證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合備考B卷附答案

單選題（共100題）1、在某一特定時期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A2、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產(chǎn)業(yè)升級【答案】A3、作為國際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、我國證券投資基金反映的是一種()關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A6、要確定一個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B7、我國中期企業(yè)債券的償還期限是（）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下【答案】A8、下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場運行的技術(shù)因素的說法，正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A10、下列關(guān)于股票和債券的說法，錯誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C11、（2019年真題）屬于金融機構(gòu)的主動負債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A12、市場風(fēng)險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A13、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B14、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D16、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D17、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A18、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A19、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D22、合伙會計師事務(wù)所申請證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C23、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、證券公司的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、（）、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。A.委托投資業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.委托貸款業(yè)務(wù)【答案】C25、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B26、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C27、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務(wù)院組成部分，中國人民銀行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng)事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務(wù)機構(gòu)通常由第三方擔(dān)任C.信用增級機構(gòu)通常由發(fā)起人擔(dān)任D.受托人是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人【答案】A29、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、（）是指債券發(fā)行人確認當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A31、下列關(guān)于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A32、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B34、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利【答案】D35、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B37、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、債券不能收回投資的風(fēng)險有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A39、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B40、（2021年真題）各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（??）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A43、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.流動性風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A44、屬于信用傳導(dǎo)機制和資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C45、為了保護基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對基金活動進行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A46、關(guān)于證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供期貨行情信息及交易設(shè)施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結(jié)算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A47、—個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C48、下列關(guān)于財務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D49、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A51、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C52、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C53、關(guān)于發(fā)行市場說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、以下關(guān)于私募基金的說法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風(fēng)險較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C55、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產(chǎn)作價出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、中小企業(yè)板總體設(shè)計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C59、（2020年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A60、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、我國《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A63、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A64、如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A.柜臺委托B.非柜臺委托C.自助委托D.人工委托【答案】C65、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A66、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B68、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標(biāo)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D69、下列三種證券投資，風(fēng)險從大到小排序正確的是（）。A.股票、基金、債券B.股票、債券、基金C.基金、股票、債券D.基金、債券、股票【答案】A70、（2020年真題）下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進虛擬資本形成【答案】B71、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。A.交易結(jié)算風(fēng)險由交易雙方自行承擔(dān)B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險【答案】A72、（2020年真題）所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、（2019年真題）下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C76、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D77、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B79、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A80、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T開展投資咨詢業(yè)務(wù)時，必須遵循一定的行為規(guī)范。下列關(guān)于行為規(guī)范的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.①④D.②③【答案】A81、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D82、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項不包括().A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項B.中小投資者反映強烈的事項C.證券中介服務(wù)機構(gòu)反映的事項D.輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項【答案】C83、關(guān)于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、金融市場，按照發(fā)行流通性質(zhì)，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D85、（）對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級債券B.B級債券C.C級債券D.D級債券【答案】B86、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D89、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A90、中國證券行業(yè)自