基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)B卷帶答案打印版

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)B卷帶答案打印版

單選題（共100題）1、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C2、（2017年真題）下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。A.行業(yè)協(xié)會開展內(nèi)幕交易案件警示展示B.中國證監(jiān)會向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊【答案】B3、（2016年真題）《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】C4、依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C5、（2021年真題）下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人【答案】A6、下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述，正確的是（）。A.基金托管人辦理ETF基金份額折算B.基金管理人辦理變更登記C.折算后持有人的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生改變D.持有人按折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)【答案】D7、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.有利于基金份額持有人對基金投資運(yùn)作及時(shí)提出建議B.有利于基金份額持有人評價(jià)其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有D.有利于投資者判斷是否適合投資【答案】A8、如下哪一項(xiàng)，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）A.商品基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.非上市股權(quán)基金D.房地產(chǎn)基金【答案】B9、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.貨幣基金B(yǎng).股權(quán)基金C.股票基金D.ETF基金【答案】A10、基金銷售后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。A.具備交易清算、資金處理的功能B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息C.具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查【答案】D11、當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時(shí),管理人應(yīng)采取在年報(bào)中進(jìn)行（）信息披露措施。A.在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告B.在事件發(fā)生之日起3日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告C.在季報(bào)中進(jìn)行披露D.在半年度報(bào)中進(jìn)行披露【答案】A12、基金客戶服務(wù)內(nèi)容包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】A13、（）是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金投資顧問D.基金估值核算【答案】A14、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答案】D15、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A16、管理層會議的主席為（），主要就公司經(jīng)營過程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行評估、管理和決策。A.總經(jīng)理B.董事長C.督察長D.監(jiān)事【答案】A17、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.信息溝通D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A18、以下哪項(xiàng)活動(dòng)不是由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的？（）A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管B.對高級管理人員的日常監(jiān)管C.對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置【答案】D19、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。A.美國B.中國C.歐盟各國D.韓國【答案】A20、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.對基金客戶進(jìn)行身份識別B.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)D.委托基金管理人開立基金【答案】A21、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。A.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)C.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)D.注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)【答案】D22、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。A.商業(yè)秘密B.客戶資料C.內(nèi)幕信息D.來源不可靠、模棱兩可的信息【答案】D23、證券投資基金基金合同的當(dāng)事人不包括（）A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】B24、ETF建倉期不超過（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】A25、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.認(rèn)購B.申購C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】A26、中國證監(jiān)會頒布了（）對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定。A.ⅡB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A28、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額【答案】B29、股票基金、債券基金的申購和贖回原則（）。A.金額申購、份額贖回B.份額申購、金額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】A30、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.基金資金清算B.會計(jì)復(fù)核C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D31、基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為（）元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D32、以下關(guān)于資產(chǎn)管理活動(dòng)說法錯(cuò)誤的是（）。A.對儲蓄而言，存款人與銀行是債權(quán)人和債務(wù)人關(guān)系B.對資產(chǎn)管理而言，投資人與管理人是委托人和受托人關(guān)系C.投資人自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自享收益D.管理人與投資人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益【答案】D33、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.年度報(bào)告B.半年報(bào)告C.與基金份額持有人大會相關(guān)D.重大事項(xiàng)【答案】C34、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日D.基金合同生效公告當(dāng)日【答案】B35、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）日公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.10B.15C.20D.30【答案】D36、債券是一種（）憑證。A.所有權(quán)B.債權(quán)C.債務(wù)D.受益【答案】B37、股票基金分類方式不包括（）。A.按股票投資規(guī)模分類B.按投資市場分類C.按投資風(fēng)格分類D.按收益率分類【答案】D38、(2016年)以下關(guān)于LOF與ETF區(qū)別的說法錯(cuò)誤的是（）。A.申購、贖回的標(biāo)的不同：LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易，ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易B.申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所；LOF在代銷網(wǎng)點(diǎn)，也可以在交易所C.基金投資策略不同：ETF通常采用主動(dòng)式管理方法；LOF采用被動(dòng)方式管理方法D.申購、贖回的限制不同：ETF最低要求30萬份；LOF在申購、贖回上沒有特別要求【答案】C39、（2016年真題）基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)不包括（）。A.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益【答案】A40、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個(gè)月。A.1B.2C.3D.6【答案】C41、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議B.基金份額持有人是基金公司的出資人C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人D.基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過程中起核心作用【答案】C42、對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值()以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C43、關(guān)于對基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.持續(xù)學(xué)習(xí)B.持證上崗C.客戶利益最大化D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)【答案】C44、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、(2017年)下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容B.法律主要依靠國家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會輿論等力量來實(shí)現(xiàn)其約束力C.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛【答案】D46、下列不屬于促銷策略的是（）。A.派發(fā)各種宣傳資料B.基金產(chǎn)品推介會C.費(fèi)率打折D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策【答案】D47、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯(cuò)誤的是（）A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D48、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B49、（2016年真題）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D50、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C51、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.單個(gè)開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)【答案】A52、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會【答案】D53、基金管理人應(yīng)在申購和贖回開放日前（）個(gè)工作日在至少—種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。A.1B.3C.5D.7【答案】B54、我國基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（）,由證券公司向投資者收取。A.3%；5元B.0.5%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】B55、下列屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。A.離岸基金和在岸基金B(yǎng).收益型股票基金和價(jià)值型股票基金C.成長型股票基金和價(jià)值型股票基金D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金【答案】C57、（2017年真題）關(guān)于基金管理人對所管理的不同基金的會計(jì)核算，下列表述正確的是（）。A.不同基金可以共用名冊登記B.應(yīng)當(dāng)以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立核算C.不同基金可以共用統(tǒng)一賬戶D.可以根據(jù)基金類別分類一起核算【答案】B58、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.對股票基金投資時(shí)一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格【答案】C59、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質(zhì)量C.二級市場供求關(guān)系D.投資時(shí)間長短【答案】C60、職業(yè)道德的特征不包括()。A.特殊性B.繼承性C.差異性D.具體性【答案】C61、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D62、（2017年真題）下列屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.及時(shí)性原則D.客觀性原則【答案】D64、(2016年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報(bào)告C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告【答案】B65、股東會可以依法行使的職權(quán)不包括（）。A.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)B.提交公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃C.修改公司章程D.對公司增加或者減少注冊資本作出決議【答案】B66、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）A.英國B.美國C.中國D.加拿大【答案】B67、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，下列表述正確的是（）。A.由基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)服務(wù)的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明B.基金銷售機(jī)構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級至少分為四個(gè)等級D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果不能作為銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)【答案】A68、（2021年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。A.A基金只募集一天，欲購從速B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風(fēng)險(xiǎn)C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機(jī)【答案】B69、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。A.份額申購、金額贖回B.金額申購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】B70、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2003年5月【答案】C71、（2016年真題）QDII定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資交易信息D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息【答案】C72、（2016年真題）關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D74、(2016年)關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A75、關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金B(yǎng).債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定【答案】C76、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.建立并管理投資者基金份額賬戶B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作C.發(fā)放紅利D.建立并保管基金投資者名冊【答案】B77、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。A.10；10B.10；15C.15；15D.15；20【答案】C78、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3日B.3個(gè)工作日C.5日D.5個(gè)工作日【答案】D79、（2018年真題）關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點(diǎn)B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價(jià)【答案】B80、開放式基金份額—般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于（）日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。A.T+0，T+1B.T+1，T+2C.T+0，T+3D.T+1，T+3【答案】B81、基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。A.必須，必須B.無須，必須C.必須，無須D.無須，無須【答案】B82、（）是指專門融通不超過一年短期資金的場所。A.資本市場B.貨幣市場C.開放式基金市場D.股票市場【答案】B83、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B84、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A85、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣C.采用競價(jià)成交的方式D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B86、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者C.社會保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者【答案】D87、()是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機(jī)構(gòu)【答案】A88、關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是（）。A.持有期一年以內(nèi)，可以免收投資人的贖回費(fèi)B.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)營銷計(jì)劃調(diào)整贖回費(fèi)收取比例C.收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)D.收取認(rèn)購費(fèi)的金額，可減免贖回費(fèi)【答案】C89、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。A.客戶不同的需求特征B.市場的不同特點(diǎn)C.客戶所處地域差別D.市場的供求狀況【答案】A90、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B91、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.郵寄服務(wù)C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信D.“—對一”專人服務(wù)【答案】D92、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)