基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)提分卷帶答案

單選題（共100題）1、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團(tuán)隊【答案】A3、回購條款，是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)（）按事先約定的定價機(jī)制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.企業(yè)大股東B.董事長C.股東大會D.監(jiān)事長【答案】A4、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金投資冷靜期的說法中，正確的是（）。A.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以電話聯(lián)系投資者B.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以登門拜訪投資者C.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以用郵件聯(lián)系投資者D.股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者【答案】D6、下列對于相對估值法的評價不準(zhǔn)確的（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B7、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會組成的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長1名，專職副會長若干名B.基金業(yè)協(xié)會設(shè)兼職副會長2名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長3名C.基金業(yè)協(xié)會設(shè)秘書長1名，副秘書長若干名D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會【答案】B8、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C9、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A10、境內(nèi)IPO市場包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、在股權(quán)投資基金運作的（）后，進(jìn)行新一輪資本流動循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B12、財務(wù)比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）。I.盡職調(diào)查II.跟蹤與監(jiān)控III.立項IV.投資交割A(yù).I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C14、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A15、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C16、()多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法【答案】C17、基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公開募集【答案】C18、依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點和風(fēng)險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理重點內(nèi)容、項目退出方式選擇等方面的決策提供依據(jù)。這屬于盡職調(diào)查的（）作用。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.目標(biāo)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】D19、目前，企業(yè)所得稅的稅率為（）。A.15%B.20%C.25%D.30%【答案】C20、公司治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）。A.股東至上B.股權(quán)至上C.實力至上D.利潤至上【答案】A21、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，除計算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B22、盡職調(diào)查是一項比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B23、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的內(nèi)容是（）。A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策B.公司全體成員情況C.公司簽訂重大合同D.公司涉及訴訟及仲裁【答案】B24、（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B25、股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即（）。A.股權(quán)投資基金的設(shè)立B.股權(quán)投資基金的組織C.股權(quán)投資基金的投資D.股權(quán)投資基金的發(fā)起【答案】A26、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B28、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B29、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C30、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C31、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配利潤D.總收益倍數(shù)【答案】D32、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A34、被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，其中不包括（）。A.日報告B.季度報告C.月度報告D.年度報告【答案】A35、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C36、根據(jù)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金實行（）。A.全面監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.強制監(jiān)管D.自愿監(jiān)管【答案】B37、關(guān)于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是（）。A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價格保護(hù)機(jī)制B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者C.降價融資意味著投資者先前購買的股權(quán)對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失D.經(jīng)營狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款【答案】D38、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B39、股權(quán)投資基金投資項目來源渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A42、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】D43、下列關(guān)于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)【答案】D44、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。A.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報的質(zhì)量B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定C.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇【答案】D45、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D46、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B47、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.10C.15D.7【答案】A49、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A50、有限合伙型股權(quán)投資基金中，關(guān)于收益分配的說法，錯誤的是（）。A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以按照總體利潤計算，也可以按每個項目單獨計算C.特定項目實現(xiàn)之前，所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型股權(quán)投資基金與公司型股權(quán)投資基金收益分配存在差別【答案】A51、第一拒絕權(quán)為一項常見的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）A.本輪股權(quán)交易時，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東B.公司的管理團(tuán)隊C.本輪股權(quán)交易時，新進(jìn)的股權(quán)投資基金股東D.本輪股權(quán)交易時，出讓股權(quán)的股東【答案】A52、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D53、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵約束D.投資保障【答案】C54、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C55、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動提出申請B.基金管理人對普通投資者評估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機(jī)構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A56、下列關(guān)于律師事務(wù)所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯誤的是（）。A.法律意見書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息C.經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見【答案】B57、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象不包括（）A.早期的未上市成長性企業(yè)B.中期的未上市成長性企業(yè)C.后期的未上市成長性企業(yè)D.上市成長性企業(yè)【答案】D58、下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是（）。A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金B(yǎng).通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的【答案】D59、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C60、（2021年真題）股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C61、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B62、下列不屬于項目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)C.參與被投資企業(yè)的公司治理D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動【答案】D63、下列不屬于出具法律意見書的原則的是（）。A.獨立、客觀、公正B.勤勉盡責(zé)C.自私偏袒D.恪盡職守【答案】C64、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A66、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B67、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團(tuán)體法人【答案】D68、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ〢.罰款B.停業(yè)整頓C.公開譴責(zé)D.市場禁入措施【答案】D69、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C70、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A71、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C72、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費用等負(fù)債【答案】C73、會計政策或估計變更影響，如公司報告期內(nèi)存在會計政策或會計估計變更，重點核查影響內(nèi)容不屬于的一項是（）。A.變更內(nèi)容、理由B.公司財務(wù)狀況C.管理人D.經(jīng)營成果【答案】C74、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消【答案】B75、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B76、公司通過與財務(wù)顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產(chǎn)、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進(jìn)行公司并購需求分析、并購目標(biāo)的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標(biāo)選擇B.并購決策階段C.并購時機(jī)選擇D.并購初期工作【答案】B77、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B78、基金財務(wù)會計報告不包括（）A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.會計報表附注D.權(quán)益變動表【答案】D79、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊的機(jī)構(gòu)代為募集C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風(fēng)險默認(rèn)程序【答案】B80、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯誤的是（）。A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競爭方B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露【答案】A81、下列不屬于股權(quán)投資基金運作中禁止行為的是（）。A.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設(shè)置獨立賬戶B.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項目中牟取利益C.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額D.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令【答案】A82、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。A.產(chǎn)業(yè)投資基金B(yǎng).公司型投資基金C.貨幣投資基金D.單位信托投資基金【答案】A83、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。A.名稱，成立時間，登記時間B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績【答案】D84、（）設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。A.隨售權(quán)B.保護(hù)性條款C.拖售權(quán)D.競業(yè)禁止條款【答案】C85、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C86、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立（）會對投資項目行使投資決策權(quán)。A.董事會B.理事會C.投資決策委員D.股東大會【答案】C87、以下關(guān)于投資領(lǐng)域因素影響說法錯誤的是（）A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險和期望收益均較高，單一資項目獲得超高倍數(shù)回報或血本無歸時有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目大部分需要經(jīng)過較長時間的培育，因此獲得收益的時間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D88、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。A.瀑布式的收益分配體系B.業(yè)績報酬C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】A89、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、一般情況下，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。A.12B.24C.36D.48【答案】B91、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D92、清算退出流程的第一步是（）。A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)B.分配公司剩余財產(chǎn)C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案【答案】D93、以下關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.