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行匯總、分析、評估，綜合判斷評估信息，形成合規(guī)性評價報告，作出評價結(jié)論。7、由安全管理部負(fù)責(zé)，對不符合法律、法規(guī)及其他要求情況進(jìn)行統(tǒng)計、分析，向問題所在職能部門/分公司/項目管理部開出不符合報告。8、合規(guī)性評價發(fā)現(xiàn)的不符合項，相關(guān)職能部門/分公司/項目管理部必須采取糾正措施或預(yù)防措施，確保得到有效的整改。9、糾正措施效果經(jīng)安全管理部驗證且滿足相關(guān)的法