證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試模擬B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試模擬B卷附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B2、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B3、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)【答案】B4、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉措施。A.違規(guī)超倉B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉量等情況【答案】C5、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B6、以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（）。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C7、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時(shí).可以預(yù)測證券價(jià)格的漲跌【答案】C8、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A9、上市公司并購重組活動(dòng)涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券資產(chǎn)管理D.保薦【答案】D10、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D11、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）A.應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B.應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D.應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A12、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬元以上B.五十萬元以下C.十萬元以上D.十萬元以下【答案】B13、根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》，標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機(jī)構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A14、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D15、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、主辦券商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信，并對出具文件的（）負(fù)責(zé)。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C17、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家商品期貨交易所（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C18、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C19、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人【答案】B20、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失B.公平對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值D.編制中期和年度基金報(bào)告【答案】A21、（2017年真題）下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、深股通可交易的證券品種包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、在證券公司（）報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度【答案】D25、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B26、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計(jì)超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D27、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應(yīng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A.保密責(zé)任B.持續(xù)督導(dǎo)C.公平競爭D.接受培訓(xùn)【答案】C30、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A31、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B32、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生()行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A33、證券公司應(yīng)對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度【答案】B34、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D35、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A36、下列關(guān)于公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B38、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C39、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B40、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C41、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A43、(2018年真題)股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開D.同股同價(jià)【答案】C44、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人職責(zé)的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A45、在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D46、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C47、證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款（）。A.只有Ⅰ符合B.Ⅰ、Ⅱ都不符合C.只有Ⅱ符合D.Ⅰ、Ⅱ都符合【答案】D48、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C49、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤【答案】B50、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D51、在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債券的擔(dān)保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C52、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C53、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】A54、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】C55、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B56、（2017年真題）證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、有下列情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B58、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A59、禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、(2018年真題)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D61、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的規(guī)定說法正確的是（）。A.獨(dú)立董事連任時(shí)間最多不超過7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事C.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會上提交工作報(bào)告D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨(dú)立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】C62、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B63、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】A64、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日報(bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會【答案】C65、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財(cái)產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)取得的收益【答案】B66、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個(gè)人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B67、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了（）主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B69、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C70、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D71、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A72、基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D73、取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動(dòng)合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書D.證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】D74、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A75、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A77、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊或者備案使用港股投資顧問服務(wù)的證券投資基金，除按《證券投資基金法》等有關(guān)規(guī)定提交材料外,還應(yīng)當(dāng)提交以下文件:（）A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.②④⑤【答案】A78、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B79、私募基金管理人不得實(shí)施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報(bào)（）備案。A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會B.住所地證監(jiān)局C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】A81、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A82、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C83、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B84、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25％B.35％C.45％D.55％【答案】B85、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C87、公司在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級B.縣級C.市級D.省級【答案】B88、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B89、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C90、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B91、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】B92、下列