基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)與答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范復(fù)習(xí)與答案

單選題（共100題）1、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。A.醫(yī)藥健康股票基金B(yǎng).信息科技股票基金C.藍籌股票基金D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金【答案】C2、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.200C.100D.500【答案】B3、（2016年真題）下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風(fēng)險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D4、以下關(guān)于封閉式基金折（溢）價率的描述，錯誤的是（）。A.二級市場價格與基金份額凈值同比例下降時，折（溢）價率也下降B.折（溢）價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系C.基金二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易D.基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易【答案】A5、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購買了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請，當(dāng)日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。A.甲勸其哥哥取消贖回申請B.優(yōu)先全額確認了其哥哥的贖回申請C.根據(jù)當(dāng)日贖回確認比例確認當(dāng)日所有贖回申請D.甲向公司報告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認失敗【答案】C6、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是（）。A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債D.債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易【答案】C7、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。A.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人爭取利益B.將其固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)分開投資C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益D.公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)【答案】C8、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D9、下列哪項不是ETF的特點（）。A.獨特的實物申購、贖回機制B.主動操作的指數(shù)基金C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度D.被動操作指數(shù)基金【答案】B10、(2016年)ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】D11、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B12、崗位職業(yè)道德教育采取的方式包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否（）的重要依據(jù)。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D14、投資者的個人背景包括投資者本人的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A16、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B17、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。A.1999年12月1日B.2002年2月1日C.2001年9月1日D.2005年3月1日【答案】B18、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，下列關(guān)于基金宣傳推介材料所使用的語言表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C19、基金信息披露的及時性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C21、平衡型基金具有的特點不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長與收入雙重目標C.風(fēng)險、收益介于增長型基金與收入型基金之間D.與增長型基金相比，風(fēng)險大、收益高【答案】D22、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.申購費B.贖回費C.信息披露費D.銷售服務(wù)費【答案】D23、(2017年)關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的獨立性原則，下列表述錯誤的是（）。A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動B.督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立性C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立性D.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立性【答案】C24、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計劃D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C25、下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是（）。A.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值B.封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)凈值和份額凈值C.封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當(dāng)包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值D.開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當(dāng)披露每個開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值【答案】B26、對于基金管理公司的重大事項的報備，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.30B.40C.50D.60【答案】D27、關(guān)于避險策略基金的主要特點，以下表述正確的是（）A.運用投資組合保險策略進行基金的操作B.鎖定風(fēng)險的同時力爭獲取高回報C.保證基金份額持有人的資本金的安全D.引入了保本保障機制【答案】D28、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯誤的是（）。A.聯(lián)接基金可以進行定期定額投資B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購ETF的途徑D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF【答案】B31、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆勢型股票D.藍籌股【答案】C32、以下屬于基本管理制度的內(nèi)容的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④C.②③④⑤D.①②③⑤⑥【答案】D33、(2016年)我國上海、深圳證券交易所屬于（）。A.基金自律管理機構(gòu)B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金投資顧問機構(gòu)D.基金銷售機構(gòu)【答案】A34、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。A.基金合同期限在5年以上B.基金份額持有人不少于10000人C.封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上D.基金募集金額不低于2億元人民幣【答案】B35、（2016年真題）以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括（）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.基金合同D.托管協(xié)議【答案】A36、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。A.報刊、電臺、電視臺推介B.講座、報告會推介C.非公開推介D.布告、傳單推介【答案】C37、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、公募基金定期披露的報告包括（）A.基金日報B.基金月報C.基金季報D.基金周報【答案】C39、關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是（）。A.最近1年沒有違法記錄B.主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣C.主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D.主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【答案】C40、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價【答案】B41、下列哪一項不是信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循的原則?（）A.安全性B.實用性C.系統(tǒng)化D.特殊化【答案】D42、合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分的。A.信息B.資源C.環(huán)境D.法律【答案】A44、下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。A.QDII基金不可以進行國際市場投資B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品C.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集D.QDII基金為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑?！敬鸢浮緼45、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，（）為債券基金。A.以股票為主要投資對象的基金B(yǎng).以貨幣市場工具為主要投資對象的基金C.以國債為主要投資對象的基金D.主要以債券為投資對象的基金【答案】D46、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C47、（2017年真題）宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D48、下列選項中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金機構(gòu)內(nèi)控B.社會力量監(jiān)督C.基金行業(yè)自律D.行政基金監(jiān)管【答案】D49、（）的長期收益率較低，并不適合進行長期投資。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金【答案】C50、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）A.存在廣泛適用的投資者教育計劃B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育成熟的經(jīng)驗可以遵循D.投資者教育有固定的推廣模式【答案】B51、基金管理人的（）負責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.督察長B.經(jīng)理層C.監(jiān)事會D.合規(guī)管理部門【答案】B52、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C53、基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()。A.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個人名義接受投資者的款項【答案】D54、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述D.可以通過電視、廣播進行公布【答案】D55、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（）。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B56、(2017年)關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，下列說法正確的是（）。A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會員B.分為特殊會員和普通會員C.基金托管人可以選擇是否入會D.分為境外會員和境內(nèi)會員【答案】A57、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A58、以下不符合私募基金合格投資者條件的是（）。A.最近三年年均收入60萬元的個人B.收入不詳，但已投資了其所在公司管理的私募基金C.所持有的金融資產(chǎn)為400萬元的個人D.凈資產(chǎn)為500萬元的機構(gòu)【答案】D59、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。A.投資者B.交易部C.研究部D.風(fēng)控部【答案】C60、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C61、基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個月。A.18B.6C.24D.12【答案】B62、下列屬于基金客戶售前服務(wù)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C63、(2016年)根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術(shù)制度【答案】A64、在我國，可以開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.保險公司D.小額貸款公司【答案】D65、基金監(jiān)管活動的要素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。A.投資者可以對股票價格高低的合理性作出判斷，而不能對基金凈值作出判斷B.股票價格受投資者買賣數(shù)量的大小和強弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響C.單一股票風(fēng)險集中，而股票基金進行分散投資降低了投資風(fēng)險，卻增加了委托代理風(fēng)險D.股票基金價格在一個交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個價格【答案】D67、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C68、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備的條件有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A70、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報告D.基金半年度報告【答案】A71、基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護費的依據(jù)是（）。A.銷售基金的保有量B.銷售機構(gòu)的銷售成本C.基金銷售的規(guī)模D.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量【答案】A72、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定B.取得基金從業(yè)資格C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A73、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】C74、開放式基金的買賣價格以()為基礎(chǔ)。A.市場供求關(guān)系B.銀行存款利率C.基金份額凈值D.基金份額總額【答案】C75、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D76、下列關(guān)于非公開募集基金管理人登記的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進行的統(tǒng)一監(jiān)管B.降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本C.體現(xiàn)了國家公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念D.有利于非公開募集基金的靈活運作【答案】A77、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A78、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。A.董事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.理事會【答案】D79、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。A.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)B.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎(chǔ)上提高制裁力度C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則D.基金監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)【答案】C80、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的是（）。A.不公平對待不同投資組合B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損害C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述D.基金凈值計算差錯【答案】D81、一般而言，風(fēng)險從小到大的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、IC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機構(gòu)包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B83、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績信息的原始出處B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不得片面夸大過往業(yè)績【答案】C84、董事會可以成立（），如審計、合規(guī)和風(fēng)險控制、公司戰(zhàn)略、提名和薪酬等委員會，作為董事會下設(shè)的非常設(shè)機構(gòu)，向董事會負責(zé)并報告工作。A.投資委員會B.專業(yè)委員會C.智能部門D.監(jiān)察部門【答案】B85、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。A.不得進行虛假或誤導(dǎo)性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個人名義接受投資者的款項【答案】D86、(2017年)某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達到1．110后開放申購，基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購從速?！毕铝斜硎稣_的是（）。A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式B.凈值歸一符合保護投資者原則C.不可以使用“欲購從速”強調(diào)集中營銷的表述D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾【答案】C87、股票、債券和基金的區(qū)別是（）。A.股票、債券和基金都是一種直接投資工具B.股票、債券和基金都是一種間接投資工具C.股票和債券是一種直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.股票、債券和基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品【答案】C88、基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】A89、（）是指基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。A.環(huán)境控制B.風(fēng)險評估C.控制活動D.信息溝通【答案】B90、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督C.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德