基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分復(fù)習(xí)試題分享打印版

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單選題（共100題）1、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C2、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)基金違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒(méi)收違法所得【答案】C4、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C5、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。A.基金銷售業(yè)務(wù)資格B.基金管理公司高管任職資格C.證券從業(yè)資格D.基金從業(yè)資格【答案】D6、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、信托（契約）型基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C10、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)與篩選、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動(dòng)，上述活動(dòng)屬于（）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A12、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C13、合伙型股權(quán)投資基金確定清算主體時(shí)，經(jīng)全體合伙人（）同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人。A.1／4B.1／3C.過(guò)半數(shù)D.全部【答案】C14、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）-（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+資本支出）-（折舊及攤銷+營(yíng)運(yùn)資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+營(yíng)運(yùn)資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）【答案】A16、反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A18、某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營(yíng)不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8．5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C20、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資需要完成相關(guān)審批或備案程序，上述涉及的審批備案機(jī)關(guān)不包括（）。A.外匯局B.商務(wù)部C.工商總局D.國(guó)家發(fā)展改革委【答案】C21、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D22、(2016年)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B23、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D25、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人禁止性行為的是（）。A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保【答案】B26、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算C.代理發(fā)放紅利D.負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作【答案】D28、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D29、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者【答案】D30、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國(guó)作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A31、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照（）的約定辦理。A.合伙協(xié)議B.委托協(xié)議C.企業(yè)章程D.合伙企業(yè)法【答案】A32、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-名稱孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請(qǐng)登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請(qǐng)登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)-申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D34、(2016年)股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A35、（2019年真題）某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A36、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A37、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)基金進(jìn)行控股型收購(gòu)，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】D38、我國(guó)《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A39、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A40、(2017年)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A42、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則甲公司的價(jià)值為（）億元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D43、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C44、(2017年)基金利潤(rùn)是指（）。A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對(duì)【答案】C45、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A46、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護(hù)（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C47、下列關(guān)于市凈率法的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.市凈率等于每股價(jià)值除以每股賬面價(jià)值B.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類企業(yè)的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值C.制造業(yè)的估值通常會(huì)用市凈率倍數(shù)法D.市凈率倍數(shù)法估值與市盈率倍數(shù)法類似【答案】C48、以下關(guān)于從事股權(quán)投資基金募集的禁止性行為，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公開推介或者變相公開推介B.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)D.推介本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金【答案】D49、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人注冊(cè)地發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A51、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)【答案】C52、投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營(yíng)層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A53、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.公開交易股權(quán)B.非公開交易股權(quán)C.成長(zhǎng)性企業(yè)股權(quán)D.中小企業(yè)股權(quán)【答案】B55、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C56、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)節(jié)是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C57、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B58、募集期管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C59、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在整個(gè)股權(quán)投資過(guò)程中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)、花費(fèi)精力最多B.在完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間D.投資后管理對(duì)于整個(gè)投資工作具有十分重要的意義【答案】B60、對(duì)股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。A.實(shí)現(xiàn)投資收益B.控制風(fēng)險(xiǎn)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出D.公開上市【答案】C61、（），基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C62、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B64、有關(guān)企業(yè)改制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問(wèn)題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D65、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C66、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D67、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D68、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無(wú)需進(jìn)行披露B.無(wú)需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時(shí)間D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露【答案】D69、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D70、項(xiàng)目退出通常需要選擇適當(dāng)?shù)耐顺鰰r(shí)機(jī)，下列關(guān)于項(xiàng)目退出的一般順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】B71、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨(dú)立性原則【答案】B72、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】D73、經(jīng)過(guò)多年探索，當(dāng)前我國(guó)已成為全球（）股權(quán)投資市場(chǎng)。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B74、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在清算費(fèi)用之后的一項(xiàng)是（）A.業(yè)績(jī)報(bào)酬B.基金所欠稅款C.公司債務(wù)D.職工的工資【答案】D75、在財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過(guò)程中對(duì)目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評(píng)估時(shí)，除計(jì)算其近年來(lái)資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評(píng)估相關(guān)度最高的一項(xiàng)工作是（）。A.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財(cái)政補(bǔ)貼情況、公司對(duì)稅收政策及財(cái)政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷B.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率，公司盈利能力變動(dòng)情況綜合判斷C.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的收入情況、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況、公司生產(chǎn)模式及存貸周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷【答案】C76、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B77、私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人編制的（）進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。A.宣傳推介文件B.基金合同C.基金份額凈值D.基金銷售協(xié)議【答案】C78、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由（）擔(dān)任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)（）指定清算人。A.基金管理人，人民法院B.全體合伙人，人民法院C.基金托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)D.債權(quán)人，基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B79、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C80、公司型基金的成立日期為（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期B.登記備案日期C.開立賬戶日期D.公司注冊(cè)日期【答案】A81、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)、檢查B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、檢查C.檢查、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)D.監(jiān)測(cè)、檢查、統(tǒng)計(jì)【答案】B82、（2020年真題）是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。（）。A.基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬B.瀑布式的收益分配體系C.追趕機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】B83、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會(huì)監(jiān)督【答案】A84、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。A.銀行借貸B.眾籌C.基金的自有D.創(chuàng)業(yè)者的自有【答案】C85、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，不需要繳増值稅【答案】D86、通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】A87、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C88、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的是（）A.主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托B.為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)C.為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考D.有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購(gòu)等創(chuàng)造更為便利的條件【答案】A90、（2017年真題）下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會(huì)D.參與基金的投資運(yùn)作【答案】D91、下列說(shuō)法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C92、以下不屬于競(jìng)價(jià)交易制度內(nèi)容的是（）。A.將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交B.開市價(jià)格由集合競(jìng)價(jià)形成C.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者