證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫+答案（考點題）整理

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫+答案（考點題）整理

單選題（共100題）1、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.股息率可調整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C2、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.融資融券業(yè)務B.股票質押業(yè)務C.債券業(yè)務D.非標準化債權投資業(yè)務【答案】A3、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A4、封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D5、下列全球金融體系參與者中不包含在其他金融公司的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C6、相比個人投資者，機構投資者具有以下特點（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、影響金融市場運行的主要宏觀經濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列選項中不屬于基金運作信息披露文件的是（）。A.基金份額上市交易公告書（封閉式基金）B.基金凈值公告C.基金年度報告D.基金份額發(fā)售公告【答案】D9、以下屬于場內市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構的職責的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對證券違法行為進行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證【答案】D11、（）是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A12、根據(jù)ETF的具體指數(shù)的不同，股票型ETF可進一步細分為（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會進一步明確的操作風險的類型的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D14、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D15、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D16、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C17、指定做市商對其負責的每一只股票均有一個市場深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B18、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B19、證券交易所的法定代表人是（）。A.會員大會B.理事長C.監(jiān)事長D.總經理【答案】B20、下列關于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成D.價格形成方式不同【答案】D21、在期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、（）、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。A.原中國銀監(jiān)會B.期貨交易所C.原中國保監(jiān)會D.中央銀行【答案】B22、（2020年真題）下列關于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D23、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B24、基金應當披露的定期報告不包括（）。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.季度報告【答案】C25、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關情況進行公告?！敬鸢浮緿26、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C27、下列關于中國金融衍生品市場的說法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D28、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、（）是指注冊地在我國內地，上市地在我國香港的外資股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】A30、在計算滬深300指數(shù)時，釆用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時的加權比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時的加權比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計算出的加權股本應為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C31、一般來說．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、證券投資基金的主要特點表現(xiàn)為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、下列關于我國社?；鸬恼f法，不正確的是（）。A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).由全國社會保障基金理事會直接運作的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券D.委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產不得超過年度社?；鹞匈Y產總值的30％【答案】D34、按照國務院授權，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B36、A公司目前的資產總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C37、金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B38、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C40、我國的（）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行次級債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票【答案】B41、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、基礎資產主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權類期貨D.房地產價格指數(shù)期貨【答案】B43、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀50年代提出了（），揭示了金融與實體經濟之間相互關聯(lián)、彼此滲透的關系。A.儲蓄-投資轉化機制B.利率-投資互動機制C.儲蓄-利率互動機制D.收入-投資轉化機制【答案】A44、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B45、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結束后（）內，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制債權托管申請書。A.15分鐘B.30分鐘C.1日D.60分鐘【答案】A46、一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、以下關于信用公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、以下關于深圳證券交易所的申報時間，說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B50、（2021年真題）下列關于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務院證券監(jiān)管機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風險【答案】C51、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D52、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）。A.修正股價平均數(shù)法B.加權股價指數(shù)法C.加權股價平均數(shù)法D.簡單算術平均數(shù)法【答案】A53、（2021年真題）我國企業(yè)資產ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C54、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向不同承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內【答案】A55、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使職責的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。A.武漢證券投資基金B(yǎng).建業(yè)基金C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D.富島基金【答案】C57、普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是（）。A.出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過B.公司解散清算之時C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B58、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A.各種貨幣B.股票或股票指數(shù)C.利率或利率的載體D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險【答案】B59、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D60、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D61、關于基金管理費，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、下列屬于資產證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A63、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B64、金融期權的主要風險指標Vega=（）。A.期權價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權價值變化C.期權價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權價值變化【答案】C65、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A66、下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A67、股票的價值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、（2021年真題）下列關于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易【答案】A69、風險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經紀公司D.買方【答案】B71、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.股指期貨業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】D72、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預期性，滬深300指數(shù)還設置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B73、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B74、（2020年真題）下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C75、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D76、開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.③④B.①②C.①②④D.①②③④【答案】C77、根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場投資者分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B78、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構中，（）作為監(jiān)管機構的協(xié)調機構，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構檢查委員會【答案】D79、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C80、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險B.公司最近三年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試【答案】B81、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B83、（2019年真題）可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B84、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B86、（2020年真題）下列關于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D87、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A88、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業(yè)務，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、注冊會計師申請證券許可證應當不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B90