基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提升訓(xùn)練?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。A.產(chǎn)品審批委員會(huì)B.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)C.投資決策委員會(huì)D.研究發(fā)展委員會(huì)【答案】C3、關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。A.對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較B.對(duì)基金管理公司而言；有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督C.對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言；基金的分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)D.對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管【答案】B4、(2016年)ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與（）總是比較接近。A.基金份額凈值B.基金份額總值C.市場(chǎng)價(jià)格D.交易價(jià)格【答案】A5、（2017年真題）關(guān)于公募基金的合同生效，下列表述正確的是（）。A.基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外B.公募基金合同生效，基金募集金額必須不少于1億元人民幣C.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效D.所有募集基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上【答案】C6、監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。A.董事長(zhǎng)B.監(jiān)事C.股東會(huì)D.股東【答案】C7、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C8、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元【答案】C9、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B10、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()。A.贖回2000萬份,申購(gòu)1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回700萬份,申購(gòu)100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份C.贖回1000萬份,申購(gòu)100萬元，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份D.贖回1500萬份,申購(gòu)1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬【答案】C11、（2021年真題）基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年【答案】A12、（）渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】A13、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究員利用業(yè)余時(shí)間為B公司證券投資活動(dòng)提供建議B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細(xì)，供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事【答案】D14、ETF建倉期通常不超過（）。A.2個(gè)月B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】C15、下列屬于價(jià)值型股票的是()。A.趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票B.持續(xù)增長(zhǎng)型股票C.周期型股票D.藍(lán)籌股【答案】D16、(2017年)基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、普通基金凈值公告主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A18、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A19、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機(jī)制B.分離機(jī)制C.融合機(jī)制D.結(jié)合機(jī)制【答案】B20、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對(duì)其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶（）授予。A.書面B.口頭C.短信D.法律文件【答案】D21、（2019年真題）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（）確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)。A.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)B.投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)C.基金投資組合狀況D.基金份額持有人名冊(cè)【答案】D22、關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、未經(jīng)（)批推，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B24、(2017年)按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金【答案】D25、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。A.銷售人員的行為B.社會(huì)關(guān)系C.獎(jiǎng)懲情況D.誠(chéng)信記錄【答案】B26、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運(yùn)作9個(gè)月，9個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當(dāng)保險(xiǎn)的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預(yù)購(gòu)從速。”上述行為中，該工作人員違反了（）規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)贖回清單。A.每一交易日開市前B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日閉市后【答案】A28、對(duì)沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。A.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益B.承擔(dān)低風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益C.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求低收益D.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益【答案】D29、（2021年真題）公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、關(guān)于招募說明書，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件B.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)【答案】D31、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A.基金份總額B.基金合同期限C.最低募集份額總額D.募集基金的目的和基金名稱【答案】C32、董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”【答案】A34、某避險(xiǎn)策略基金提供100%本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票。那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】B35、以下關(guān)于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期不得超過6個(gè)月。C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件D.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動(dòng)用【答案】B36、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】D37、下列關(guān)于投資者教育工作的表述，不正確的是（）。A.手段是用簡(jiǎn)單的語言向投資者解釋在投資過程中所面臨的問題以及應(yīng)對(duì)措施B.廣泛開展投資者保護(hù)工作，是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)的重要內(nèi)容C.從宣傳介質(zhì)上看，基金投資者教育工作開展形式包括紙質(zhì)形式和電子形式兩類D.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代【答案】D38、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（）。A.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)B.檢查公司的財(cái)務(wù)C.列席董事會(huì)會(huì)議D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D39、關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述不正確的是（）。A.早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金C.1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段D.截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司【答案】C40、貨幣市場(chǎng)基金是投資者進(jìn)行（）的理想工具。A.長(zhǎng)期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B41、以下屬于基金中基金的特點(diǎn)的是（）。A.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”股票B.直接投資金融工具C.分散投資于股票債券D.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金【答案】D42、(2017年)票據(jù)市場(chǎng)是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場(chǎng)，按交易方式主要分為（）。A.直接交易市場(chǎng)和間接交易市場(chǎng)B.長(zhǎng)期票據(jù)市場(chǎng)和短期票據(jù)市場(chǎng)C.票據(jù)正回購(gòu)市場(chǎng)和票據(jù)逆回購(gòu)市場(chǎng)D.票據(jù)承兌市場(chǎng)和票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)【答案】D43、管理層會(huì)議的主席一般是（）。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.督察長(zhǎng)D.監(jiān)事長(zhǎng)【答案】B44、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅(jiān)決維護(hù)基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐【答案】C45、下列說法錯(cuò)誤的是。（）A.封閉式分級(jí)基金有—定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期B.封閉式分級(jí)基金封閉期到期后分級(jí)基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級(jí)機(jī)制可以延續(xù)C.開放式的分級(jí)基金也分為有期限分級(jí)基金和永續(xù)分級(jí)基金D.永續(xù)分級(jí)基金能保證分級(jí)基金的分級(jí)機(jī)制在正常情況下長(zhǎng)期有效和永久存續(xù)?！敬鸢浮緽46、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系親屬C.本人、配偶D.本人、配偶、利害關(guān)系人【答案】D47、貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般為（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A48、(2016年)下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。A.確定價(jià)原則B.未知價(jià)交易原則C.金額申購(gòu)原則D.份額贖回原則【答案】B49、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D50、（2018年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紹.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C51、（2016年真題）基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A.3B.5C.7D.10【答案】A52、(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)（）A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)投資D.信息透明【答案】A53、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化C.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)【答案】A54、QDII基金可以有的行為（）。A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)B.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭C.從事證券承銷業(yè)務(wù)D.銀行存款【答案】D55、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會(huì)B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A56、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D57、根據(jù)《基金銷售辦法》，申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求【答案】C58、（2016年真題）以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展【答案】C59、(2017年)某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。A.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的情況，立即報(bào)告公司監(jiān)督稽核部予以糾正B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫【答案】C60、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為B.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門C.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制，對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制D.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度【答案】B61、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF（）特點(diǎn)。A.被動(dòng)操作指數(shù)基金B(yǎng).實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D.只能通過交易所進(jìn)行交易【答案】B62、(2016年)套利機(jī)制的存在使ETf（）。A.出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易的現(xiàn)象B.出現(xiàn)類似股票大幅溢價(jià)交易的現(xiàn)象C.克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)D.克服了封閉式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)【答案】C63、對(duì)于非公開募集基金的推介，以下合規(guī)的是（）。A.發(fā)動(dòng)全體員工邀請(qǐng)有意向的投資人，來公司聽關(guān)于產(chǎn)品的講座，人數(shù)不超過200人B.邀請(qǐng)三五個(gè)已經(jīng)購(gòu)買過私募基金產(chǎn)品的好友到家中做客，擇機(jī)討論正在發(fā)行的基金產(chǎn)品C.參加行業(yè)高端研討會(huì)，擇機(jī)推介公司基金產(chǎn)品D.通過微信朋友圈推送基金產(chǎn)品信息，并同時(shí)提示投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B64、目前，我國(guó)基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D65、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)【答案】D66、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、（）是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】B68、關(guān)于基金、股票與債券的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告；基金半年度報(bào)告B.基金半年度報(bào)告；基金年度報(bào)告C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告【答案】B70、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】B71、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、（）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、運(yùn)作模式均有著很強(qiáng)的代表性和借鑒意義。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞典D.中國(guó)【答案】A73、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理有關(guān)要求。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A74、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范B.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人C.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作D.忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突【答案】C75、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。A.及時(shí)性B.全面性C.易得性D.準(zhǔn)確性【答案】C76、以下符合私算基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.凈資產(chǎn)500萬元的單位B.總資產(chǎn)800萬元的單位C.最近5年個(gè)人年均收入80萬元的個(gè)人D.金融資產(chǎn)200萬元的個(gè)人【答案】C77、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.計(jì)算并公告基金份額凈值D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】C78、對(duì)于客戶交易終端信息，基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對(duì)客戶的主要開戶資料進(jìn)行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫?yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（）個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A79、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬元申購(gòu)某開放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元B.確認(rèn)份額為41,834,98份C.確認(rèn)份額為41,935,48份D.確認(rèn)份額為41,941,52份【答案】D80、《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》于（）5月1日起正式施行。A.2015年B.2016年C.2017年D.2018年【答案】C81、(2017年)基金募集申請(qǐng)獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對(duì)其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作進(jìn)行了明確。A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年【答案】C83、(2016年)下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金B(yǎng).基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)【答案】D84、根據(jù)運(yùn)作方式，可以將證券投資基金分為（）。A.開放式和封閉式B.增長(zhǎng)型和收入型C.契約型和公司型D.主動(dòng)型和被動(dòng)型【答案】A85、(2016年)證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人【答案】A86、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B87、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。A.客戶至上B.有效溝通C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】A88、開放式基金某一個(gè)開放式日發(fā)生首次巨額贖回時(shí)，以下做法錯(cuò)誤的是（）A.管理人可以接受全額贖回申請(qǐng)B.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告，說明有關(guān)處理方法C.管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)D.巨額贖回且部分延期贖回的，管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C89、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B90、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日