證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫綜合A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題庫綜合A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是()A.債券投資交易人員開展債券交易詢價(jià)使用的工作郵件、通話記錄、即時(shí)通訊信息等應(yīng)監(jiān)測(cè)留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價(jià)格偏離度等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺(tái)部門開放管理和監(jiān)測(cè)權(quán)限C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價(jià)格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)【答案】C2、下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)D.分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C3、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.組織B.人格C.物D.不作為的行為【答案】A4、僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持保證金比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計(jì)算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場(chǎng)總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％【答案】C5、（2019年真題）信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B6、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A7、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B8、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系被稱為（）。A.從屬關(guān)系B.關(guān)聯(lián)關(guān)系C.控制關(guān)系D.依附關(guān)系【答案】B9、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對(duì)自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【答案】B10、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀(jì)律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】A12、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】D13、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，不具有法人資格的是（）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限責(zé)任公司【答案】C14、對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、下列關(guān)于承辦股份有限公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C17、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C18、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D19、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.1VC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D21、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B22、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C23、（2016年真題）證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.10萬元以上60萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.20萬元以上60萬元以下D.40萬元以上60萬元以下【答案】B24、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B25、下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】A26、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作B.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力D.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益【答案】D28、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A30、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C31、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D32、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D33、以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是（）。A.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲B.取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，同時(shí)兼任風(fēng)險(xiǎn)管控工作的乙C.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格的丙D.通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書的丁【答案】D34、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場(chǎng)秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C35、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。A.委托1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會(huì)議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法【答案】C36、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.①③④B.①②④C.③④D.①③【答案】B38、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯(cuò)誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D39、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B40、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C41、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C42、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D43、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A44、財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)做好的工作不包括（）。A.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù)B.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作C.督促和堅(jiān)持申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開作出相關(guān)承諾的情況D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后5日內(nèi)向上市公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D45、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B46、（2020年真題）證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確（）在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C47、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B49、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D50、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.主要負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人D.全體高級(jí)管理人員【答案】A51、A證券公司違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)，且取得了20萬元違法所得，應(yīng)做（）處理。A.沒收違法所得，處以違法所得2倍以上5倍以下罰款B.沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款C.沒收違法所得，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.沒收違法所得，直接撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】B52、證券公司資本杠桿率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A53、下列有關(guān)設(shè)立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】D54、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B55、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個(gè)客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。A.50B.100C.200D.300【答案】B56、（2020年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益【答案】D57、（2016年真題）根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┳C券市場(chǎng)禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B58、下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保B.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告C.有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過【答案】A59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10【答案】B61、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A.2%B.3%C.5%D.10%【答案】C62、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B63、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C64、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取利益的行為B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對(duì)象是股票、債券和證券投資基金等D.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格【答案】B66、下列選項(xiàng)中屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A67、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A68、下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.②③B.②④C.①④D.①②【答案】B69、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C70、股份有限公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束（）內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】A71、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C72、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.1B.2C.3D.5【答案】C73、發(fā)行人申請(qǐng)從事下列（）事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A74、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C75、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A76、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的說法正確的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A78、對(duì)于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A79、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C80、證券公司合并、分立的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)合并、分立的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C81、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C82、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（）的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。A.③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B84、為柜臺(tái)市場(chǎng)提供登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)送市場(chǎng)（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B85、制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。?A.合規(guī)B.客觀C.公正D.審慎【答案】C86、某個(gè)人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)該具備的條件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C87、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的有()。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D88、根據(jù)《刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.獨(dú)立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D91、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A92、《