證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)參考A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)參考A卷附答案

單選題（共100題）1、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B2、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B3、證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C4、下列關(guān)于保薦代表人資格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)B.保薦代表人最近5年內(nèi)具備48個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.保薦代表人最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B5、(2019年真題)證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A6、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B7、公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D8、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B9、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.①②B.②④C.①③④D.①③【答案】A11、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B12、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣【答案】A13、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽(tīng)證【答案】B15、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A16、管理人應(yīng)當(dāng)自專項(xiàng)計(jì)劃成立日（）個(gè)工作日內(nèi)將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、有限責(zé)任公司股東對(duì)以下（）對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東，可以請(qǐng)求公司按照合理價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B18、公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（）。A.合法經(jīng)營(yíng)原則B.依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則C.自負(fù)盈虧原則D.自主經(jīng)營(yíng)原則【答案】A19、()可以作為并購(gòu)重組支付手段A.優(yōu)先股B.普通股C.績(jī)優(yōu)股D.藍(lán)籌股【答案】A20、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C22、投資者申請(qǐng)開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對(duì)抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無(wú)效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B24、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C25、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對(duì)（）等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、客戶向證券公司申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，并應(yīng)根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請(qǐng)材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、證券公司開展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的（），確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受。A.②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】C28、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B29、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A30、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于()。A.1／2B.1／4C.1／3D.2／3【答案】C31、公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪D.最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告【答案】D32、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D33、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B34、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人C.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人【答案】C35、期貨交易所將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨交易所B.該會(huì)員C.期貨公司D.客戶【答案】B36、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C37、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B38、下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C39、下列選項(xiàng)中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)【答案】D40、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無(wú)法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A42、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D43、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A44、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.12個(gè)【答案】B45、主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過(guò)專用證券賬戶、專用交易單元進(jìn)行。做市業(yè)務(wù)專用證券賬戶應(yīng)向（）和（）報(bào)備。A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】A46、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶D.不予理睬【答案】B47、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前3個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.科創(chuàng)板股票自上市5個(gè)交易日后，股票的漲跌幅放寬至20%C.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手最優(yōu)價(jià)格申報(bào)方式D.引入盤后固定價(jià)格交易【答案】A48、公司的高級(jí)管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會(huì)秘書D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人【答案】B49、(2019年真題)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。A.市場(chǎng)禁入B.予以取締C.進(jìn)行訓(xùn)誡D.通報(bào)批評(píng)【答案】B50、中國(guó)人民銀行某支行對(duì)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A證券公司營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件無(wú)限期1038戶，開戶申請(qǐng)書無(wú)職業(yè)425戶，無(wú)國(guó)籍20戶。該營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)該證券公司營(yíng)業(yè)部處以限期改正，并處（）萬(wàn)元罰款的行政處罰。A.3B.5C.10D.50【答案】A51、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A52、合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在進(jìn)行清償時(shí)，其順序?yàn)椋ǎ?。A.支付清算費(fèi)用——職工工資——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款——利潤(rùn)分配B.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——支付法定補(bǔ)償金——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——利潤(rùn)分配C.職工工資——利潤(rùn)分配——支付清算費(fèi)用——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——繳納稅款D.支付清算費(fèi)用——職工工資——繳納稅款——社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用——支付法定補(bǔ)償金——利潤(rùn)分配【答案】A53、某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】C55、按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A56、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計(jì)不超過(guò)（）人的，由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200【答案】D57、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D58、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B59、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則AA.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B60、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C61、掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C62、監(jiān)事會(huì)對(duì)（）履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B63、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法不正確的是（）。A.王某為證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B.王某為證券公司高級(jí)管理人員C.王某可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)D.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施【答案】C64、按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B65、（2018年真題）同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A66、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D67、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A68、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)B.評(píng)價(jià)分低于60分的證券公司，定為D類公司C.B類BB級(jí)及以上公司的評(píng)價(jià)計(jì)分應(yīng)當(dāng)高于90分D.被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的證券公司，評(píng)價(jià)計(jì)分為0分，定為E類公司【答案】C69、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C70、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)（）。A.9個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.1年【答案】C71、()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。A.證監(jiān)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部【答案】A72、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C73、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱B.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D74、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C75、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。A.證券公司B.證券公司和客戶的約定C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C76、融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A77、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10【答案】D78、以下（）不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)落實(shí)應(yīng)急管理職責(zé)。A.信息技術(shù)管理部門為信息技術(shù)應(yīng)急管理的前頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制定、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估本業(yè)務(wù)條線信息技術(shù)突發(fā)事件相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展業(yè)務(wù)影響分析，確定并實(shí)施重要業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)與恢復(fù)策略C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)與相關(guān)業(yè)務(wù)恢復(fù)目標(biāo)和恢復(fù)策略制定的合理性，確保與公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略保持一致D.應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)及客戶數(shù)據(jù)按照重要性和敏感性進(jìn)行分類分級(jí)【答案】D79、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D80、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性【答案】C81、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場(chǎng)B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托【答案】A82、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C83、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于承銷團(tuán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A84、下列關(guān)于關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是（）。A.至少有5名高級(jí)管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D85、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】D86、證券公司的信息報(bào)送分為兩類，一類為定期報(bào)送，一類為不定期報(bào)送。以下不屬于定期報(bào)送的內(nèi)容是（）。A.年度報(bào)告B.每日?qǐng)?bào)告C.月度報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告【答案】B87、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D88、對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最大不超過(guò)（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B89、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B90、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.自愿B.有償C.無(wú)償D.誠(chéng)實(shí)信用【答案】C91、根據(jù)《上海證券交易所融資融券