公募基金公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度

XXXX基金管理有限公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度PAGEPAGE1XXXX基金管理有限公司設(shè)立申請(qǐng)材料業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度XXXX基金管理有限公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度目錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一章總則 10-10-1第二章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核目的與原則 10-10-1第三章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的內(nèi)容 10-10-2第四章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的實(shí)施及流程 10-10-4第五章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核結(jié)果的落實(shí) 10-10-7第六章薪酬管理 10-10-9第七章附則 10-10-910-10第一章總則第一條為促進(jìn)XXXX基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）持續(xù)發(fā)展，維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)管理秩序，規(guī)范公司組織行為，提升企業(yè)管理水平，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展,同時(shí)保護(hù)公司和員工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》及國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和《XXXX基金管理有限公司章程》、《XXXX基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》和《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度適用于公司的正式員工，即與公司簽訂勞動(dòng)合同并建立勞動(dòng)關(guān)系的員工。試用期員工及不定期或臨時(shí)聘用的員工，其業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核辦法另定。員工在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估期之前辭職、免職、停薪留職、退休或死亡的，不進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核。第三條各級(jí)主管應(yīng)對(duì)下屬員工平時(shí)的品德、工作、操守、學(xué)識(shí)、才能等密切注意，分層負(fù)責(zé)、實(shí)事求是地進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核，并加以記錄，作為年終業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的重要參考資料。如遇員工升職或調(diào)職時(shí)，應(yīng)將其以往的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估資料移送至新職位主管處繼續(xù)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。本公司員工升職調(diào)整應(yīng)以考核結(jié)果為主要參考依據(jù)，如果工作表現(xiàn)卓越或有業(yè)務(wù)需要，也可以在員工辦理年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核之前進(jìn)行職務(wù)提升調(diào)整。第四條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核人員對(duì)考核過(guò)程應(yīng)遵守保密制度，并以客觀立場(chǎng)評(píng)估，不得泄漏或徇私，如有違反，相關(guān)人員的考核成績(jī)將予以下降，并重新進(jìn)行評(píng)議。第二章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核目的與原則第五條本制度的目的是通過(guò)客觀、有效、合理的績(jī)效考核管理辦法，使公司管理層了解員工的工作狀態(tài)和績(jī)效，作為進(jìn)行人員結(jié)構(gòu)調(diào)整、制定獎(jiǎng)罰措施的依據(jù)。同時(shí)，公司員工通過(guò)業(yè)績(jī)考核，表達(dá)對(duì)工作、未來(lái)的期望，達(dá)到與上層主管和公司管理層交流的目的，形成良好的溝通機(jī)制和企業(yè)凝聚力,最終達(dá)到提高員工工作熱情和工作效率、穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)、確保公司平穩(wěn)發(fā)展的目的。第六條公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核結(jié)果將作為確定員工薪酬、晉升、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)和公司合理配置人才的重要依據(jù)。第七條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核以“客觀性、公正性、公平性”為原則，實(shí)事求是，注重績(jī)效，以量化指標(biāo)為主，衡量員工的工作成果及成長(zhǎng)狀況，避免只憑主觀感覺(jué)來(lái)考核。第八條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估遵循反饋與修改原則。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)與被考核者進(jìn)行溝通，把考核結(jié)果反饋給被考核者，肯定其做出的成績(jī)，說(shuō)明其存在的不足，為其今后提供參考意見(jiàn)。同時(shí)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)認(rèn)真聽(tīng)取被考核者的意見(jiàn)，采納合理建議，完善績(jī)效管理制度。第三章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的內(nèi)容第九條員工業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核內(nèi)容以被考核者的崗位為基礎(chǔ)進(jìn)行設(shè)定，分為“業(yè)績(jī)考核”、“能力考核”、“態(tài)度考核”三大部分。（一）業(yè)績(jī)考核：主要是對(duì)工作業(yè)績(jī)的考核。即被考核者能否履行崗位職責(zé)，是否完成所承擔(dān)的工作任務(wù)，完成工作任務(wù)的數(shù)量、效率和質(zhì)量，工作業(yè)績(jī)是否突出及其所產(chǎn)生的效果。（二）能力考核：主要是指對(duì)專業(yè)知識(shí)技能和工作能力的考核。即對(duì)被考核者的開(kāi)拓能力、管理能力、決策能力、創(chuàng)新能力和組織協(xié)調(diào)能力的測(cè)評(píng)。（三）態(tài)度考核：主要是指對(duì)工作態(tài)度和敬業(yè)精神的考核，即指對(duì)被考核者的工作主動(dòng)性、責(zé)任感、工作紀(jì)律性、協(xié)作性及出勤狀況進(jìn)行評(píng)定。第十條考慮各部門(mén)工作職責(zé)和業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，針對(duì)上述三項(xiàng)中的業(yè)績(jī)考核部分，各部門(mén)人員應(yīng)采用不同的考核內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估，對(duì)相對(duì)重要或需特別強(qiáng)調(diào)的指標(biāo)選用較大的比重。具體內(nèi)容如下：（一）分管副總經(jīng)理、部門(mén)負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)崗位上的考核對(duì)象，應(yīng)以所領(lǐng)導(dǎo)的部門(mén)業(yè)績(jī)?yōu)橹饕己藘?nèi)容；（二）研究人員的考核，應(yīng)以研究報(bào)告的質(zhì)量以及對(duì)投資管理支持的有效性等為主要考核內(nèi)容；（三）投資人員的考核，應(yīng)以所管理的基金或協(xié)助管理的基金業(yè)績(jī)?yōu)橹饕己藘?nèi)容；（四）交易部人員的考核，應(yīng)以投資指令的完成情況、對(duì)基金的證券交易增值貢獻(xiàn)、交易分析報(bào)告質(zhì)量、給基金經(jīng)理提供的增值服務(wù)質(zhì)量等為主要考核內(nèi)容；（五）基金銷(xiāo)售人員的考核，應(yīng)以營(yíng)銷(xiāo)渠道開(kāi)拓的有效性和公司形象宣傳、對(duì)外交往頻率及效果，基金銷(xiāo)售量及保有量等指標(biāo)為主要考核內(nèi)容；（六）產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員的考核，應(yīng)以產(chǎn)品創(chuàng)新的效果、產(chǎn)品設(shè)立的數(shù)量和質(zhì)量為主要考核內(nèi)容；（七）客戶服務(wù)人員的考核，應(yīng)以客戶服務(wù)質(zhì)量、客戶滿意度等為主要考核內(nèi)容；（八）運(yùn)營(yíng)管理部人員的考核，應(yīng)以基金核算和基金注冊(cè)工作中的正確性、及時(shí)性、差錯(cuò)率等為主要考核內(nèi)容；（九）信息技術(shù)部人員的考核，應(yīng)以信息系統(tǒng)運(yùn)作的安全性和穩(wěn)定性、信息系統(tǒng)用戶的滿意度、業(yè)務(wù)規(guī)劃開(kāi)發(fā)能力等為主要考核內(nèi)容；（十）稽控合規(guī)部人員的考核，應(yīng)以公司內(nèi)部合規(guī)控制的效果、信息披露的正確性和及時(shí)性、對(duì)公司投資風(fēng)險(xiǎn)控制和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制的效果等為主要考核內(nèi)容；（十一）人力資源人員的考核，應(yīng)以人員招聘、人力資源規(guī)劃、員工培訓(xùn)的效率及效果等為主要考核內(nèi)容；（十二）行政管理部人員的考核，應(yīng)以對(duì)公司日常行政事務(wù)統(tǒng)籌管理及對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作支持的效率及效果等為主要考核內(nèi)容。（十三）財(cái)務(wù)部人員的考核，應(yīng)以日常公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性為主要考核內(nèi)容。第十一條員工業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估分為A、B、C、D、N共五個(gè)等級(jí)，評(píng)估等級(jí)是對(duì)員工績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的結(jié)論。本制度在原則上規(guī)定了考核等級(jí)與百分制成績(jī)之間的關(guān)系。各等級(jí)分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)如下：績(jī)效等級(jí)相對(duì)應(yīng)分值績(jī)效水平評(píng)估結(jié)果建議分布A90-100分非常杰出、高于期望甚多10%B80-89分表現(xiàn)佳、高于期望25%C65-79分合乎期望與標(biāo)準(zhǔn)45%D50-64分未符合期望15%N0-49分未達(dá)最低標(biāo)準(zhǔn)5%第十二條根據(jù)綜合測(cè)評(píng)得分情況，按照每人績(jī)效的相對(duì)程度，給予一定的等級(jí)。“A”級(jí)原則上給予少數(shù)績(jī)效非常突出者，“N”級(jí)原則上給予極少數(shù)績(jī)效極差的考核對(duì)象。第十三條在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估期間有下列行為者，一律不得參加考評(píng)：（一）因犯罪被依法判刑的；（二）與犯罪分子相勾結(jié)，或者為其犯罪活動(dòng)提供幫助，實(shí)施侵害本公司財(cái)產(chǎn)的違法行為的；（三）從事帳外經(jīng)營(yíng)、私設(shè)小金庫(kù)的；（四）泄露根據(jù)公司相關(guān)保密制度界定為絕密信息的；（五）有其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為的。第四章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的實(shí)施及流程第十四條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的具體實(shí)施（一）公司董事、高級(jí)管理人員、督察長(zhǎng)的考核由薪酬與提名委員會(huì)負(fù)責(zé)組織，由風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)參與共同完成。（二）公司部門(mén)負(fù)責(zé)人的考核由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，由行政管理部具體執(zhí)行，由督察長(zhǎng)、主管投資研究的副總經(jīng)理、主管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理、主管市場(chǎng)的副總經(jīng)理及稽控合規(guī)部參與完成。（三）公司一般員工的考核由行政管理部負(fù)責(zé)組織執(zhí)行，相關(guān)部門(mén)協(xié)同完成，即由被考核人所在部門(mén)進(jìn)行具體業(yè)績(jī)考核，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將各項(xiàng)考核情況及時(shí)報(bào)行政管理部。（四）公司投資人員的考核公司主管投資的副總經(jīng)理和基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核與評(píng)估由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)，由公司風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)委員會(huì)完成；投資總監(jiān)的考核由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，由行政管理部具體執(zhí)行，督察長(zhǎng)、主管投資的副總經(jīng)理、稽控合規(guī)部完成；一般投資人員的考核由行政管理部負(fù)責(zé)組織，由投資研究部負(fù)責(zé)具體考核，考核結(jié)果及時(shí)報(bào)行政管理部。（五）公司研究人員的考核研究總監(jiān)的考核由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，由行政管理部具體執(zhí)行，督察長(zhǎng)、主管研究的副總經(jīng)理、主管市場(chǎng)的副總經(jīng)理及稽控合規(guī)部完成；公司一般研究人員的考核由行政管理部負(fù)責(zé)組織，由投資研究部負(fù)責(zé)具體考核，考核結(jié)果及時(shí)報(bào)行政管理部。（六）公司監(jiān)察稽核人員的考核稽控合規(guī)部總監(jiān)的考核由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織，由行政管理部具體執(zhí)行，督察長(zhǎng)及主管投資的副總經(jīng)理、主管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理、主管市場(chǎng)的副總經(jīng)理完成；公司一般監(jiān)察稽核人員的考核由行政管理部負(fù)責(zé)組織，由稽控合規(guī)部負(fù)責(zé)具體考核，考核結(jié)果及時(shí)報(bào)行政管理部。第十五條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核項(xiàng)目與內(nèi)容由行政管理部與總經(jīng)理依據(jù)公司策略目標(biāo)擬訂。員工進(jìn)行自我評(píng)估后，與直屬部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行面談與評(píng)估。行政管理部負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核結(jié)果的匯總、分析和運(yùn)用。第十六條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，貫穿員工全年的工作表現(xiàn)。根據(jù)計(jì)劃、監(jiān)控、評(píng)估、發(fā)展的一般考核步驟，結(jié)合公司特點(diǎn)，制訂以下業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的主要步驟：（一）確立年度目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃；（二）年中回顧；（三）年度考評(píng)；（四）持續(xù)給予指導(dǎo)和回饋。第十七條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核流程第一步：年度目標(biāo)的確定及發(fā)展規(guī)劃1.部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工一同根據(jù)人員崗位職責(zé)及公司、部門(mén)的發(fā)展策略制定一年內(nèi)應(yīng)完成的業(yè)務(wù)目標(biāo)，以此作為全年業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的基礎(chǔ)。所定目標(biāo)必須內(nèi)容明確、具體并可以衡量。各部門(mén)負(fù)責(zé)人將依據(jù)此工作目標(biāo)對(duì)員工全年業(yè)績(jī)考核作出評(píng)定。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工共同制定具體的工作進(jìn)度時(shí)間表以規(guī)劃員工各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)的完成。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)密切注意全年的業(yè)務(wù)進(jìn)展。部門(mén)員工應(yīng)更主動(dòng)地掌握工作目標(biāo)完成進(jìn)度，積極向部門(mén)負(fù)責(zé)人尋求幫助與支持以得到適當(dāng)?shù)陌l(fā)展機(jī)會(huì)。3.工作目標(biāo)的確定及發(fā)展規(guī)劃一般在每年的3月底前完成。第十八條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核第二步：年中績(jī)效回顧1.每年的年中進(jìn)行績(jī)效回顧工作。鼓勵(lì)負(fù)責(zé)人與部門(mén)員工進(jìn)行雙向溝通，按照年初制定的目標(biāo)對(duì)員工上半年的業(yè)績(jī)完成進(jìn)度和效果進(jìn)行分析、總結(jié)，完善各項(xiàng)措施以在年底前改善工作表現(xiàn)。年中績(jī)效回顧只作為幫助提高績(jī)效的手段，不記入績(jī)效考核結(jié)果。2.年中績(jī)效回顧工作一般在每年6月底前完成。第十九條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核第三步：年終業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核1.公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)員工進(jìn)行正式評(píng)估，首先由部門(mén)員工對(duì)年度目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)情況以及個(gè)人的優(yōu)勢(shì)和需改善之處做自我評(píng)估。然后由部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)員工的表現(xiàn)提出具體例證及評(píng)價(jià)。部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工存在不同意見(jiàn)的，應(yīng)做重點(diǎn)討論，主管應(yīng)給予員工提出不同意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，并對(duì)考核的結(jié)果發(fā)表自己的看法。2.根據(jù)以上綜合評(píng)定結(jié)合員工的業(yè)績(jī)完成情況、綜合能力和工作態(tài)度等方面的表現(xiàn)，給予員工綜合績(jī)效得分，以此作為確定員工薪酬、晉升、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。3.年終業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估須在每年12月底前完成。第二十條業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的第四步：持續(xù)給予指導(dǎo)及回饋持續(xù)給予指導(dǎo)及回饋貫穿全年，從第一季度到第四季度。部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)給予員工具體建議及回饋，并持續(xù)追蹤員工改善狀況，提供必要的協(xié)助。由此讓員工了解自己的績(jī)效，明白自己是否符合期望，認(rèn)識(shí)自己有待改進(jìn)的方面。部門(mén)負(fù)責(zé)人給予的回饋應(yīng)具體、有建設(shè)性、不偏不倚，切忌模棱兩可或沒(méi)有例證，第二十一條員工應(yīng)該利用中期績(jī)效回顧及年終績(jī)效評(píng)定與直屬主管進(jìn)行富有建設(shè)性的討論，評(píng)估全年的工作表現(xiàn)。年終的討論更應(yīng)輔以書(shū)面工作表現(xiàn)評(píng)價(jià)，并提供例證加以說(shuō)明。第二十二條除遵循上述業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核的有關(guān)程序進(jìn)行考核外，重點(diǎn)崗位的業(yè)務(wù)人員，包括基金經(jīng)理、研究員、銷(xiāo)售人員等，應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)，進(jìn)行相應(yīng)的業(yè)務(wù)考核。具體考核辦法由各崗位及部門(mén)負(fù)責(zé)人結(jié)合行政管理部、稽控合規(guī)部等一起制訂并在部門(mén)內(nèi)部實(shí)施，考核結(jié)果報(bào)備公司經(jīng)營(yíng)管理層和行政管理部。第二十三條任職未滿三個(gè)月的員工，不參與以上考核，待其試用期滿后，作為新進(jìn)人員進(jìn)行考核。第五章業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核結(jié)果的落實(shí)第二十四條各相關(guān)部門(mén)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將各項(xiàng)考核分?jǐn)?shù)及考核情況報(bào)行政管理部，行政管理部對(duì)各部門(mén)人員考核情況進(jìn)行統(tǒng)一匯總、審核后（如有必要可以進(jìn)行復(fù)審），提出初步獎(jiǎng)懲措施，編寫(xiě)業(yè)績(jī)考核工作報(bào)告。第二十五條行政管理部應(yīng)在薪酬與提名委員會(huì)的指導(dǎo)下制定《業(yè)績(jī)考核指標(biāo)計(jì)算細(xì)則》，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行，做到標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、明確、量化，具有可操作性。第二十六條每年年初，各級(jí)員工應(yīng)制定年度個(gè)人工作計(jì)劃，各部門(mén)應(yīng)制定年度部門(mén)工作計(jì)劃。工作計(jì)劃按管理權(quán)限自下而上編制上報(bào)，自上而下審批下達(dá)。經(jīng)審批通過(guò)的工作計(jì)劃由行政管理部保管，作為定期考核的依據(jù)和基礎(chǔ)。第二十七條各級(jí)管理人員對(duì)其直接管理的員工按照員工個(gè)人的工作計(jì)劃每月實(shí)行定期檢查。定期檢查結(jié)束后，寫(xiě)出檢查意見(jiàn)，填寫(xiě)檢查登記表，交行政管理部，存入個(gè)人業(yè)績(jī)檔案。第二十八條員工工作計(jì)劃和檢查意見(jiàn)由公司行政管理部匯總保存，無(wú)關(guān)人員不得查閱。行政管理部在年終進(jìn)行綜合測(cè)評(píng)，公布考核結(jié)果。第二十九條業(yè)績(jī)考核中被確定為A或B等級(jí)的員工，公司應(yīng)予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)業(yè)績(jī)考核不合格者應(yīng)提出警告，原則上不得晉升，有關(guān)職務(wù)聘任的期限不得延長(zhǎng)，工資不得調(diào)整，有關(guān)獎(jiǎng)金不得發(fā)放，下一年度年終考核仍不合格者勸其自動(dòng)離職。第三十條對(duì)公司有突出貢獻(xiàn)者，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)可以享受考核加分，加分標(biāo)準(zhǔn)另行制定。對(duì)于本辦法未涉及到的其它業(yè)務(wù)，公司根據(jù)整體發(fā)展的需要認(rèn)為有必要進(jìn)行考核的，采取例外專項(xiàng)考核原則，并依據(jù)考核結(jié)果，對(duì)本辦法考核結(jié)果予以補(bǔ)充、完善。第三十一條公司對(duì)員工實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的獎(jiǎng)懲制度，即按員工對(duì)公司貢獻(xiàn)的大小給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)違反公司規(guī)定，使公司利益和聲譽(yù)受到損害和影響的員工予以懲罰。第三十二條公司獎(jiǎng)勵(lì)分為精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，精神獎(jiǎng)勵(lì)分為通報(bào)表?yè)P(yáng)、記功、記大功、晉級(jí)、授予優(yōu)秀員工；物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)分為一次性獎(jiǎng)金、晉升工資和其它實(shí)物獎(jiǎng)勵(lì)等。公司懲罰的種類分為通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分。經(jīng)濟(jì)處罰包括扣發(fā)獎(jiǎng)金和降薪；紀(jì)律處分包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職和開(kāi)除五種。以上獎(jiǎng)罰種類，均可多種并用。第三十三條公司對(duì)員工獎(jiǎng)勵(lì)的范圍包括：（一）為公司的發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)；（二）保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，使公司財(cái)產(chǎn)免受重大損失；（三）忠于職守，勤于鉆研，在本職工作中做出突出成績(jī)；（四）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出合理化建議并產(chǎn)生良好效果；（五）業(yè)務(wù)能力突出，在某一領(lǐng)域成績(jī)顯著；（六）對(duì)公司有其它貢獻(xiàn)。第三十四條公司對(duì)員工懲罰的范圍包括：（一）嚴(yán)重違反聘用合同和公司規(guī)章制度，影響公司正常工作秩序的；（二）不服從工作調(diào)動(dòng)的；（三）無(wú)故遲到、早退和擅自離崗或者曠工的；（四）工作時(shí)間無(wú)理取鬧，打架斗毆，損害公司或者他人利益的；（五）職業(yè)道德敗壞，有索賄、受賄、貪污、盜竊等違法行為，尚不構(gòu)成刑事處罰的；（六）不能完成工作任務(wù)的；（七）工作不負(fù)責(zé)任，玩忽職守給公司造成損失的；（八）犯有其它錯(cuò)誤給公司造成損害的。員工有上述行為，情節(jié)嚴(yán)重，觸犯刑法的，由司法機(jī)關(guān)依法懲處。第三十五條對(duì)員工的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，須上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。行政管理部應(yīng)將獎(jiǎng)勵(lì)或者懲戒的文件材料如實(shí)記入當(dāng)事人業(yè)績(jī)檔案。第三十六條受紀(jì)律處分的員工如對(duì)處分結(jié)論不服，或者公司其它員