2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺試卷B卷含答案單選題（共180題）1、投資后管理常用的監(jiān)控指標(biāo)中，應(yīng)該獲得足夠重視的財務(wù)指標(biāo)相關(guān)情況不包括（）。A.比率分析中的預(yù)警信號B.經(jīng)營中的拖延付款C.財務(wù)虧損D.公司治理情況【答案】D2、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.基金的成立與備案【答案】C3、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B5、（2019年真題）關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D6、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A7、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A8、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D9、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C10、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護性條款B.限制性條款C.競業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A11、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C12、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務(wù)和責(zé)任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；【答案】A13、某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B14、相對于證券投資基金,股權(quán)投資基金（）A.參與管理較少B.期望收益較低C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D15、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)（）進行投資的股權(quán)投資基金。A.公開交易股權(quán)B.非公開交易股權(quán)C.成長性企業(yè)股權(quán)D.中小企業(yè)股權(quán)【答案】B16、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《關(guān)于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C17、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.10B.20C.50D.200【答案】C19、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B20、（2017年真題）股權(quán)投資基金清算的主要程序有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C22、(2016年)B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A23、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以（）等市場為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D25、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A28、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D29、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權(quán)回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A30、股權(quán)投資基金運作的第二階段是（）。A.募資階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B31、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)【答案】B33、股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息A.每季度B.每月C.每周D.每六個月【答案】A34、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D35、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D36、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯誤的是（）A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等方面B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風(fēng)險，最終實現(xiàn)投資機構(gòu)對被投資項目的順利退出D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資【答案】D37、主要對了解目標(biāo)企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B38、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下表述正確的是（）。A.收益比股權(quán)資本高B.靈活性小，無法滿足個性化交易需求C.成本比銀行貸款高D.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押【答案】C39、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進入新的跨越式發(fā)展階段【答案】B40、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B41、（2017年真題）關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說法，錯誤的是（）。A.依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立B.外國投資者注冊成立C.外幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營實體注冊在境外D.以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資【答案】B42、關(guān)于我國股權(quán)投資基金監(jiān)管，下列表述錯誤的是（）。A.實施適度監(jiān)管B.不設(shè)事中事后監(jiān)管C.不設(shè)行政審批D.依法嚴(yán)厲打擊各類非法集資活動【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D44、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍的推廣B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制【答案】C45、募集機構(gòu)對投資者進行風(fēng)險評估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B46、盡職調(diào)查出于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過去的財務(wù)業(yè)績D.環(huán)保問題【答案】C47、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A48、某公司采用重置成本法作為資產(chǎn)價值的評估方法，已知該項資產(chǎn)的重置全價為500萬元，截至目前，其綜合貶值為250萬元，則該項資產(chǎn)的待評估資產(chǎn)價值為（）萬元。A.50B.250C.500D.750【答案】B49、并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A50、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C51、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、(2016年)投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D53、關(guān)于國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯誤的是（）。A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險和期望收益的平衡考慮，通常會將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)B.大學(xué)基金會是國外股權(quán)投資基金重要的機構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會捐贈C.在西方國家，參與股權(quán)投資基金的金融機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行D.富有的個人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中【答案】D54、（2020年真題）某國內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進,用戶規(guī)模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國內(nèi)上市,國內(nèi)認知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D55、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動提出申請B.基金管理人對普通投資者評估和認定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A56、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C57、在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機制，主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是()。A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】A59、（2017年真題）我國第一支公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.金沙江創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.深圳市創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】C60、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C61、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔(dān)事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D62、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)【答案】D63、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C64、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A65、（2018年真題）關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是（）A.相對估值法以完整的財務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C66、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C67、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A68、(2017年)目前，我國股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開B.非公開C.公開或者非公開D.以上都不是【答案】B69、20世紀(jì)50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B70、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D71、以下屬于管理指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A72、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C73、對于股權(quán)投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。A.有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全。B.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用D.確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值【答案】D74、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨建賬、獨立核算。A.真實性B.安全注C.獨立性D.保密性【答案】C75、下列不屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒收非法財物【答案】C76、股權(quán)投資（）應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C77、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C78、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C79、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C80、股權(quán)投資基金關(guān)注的關(guān)鍵財務(wù)指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方B.監(jiān)事會會議每半年召開一次C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利D.投資人有權(quán)提名董事【答案】D82、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序為（）。A.基金風(fēng)險類型評估—特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認B.特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認C.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認D.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認【答案】C83、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A84、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C85、項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。A.門檻收益率B.追趕機制C.回撥機制D.瀑布式的收益分配體系【答案】D86、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A87、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A88、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A89、服務(wù)機構(gòu)的注冊資本發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C90、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.友好合作條款D.禁止性條款【答案】B91、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B92、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B93、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容不包括（）。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.權(quán)益核算D.現(xiàn)金流核算【答案】D94、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D95、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況B.股東關(guān)系與公司治理C.網(wǎng)點建設(shè)D.重大經(jīng)營管理問題【答案】C96、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉(zhuǎn)換【答案】B97、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。A.3個月B.9個月C.6個月D.1年【答案】D98、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A99、待評估資產(chǎn)價值的計算公式是（）。A.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率B.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價+綜合貶值D.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-有形貶值【答案】A100、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C101、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D102、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C103、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A104、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.財政部【答案】C105、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】C106、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是()A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)【答案】D107、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。A.上海B.北京C.香港D.廣州【答案】B108、信息披露人在進行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.及時性、準(zhǔn)確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B109、企業(yè)凈利潤乘以市盈率等于（）。A.企業(yè)股權(quán)價值B.市現(xiàn)率C.市凈率D.市銷率【答案】A110、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算其當(dāng)前價值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時目標(biāo)公司的股權(quán)價值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計算出其當(dāng)前價值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法【答案】C111、關(guān)于業(yè)績報酬，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)績報酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵B.比較常見的業(yè)績報酬分配模式為"二八模式"C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績報酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D.向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D112、在使用成本法評估時，主要通過調(diào)整企業(yè)財務(wù)報表的所有資產(chǎn)和負債，來反映它們的（）。A.重置成本B.企業(yè)內(nèi)在價值C.現(xiàn)時市場價值D.未來市場價格【答案】C113、公司章程的必備條款包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、（2017年真題）基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項費用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對【答案】C115、合伙型基金中的（）對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A116、在稅收支持方面，2007年2月,《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B117、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復(fù)后C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B118、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對估值法和成本法C.清算價值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D119、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D120、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A121、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A122、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。A.反攤薄條款B.回購保證條款C.優(yōu)先清算條款D.對賭條款【答案】D123、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D124、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負責(zé)人C.實際控制人D.高級管理人員【答案】D125、私募基金私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C126、以下有關(guān)基金內(nèi)部收益率的說法中，錯誤的是（）。A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率D.凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率【答案】C127、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.內(nèi)部監(jiān)控D.社會監(jiān)督【答案】A128、某股權(quán)投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C129、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D130、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓【答案】B131、關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值D.清算價值法作為一種輔助方法【答案】A132、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D133、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個B.至少有2個C.只能有1個D.至少有1個【答案】D134、基金管理人進行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D135、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A136、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C137、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A138、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當(dāng)且僅當(dāng)凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率【答案】B139、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B140、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的（）以及（）進行了較為詳細的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C141、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機構(gòu)B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機構(gòu)D.5%以上的股東；人民法院【答案】B142、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A143、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格賣給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。A.全部B.所有C.部分D.全部或部分【答案】D144、企業(yè)家在與私募股權(quán)基金談判時，在反稀釋問題上該盡可能爭取以（）解決反稀釋問題，這樣將對企業(yè)家較為有利。A.棘輪條款B.估值條款C.反攤薄條款D.加權(quán)平均反稀釋條款【答案】D145、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D146、股權(quán)投資基金的閑置資金可以（）。A.購買股票B.購買期貨C.購買基金D.購買國債【答案】D147、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C148、由于股權(quán)投資基金具有專業(yè)性的特點，對基金管理的專業(yè)性要求較高，因此，（）通常參與基金投資收益的分配。A.托管人B.第三方服務(wù)機構(gòu)C.股權(quán)投資基金的管理人D.以上都不對【答案】C149、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.及時性原則B.完整性原則C.真實性原則D.準(zhǔn)確性原則【答案】C150、清算組進行清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)，制訂清算方案B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.開展新的經(jīng)營活動【答案】D151、下列有關(guān)公司稅收的說法，錯誤的是（）。A.當(dāng)投資人是企業(yè)時，來自公司型基金分配的股息、紅利所得為免稅收入B.當(dāng)投資人是個人時，按股息、紅利所得繳納個人所得稅的適用稅率一般為50%C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應(yīng)納稅所得額D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入是公司型基金轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)獲得的收入【答案】B152、（2017年真題）股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).控股股東C.管理層D.以上都可以【答案】D153、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標(biāo)。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B154、關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B155、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A156、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B157、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C158、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A159、投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C160、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負責(zé)組織。A.中國證監(jiān)會B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C161、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B162、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益【答案】D163、在股權(quán)投資基金投資運作流程中，財務(wù)盡職調(diào)查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A164、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的托管說法錯誤的是（）A.為了保證基金財產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管權(quán)分離的原則進行運作