環(huán)境體系內審檢查表優(yōu)質資料

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受審核部門環(huán)境體系內審檢查表優(yōu)質資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質資料，歡迎下載）編制人/日期批準人/日期PY/JS·B-71B版審核準則ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期審核員符合說明“○”符合；“？”觀察項；“△”輕微不符合；“×”重大不符合※不符時記入證據、事實。體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄提問文件查閱現場檢查4.2環(huán)境方針◆環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？√◆環(huán)境方針是否經最高管理者批準？√◆環(huán)境方針的內容◆環(huán)境方針是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模與環(huán)境影響？√◆環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防做出承諾，對遵守有關環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求做出承諾?！獭舡h(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標和指標的框架？√◆環(huán)境方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的？√◆采取了哪些方式？√◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？√◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？√√◆公眾如何獲得環(huán)境方針？√◆環(huán)境方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施？√◆環(huán)境方針的評審與修訂◆是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？√◆最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？√◆如何對環(huán)境方針進行修訂？√◆評審、修訂的依據是什么？√環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？√◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？√◆是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別？◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？√◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？√◆是否有環(huán)境因素的清單？√◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些？√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別？◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？√◆方法是否適宜？√◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？√◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮了三種狀態(tài)？√◆是否考慮了三種時態(tài)？√◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？√◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素？√◆如何進行環(huán)境影響評價？◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步聚？√◆有無重大環(huán)境因素清單？√◆評價結果是否合理？√√◆對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？√環(huán)境因素◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃？◆是否根據環(huán)境因素評價結果，制訂了重大環(huán)境因素控制措施計劃？√◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些√√◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？√◆環(huán)境因素的信息能否及時更新？◆有無更新信息的規(guī)定？√◆是否按規(guī)定要求實施更新？√◆在制定環(huán)境方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素？◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？√√◆其他環(huán)境因素如何控制？√√法律法規(guī)和其他要求◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序？◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？√◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？√◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？√◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？√◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關方傳達有關法律和其他要求方面的方法和職責？√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些？◆受審部門適用的法規(guī)有哪些？◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？√√◆受審部門適用的法規(guī)有哪些？√√法律法規(guī)和其他要求◆法規(guī)信息是否及時變更？◆由誰負責？做得如何？√√◆如何向員工和其他相關方傳達法規(guī)和其他要求的信息？◆法規(guī)信息如何進行內、外部溝通？誰負責？√√◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？√◆員工是否意識不遵守法規(guī)的后果？√◆本組織的守法情況及守法證明性文件◆過去、現在有無違法？√√◆各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？√◆有無守法證明文件，如新建、擴建項目和技術改造的環(huán)境影響評價報告、驗收報告、污染物監(jiān)測數據等？√目標、指標和方案◆組織是否設定了環(huán)境目標和指標？◆目標是否形成文件？√◆是否經領導批準？√◆是否分解到有關的職能和層次？√◆設定目標和指標時應考慮的內容?！裟繕撕椭笜说膬热菔欠穹戏结樀囊螅俊獭裟繕撕椭笜说膬热菔欠窨紤]了法規(guī)和其他要求？√◆目標和指標內容是否考慮了重大環(huán)境因素？√◆目標和指標內容是否考慮了員工和相關方的觀點？√目標、指標和方案◆設定目標和指標時應考慮的內容。◆目標和指標是否體現了持續(xù)改進行的承諾？√◆實現目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術上的問題、財政及運作上的要求？√√◆目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？√√◆目標和指標的實現情況◆受審部門是否均有相應的目標和指標？√◆目標和指標是否具體并盡可能量化√◆是否設置了必要的可測量參數？√◆是否制定了實施目標和指標的方案√◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現？√◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？√√◆是否已向有關人員傳達？√◆有關人員是否清楚？√◆有無目標和指標實現的證據？◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？√√目標、指標和方案◆目標和指標是否定期評審、修訂？◆環(huán)境目標和指標是否定期評審修訂√√◆依據什么評審、修訂？√◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進?√目標、指標和方案◆是否制定了環(huán)境管理方案？◆方案是如何制定、批準的？√◆受審核部門有否相應的方案？√◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√◆環(huán)境管理方案的內容是否滿足標準要求？◆是否明確了責任人？√√◆是否明確了實現目標和指標的措施、方法？√◆是否明確了時間要求？√◆是否規(guī)定了資源保證？√√◆如何監(jiān)督方案的實施？◆由誰負責方案實施的監(jiān)督？√√◆如何驗證方案實施的效果？√√◆方案能否保證目標和指標的實現？◆是否存在一個評審方案的過程？√◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？√◆有關人員是否參與方案的制定？√◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案？√◆是否進行過修訂？√資源、作用、職責和權限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責和權限？◆是否有清晰的組織結構圖？√◆相關職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成文件？√√◆受審核部門的環(huán)境職責是什么？√√資源、作用、職責和權限◆最高管理者的職責、權限◆是否明確了最高管理者的各項職責√√◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限？√√◆管理者代表的職責、權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？√◆是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況？√◆管理者的作用？◆管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確？√◆承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？√◆管理者如何參與和支持環(huán)境活動？√◆有關職責、權限是如何傳達到位的？◆各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的？√◆有關人員是否明確各自職責權限？√◆各類人員是否明確完成職責任務與實現環(huán)境方針之間的關系？√能力、培訓和意識◆是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求？◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？√◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員安排是否滿足要求？√能力、培訓和意識◆是否建立了確定和培訓需求和實施培訓的程序？◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃？◆是否根據需要修訂培訓計劃？◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓？◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓對象是否包括所有員工？√◆組織是否根據需求制定培訓計劃？√◆有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應方面的作用和職責的培訓？√√◆對從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？√◆對內審員是否進行了培訓？√◆對臨時工是否進行了培訓？√◆受審核部門員工培訓情況如何？√◆是否有效實施培訓程序和培訓計劃?◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓記錄的管理◆上述重點內容的培訓是否得以實施？√◆培訓是否有記錄？√◆培訓以后是否考核？√◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√能力、培訓和意識◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？◆對從事可能產生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何？◆培訓的內容是什么？√◆培訓的效果如何？√◆可能產生重大環(huán)境的崗位有哪些？是否明確？√◆這類崗位的人員是否都接受了適當的培訓？√√◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？√信息交流◆是否制定了信息交流的程序◆組織是否有信息交流的程序？程序中是否對信息交流的方式、內容作了規(guī)定？√◆程序中是否規(guī)定了與相關方的信息交流？√◆外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√◆信息交流的記錄◆涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當的處理和記錄？√◆是否保存有接收和答復員工意見的記錄？√信息交流◆如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現？◆將環(huán)境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程?！舢惓?、緊急情況下的信息如何交流？◆是否同員工、居民進行過信息交流√◆通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現的方式是什么？√◆是否將環(huán)境管理體系審核和評審結果通報組織內有關人員？√√◆信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？√√◆受審部門涉及到哪些信息交流？√√◆同外部相關方的信息交流◆如何從環(huán)保局等單位獲取有關環(huán)境信息？√◆是否參加有關機構組織的環(huán)?；顒?√◆是否同供方和承包方交流環(huán)境信息√√文件◆組織是否有文件化的環(huán)境管理體系？相關文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？◆與環(huán)境管理體系相關文件有多少？√◆與受審核部門相關的文件有多少？√◆三同時報告、組織結構圖等是否保存完好？√√◆電子形式的文件的使用是否有效？√√◆環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標準中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關系是否給予確定及描述？◆環(huán)境管理手冊的內容是否滿足ISO14001的要求？√◆環(huán)境管理體系要素的邏輯關系、文件的接口是否清楚？√◆查詢相關文件的途徑。◆是否規(guī)定了查詢相關文件的途徑？√◆文件是否便于查閱?√文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆內容是否完整，是否有可操作性？是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？√◆程序文件是否有效版本？√◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？√◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？√◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？√◆是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關鍵作用的崗位都應得到現行有效的文件？√◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√◆文件的編號、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況。◆所有文件是否字跡清楚？√◆所有文件標識是否明確？√◆文件發(fā)布前是否得到授權人的批準√◆所有文件是否均注明制定/修訂日期√√◆文件修改后是否重新批準？√◆識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？√√◆使用處是否都使用有效的版本？√◆文件的查找是否方便？√◆文件的保管是否有效？√文件控制◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？√◆執(zhí)行的如何？√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√運行控制◆是否確定了與重大環(huán)境因素有關的運行活動？◆重大環(huán)境因素有哪些？√◆與其相關的運行與活動確定了嗎？√√◆受審核部門與重大環(huán)境因素有關的運行與活動有哪些？√√◆如何確定的？何時確定的？√◆對確定了的與重大環(huán)境因素有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？◆對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了管理程序？√√◆組織所使用的產品和服務中已識別的重大環(huán)境因素是否做了管理規(guī)定？√√◆與環(huán)境有關的設備，是否有日常管理規(guī)定？√√◆是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？√◆化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？√◆運行程序中是否有運行準則等內容？√√運行控制◆對確定了的與重大環(huán)境因素有關的運行與活動是否進行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)測的內容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？√◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？√◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性？√◆有關的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√◆運行控制程序的執(zhí)行情況◆員工是否了解過行標準？√◆實際運作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否超越控制界限？√√◆是否按要求記錄？有關的運行記錄是否證明其遵守程序？√◆是否向供方和承包方通報與他們所提供的產品和服務有關的環(huán)境信息？√◆噪聲控制◆車間及廠界噪聲排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？√√◆噪聲防治設施和方法有哪些？√◆有無社區(qū)居民設訴？√運行控制◆化學品管制◆化學品的保管狀況如何？√◆是否按要求使用化學品？√◆使用中是否存在滲漏情況？√◆有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？√◆是否對員工進行了關于油類及危險物質的培訓？√◆廢棄物管理◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？√√◆確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內？√◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？√√◆污水管理◆污水法定排放標準及內部排放標準是多少？√◆污水排放源有哪些？√◆確認工廠內外排水管網圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）√◆廢水處理設施及其運行狀況如何？√◆污水處中有無法定有害物質？如有，怎么樣控制？√◆污水池有無滲漏的可能性？√運行控制◆廢氣管理◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？√◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？√◆確認大氣污染防法及其他法律法規(guī)等是否明確？√◆有無須申報登記的大氣污染物排放√√◆能源、資源管理◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？√◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施√應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？◆組織、部門中可能產生潛在事件或緊急情況的設備、場所、活動是否得到明確？√√◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么√√◆以往是否發(fā)生過？√◆一旦發(fā)生會產生怎樣的環(huán)境影響？√◆是否建立了應急準備與響應程序？◆是否有程序？√◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內容？√◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？√應急準備和響應◆依據程序做出響應，能否防止或減少環(huán)境影響？◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起到作用？√◆對策是怎么樣確定的？是否經過論證？√◆是否有明確的職責和資源保證？√◆有無與相關部門聯絡的規(guī)定？√◆是否有對程序進行定期演練的規(guī)定？◆如何規(guī)定的？是否演習過？√◆演練的效果如何?√◆是否根據演練結果對程序加以修改？√◆有無上述記錄？√◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定？◆什么情況下評審？√◆什么情況下修訂？√◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？√◆是否對修訂的程序進行評審、批準？√◆程序的更改是否有記錄？√監(jiān)視和測量◆有無監(jiān)測和測量程序？◆是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？√◆監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性？√√◆通過對具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？√◆監(jiān)視和測量的方法、依據有無具體的規(guī)定？√◆監(jiān)視和測量的依據是否符合法規(guī)要求？√◆是否對組織的環(huán)境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？◆能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？√◆是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？√◆是否對環(huán)境管理體系日常運作進行檢查？◆是否檢查運行控制程序？結果如何？√◆是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？√◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？√◆對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√◆是否對環(huán)境績效（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？◆有無測定記錄？√◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？√監(jiān)視和測量◆監(jiān)測異常時如何處置？◆是否有明確的報告程序？向誰報告？√◆出現了異常之后是否采取了處置措施？√√◆處置是否生效？√√◆是否有記錄？√◆有沒有建立監(jiān)測和測量設備的控制程序，對監(jiān)測和測量設備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？◆是否有監(jiān)測設備校準規(guī)定或程序？√◆選擇的監(jiān)測設備，其準確度和精密度是否符合要求？√◆是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？√√◆是否明確了設備管理的責任部門和責任人？√◆監(jiān)測設備是否有校準有效期的標志？√√◆不適合貼標簽時，如何識標校準狀態(tài)？√◆監(jiān)測設備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？√◆操作者是否按規(guī)定調整監(jiān)測設備？√◆監(jiān)測設備的校準記錄是否妥善保管？√合規(guī)性評價◆是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況？◆是否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情況？√◆是否執(zhí)行了規(guī)定？√√◆評價標準是如何確定的？√◆評價工作何時、由誰進行的？√◆評價結果是否有記錄？評價不合格時，是否采取糾正措施？√◆評價信息是否向有關部門及時通報？√√不符合、糾正和預防措施◆是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？◆程序中對不符合進行處理、調查以及采取糾正和預防措施的職責和權限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？√◆是否包含對不符合進行應急處理的內容？√◆是否包含對不符合的原因進行調查的內容？√◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？√不符合、糾正和預防措施◆不符合的調查和處理是否得到實施？◆糾正與預防措施程序是否得到實施？◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？√◆對已發(fā)生的不符合和潛在不符合是否進行了調查？結果如何？采取了怎樣的措施？√◆采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？√√◆糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？√√◆對潛在的不符合是否進行了原因調查，是否采取了預防措施？√√◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√◆伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√◆程序中有無關于糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？√◆是否按規(guī)定對相關文件進行了更改？√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實施？是否有記錄？√√記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定？√◆本組織與環(huán)境管理有關的記錄有哪些？是否充分？√◆與受審核部門有關的記錄有哪些？√◆程序中是否包含對記錄的質量要求？√◆是否有保存期限的規(guī)定？√◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？√√◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致？√◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？√◆貯存是否便于存取和檢索？√◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當？√◆過期記錄是否按要求進行處置？√◆現行記錄是否完整？能否提供足夠的信息？信息是否可靠、可見證？√◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性？√◆員工在需要時能否從組織的記錄、信息管理系統(tǒng)獲取相應信息？√內部審核◆組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序？◆文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？√◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√◆內部審核方案的策劃◆是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？√◆年度內審方案是否經管理層批準？√◆年度內審方案是否發(fā)給有關部門？√◆是否按年度內審方案的計劃實施了審核？√◆內部審核的實施◆是否制定了內審實施計劃？√◆內審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？√◆審核是否由非從事受審核活動的人員進行？√◆審核員是否經過培訓，并取得了資格證？√◆審核是否抓住了關鍵環(huán)節(jié)（部門、設備、活動）和重大環(huán)境因素？√◆審核用檢查表是否充分、符合要求√◆審核報告的內容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？√內部審核◆對內部審核中發(fā)現的不符合是否采取了糾正措施？◆對內部審核中發(fā)現的不符合是否采取了糾正措施？√◆采取的糾正措施是否按期完成？√◆對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄？√◆驗證結果是否報告了相關部門？√轉下頁4.6管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定？◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？√◆是否按規(guī)定的時間進行了管理評審？√◆管理評審是否由總經理親自主持？√◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否充分？◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？√◆管理評審的輸入是否包括下列內容：1、內、外部質量審核結果2、環(huán)境方針、目標、指標、管理方案實施情況3、重大事故調查處理情況4、不符合、糾正和預防措施實施情況5、相關方的投訴，建議及其要求6、監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告7、來自管理者代表的關于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經理關于局部有效性的報告8、環(huán)境因素識別與評價的總結報告9、可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整，市場的變化等10、改進的建議√4.6管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內容是否充分◆如何參加管理評審？√◆是否就下列內容進行了評審：1、環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現程序如何？是否需要更新環(huán)境目標、指標和管理方案？2、現有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環(huán)境因素的現行控制措施是否有效？3、資源是否配置得當，能否滿足實現環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的要求？4、結織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正5、自前次管理評審以來所進行的內部審核和外部審核的結果及其有效性？6、環(huán)境績效趨勢；糾正和預防措施實施情況7、相關方的投訴、建議及其要求8、環(huán)境管理體系適應環(huán)境變化的應變能力9、法規(guī)和其他要求符合性狀況如何10、需要改進和加強的領域是什么？√4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？√◆“管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？√◆是否提出了需要加以修證的方針、目標、指標和環(huán)境管理體系的其他要素？√◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？√√◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款eir2065150AB傫&3708790DF郟239465D8A嶊ISO22000條款提問文件查閱現場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件文件4.2.1總則◆組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關的文件有多少?EL

n235005BCC富◆與受審核部門相關的文件是多少?◆組織結構圖、管理方針、四同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?√√√√◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內容是否滿足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、ISO22000的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?√√◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?◆文件是否便于查閱?√√管理=38958982E頮 73761992F3鋳30028754C界手冊質量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！艄芾硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募毠?jié)與合理性?！艄芾硎謨允欠褚没虬ǔ绦蛭募！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調,是否有可操作性?！獭獭獭獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：327077FC3翃22076563C嘼21098526A剪318997C9B粛314527ADC竜275186B7E歾e編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款357488BA4認394899A41驁a[381509506鋯SAOHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查管理手冊質量手冊◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求?！?.2.3文件控制%[C+g336008340荀S文件控制文件控制文件和資料控制4.2.2文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序內容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?◆外來文件(如標準)是否包括在控制范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是否得到現行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?362798DB7趷3887397D9韙24670605E恞277966C94沔3502488D0裐^Y408299F7D齽√√√√√√√√√√◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得授權人的批準?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？√√√393209998馘ey385129670陰/341318553蕓361948D62贏√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄p252016271扱283276EA7溧238625D36崶371729134鄴"手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查文件控制文件控制iim:345788712蜒367268F76軼文件控制文件和資料控制4.2.2文件控制◆文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？√√√√√H399369C00鰀;207365100儀243935F49彉377039347鍇y√◆外來文件的控制◆是否對外來文件夾的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用？√記錄控制記錄控制記錄403829DBE鶾3530189E5觥287737065灥242245EA0庠237775CE1峽407449F28鼨p記錄和記錄管理記錄控制◆是否有對記錄進行管理的程序◆程序中是否對記錄的標識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內容做了規(guī)定?◆本組織與有關的記錄有哪些?◆與受審核部門有關的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：u318147C46籆l212675313匓30475770B看^2707269C0槀編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款

-348558827蠧cw202904F42佂203744F96侖HISO14001條款OHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄)@323457E59繙354718A8F誏273496AD5櫕i234155B77孷331548182膂管理記錄控制◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行清理,列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?√√√√√√2609465EE旮ZU2528662C6拆$_!j√√√5.1管理承諾5.1管理承諾5.1管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據?◆總經理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。2913571CF燏261796643晃38427961B阛2065150AB傫&3708790DF郟239465D8A嶊受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001EL

n235005BCC富條款ISO14001條款OHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾5.1管理=38958982E頮 73761992F3鋳30028754C界承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實現?◆是否定期進行管理評審,確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！獭獭?.2以顧客、和相關方為關注焦點5.2以顧客為關注焦點外部溝通◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?327077FC3翃22076563C嘼21098526A剪318997C9B粛314527ADC竜275186B7E歾e◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求、職業(yè)健康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意?√√√√5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康357488BA4認394899A41驁a[381509506鋯SA方針5.2食品安全方針◆質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經最高管理者批準?√√◆管理方針的內容◆是否與組織的宗旨相適宜。◆是否適合于組織活動、產品或服務的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：%[C+g336008340荀S審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000條款體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款3758292CE鋎401769CF0鳰259726574整2909871AA熪363278DE7跧6379439437鐷"OHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)k299917527甧O398149B86鮆3936899C8駈353498A15訕374979279鉹健康方針5.2食品安全方針◆管理方針的內容影響、職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模?！羰欠駥M足顧客及其他相關方的要求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠裉峁┙⒑驮u審目標和指標的框架?！羰欠衽c公司的其他方針一致?！獭獭艄芾矸结樀膫鬟_與管理◆如何向全體員工傳達的?◆采取了哪些方式?◆詢問員工，看員工是否了解管理方針?◆為公眾如何獲得管理方針?√H407079F03鼃;k273126AB0檰√√√√√◆管理方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施?√◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：202534F1D伝30522773A眺295447368獨403459D99鶙398999BDB鯛38028948C釕內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款ISO22000條款232935AFD嫽

;3016075D0痐K39006985E類278436CC3泃提問文件查閱現場檢查5.3管理方針5.3質量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針5.2食品安全方針

.?2507961F7懷s
◆管理方針的評審與修訂◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進行修訂?◆評審、修訂的依據是什么?√√√√◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√√◆是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?238255D11崑264196733朳33117815D腝362428D92趒22570582A堪317777C21簡6283746ED6滖√√√√√◆用什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資料?√√√√◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素?cSN2605765C9旉$a2167754AD咭√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件243565F24弤269506946楆336488370荰367738FA5辥286516FEB濫A24718608E悎檢查方法檢查結果記錄手冊條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款ISO22000條款提問文件查閱現場檢查環(huán)境因素Fi2658867DC柜26142661E昞22123566B噫z環(huán)境因素◆如何進行環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結果是否合理?◆對新項目和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃◆是否根據環(huán)境因素評價結果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施?√3043776E5盥(397299B31鬱 93839095F6閌2524962A1掄n√√√√◆環(huán)境因素的住處能否及時更新◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更新?√√◆在制定方針、目標和指標時,是否考慮了重大環(huán)境因素◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃k3372209164酤326707F9E羞322247DE0締282906E82溂2480260E2惢對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃◆是否建立了危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序◆有無危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的程序?◆程序中是否包括危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的要求?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否3096978F9磹