2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習考試卷B卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習考試卷B卷附答案

單選題（共54題）1、深圳證券交易所的權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B2、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D3、以下不屬于場內證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貸銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結算原則【答案】A4、下列關于可轉換債券的轉換權利價值的說法中，正確的是（）。A.轉換權利價值為可轉換債券價值與純粹債券價值的差額B.股價上升，轉換價值下降C.普通股的價格遠低于轉換價格，則轉換價值就很高D.轉換價值的大小，與普通股的價格無關【答案】A5、（）是指結算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。A.實時處理B.批量處理C.當面處理D.集中處理【答案】A6、下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是（）。A.可轉換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉換為發(fā)行人普通股票的權益B.可轉換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉換價格將公司債券轉換為普通股股票【答案】D7、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C8、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C9、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。A.債券價格上升，再投資收益下降B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價格下降，再投資收益下降D.債券價格下降，再投資收益上升【答案】A10、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】B11、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D12、遠期價格是（）價格，如果與實際價格不相等，就會出現(xiàn)（）機會。A.理論；套利B.市場；套利C.理論；套期保值D.市場；套期保值【答案】A13、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機構是（）A.專門委員會B.總經理為首的經營管理層C.理事會D.會員大會【答案】C14、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D15、與期權合約在損益特性上具有一致性的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.利率互換合約D.信用違約互換合約【答案】D16、業(yè)內最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷諾比率【答案】C17、可轉換債券轉成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分紅派息B.不享有任何權利C.可以享有債券的利息D.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息【答案】A18、以下關于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）。A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術平均收益率B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風險調整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分D.風險調整后收益使得兩只基金可以在風險水平相等的條件下進行對比【答案】A19、為了實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險，投資交易的實現(xiàn)應該做到()。A.基金經理下達的投資指令應經風險控制部門審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行B.基金經理直接向交易員下達投資指令，交易員才可執(zhí)行交易C.基金經理可直接進行交易，從而提高效率D.基金經理下達的個股投資指令須征得研究員的認可【答案】A20、下列股票估值方法不屬于內在價值法的是（）。A.經濟附加值模型B.企業(yè)價值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B21、Y公司2015年總資產收益率20%，凈資產收益率30%,凈利潤為6億，則Y公司2015年總負債為（）億元A.60B.10C.20D.30【答案】B22、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D23、債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A.流動性偏好理論B.久期的特性C.理論期限結構的特性D.套利原理【答案】B24、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B25、反映股票基金風險大小的指標不包括()。A.久期B.持股集中度C.標準差D.行業(yè)投資集中度【答案】A26、非系統(tǒng)性風險的別稱不包括()。A.特定風險B.異質風險C.整體風險D.個體風險【答案】C27、關于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值B.交易所上市交易的可轉債按當日收盤價怍為估值凈價C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值D.對交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種，第三方估值機構提供的估值價格與交易所收盤價【答案】D28、下列關于回購協(xié)議的表述，錯誤的是()。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方【答案】C29、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15.若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D30、資產負債表通常有以下那些作用（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D31、UCITS五號令中補充和更新的內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C32、以下不屬于基金費用的是（）A.管理人報酬B.銷售服務費C.基金份額持有人大會費用D.公允價值變動損益【答案】D33、以下關于貨幣市場工具特點的說法錯誤的是（）A.均是債務契約B.流動性低C.期限在1年以內（含1年）D.本金安全性高，風險較低【答案】B34、私募基金的投資產品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。A.200B.500C.100D.300【答案】A35、不是貨幣市場工具特點的是（）。A.均是債務契約B.期限在一年以內C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風險【答案】D36、影響凈資產收益率的指標不包括()。A.總資產周轉率B.銷售利潤率C.資產收益率D.流動比率【答案】D37、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A38、下列關于沖擊成本的說法中，錯誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額B.沖擊成本是購買流動性的成本C.沖擊成本很容易精確計量D.信息泄露會導致沖擊成本【答案】C39、基金會計的核算主體為（）A.企業(yè)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】C40、()是指投資者在短期內以一個合理的價格將投資資產變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B41、相對于期貨合約，下列關于遠期合約缺點的表述錯誤的是（）。A.遠期合約需要按合約價值交納保證金B(yǎng).遠期合約市場的效率偏低C.遠期合約的流動性較差D.遠期合約的違約風險較高【答案】A42、投資者的風險容忍度取決于()。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風險承受能力和意愿【答案】D43、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A44、企業(yè)破產時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產清償?shù)氖?)A.次級債券持有人B.優(yōu)先無保證債券持有人C.有保證債券持有人D.企業(yè)股權持有人【答案】C45、大量新技術被采用，新產品被研制但尚未大批量生產，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】A46、關于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.資本市場線決定最適合的資產配置點B.資本市場線的斜率是市場組合的風險溢價C.證券市場線用系統(tǒng)性風險（β值）衡量風險D.資本市場線可以運用于有效投資組合【答案】B47、關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）A.杜邦分析法中，資產收益率可以分解成銷售利潤率與總資產周轉率的乘積B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經營業(yè)績C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財務分析方法D.杜邦分析法是針對總資產收益率進行逐級分解的財務分析方法【答案】D48、影響凈資產收益率的指標不包括()。A.總資產周轉率B.銷售利潤率C.資產收益率D.流動比率【答案】D49、商業(yè)票據的特點不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級市場，沒有明確的二級市場D.利率常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D50、（）是分析企業(yè)長期償債能力的風險指標。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B51、目前在銀行間債券市場，市場參與者可申請成為甲類結算成員、乙類結算成員、丙類結算成員，其中甲類結算成員可以代理丙類結算成員辦理債券結算業(yè)務，這里體現(xiàn)的交易制度是（）A.結算代理制度B.做市商制度C.公開市場一級交易商制度D.結算參與人制度【答案】A52、不屬于現(xiàn)金流量表特點的是（）。A.估計企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產負債的關系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評價企業(yè)未來產生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B53、下列關于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。A.市盈率（