基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫+答案（重點題）復(fù)習

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫+答案（重點題）復(fù)習

單選題（共50題）1、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B2、股權(quán)投資基金的收入法不適用于（）A.增長穩(wěn)定的企業(yè)B.業(yè)務(wù)簡單的企業(yè)C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)D.周期型企業(yè)【答案】D3、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C5、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細的預(yù)測期C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流【答案】D6、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的作用，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A9、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C11、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、在退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以（）等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B13、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C14、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B15、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持【答案】B16、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D18、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B19、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C20、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A21、（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B22、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D23、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B24、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司或從事與本公司有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)。A.董事B.財務(wù)負責人C.研發(fā)總監(jiān)D.技術(shù)總監(jiān)【答案】A25、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.公司進行了股改的，存續(xù)期從股改確認完成時計算D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年【答案】C26、注重基金機構(gòu)的風險防控和償付能力，以確?；疬\行穩(wěn)健和基金財產(chǎn)安全，切實保護投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.高效監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管的原則【答案】A27、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）A.并購基金是財務(wù)投資者B.并購基金主要是杠桿收購基金C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】C29、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D30、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長（）名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長（）名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。A.1；1B.1；2C.1；若干D.2；若干【答案】A32、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人訂立基金合同應(yīng)遵循的原則不包括（）。A.公開原則B.公平原則C.誠實信用原則D.平等自愿原則【答案】A33、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取的方式有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.基金評價機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D36、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的總賬管理，確保基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構(gòu)【答案】B37、目前，越來越多的國外私募股權(quán)投資基金開始逐漸將業(yè)務(wù)的重點放在（）市場。A.中國B.美國C.日本D.韓國【答案】A38、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B39、股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D40、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C41、國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為（）A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募投資基金C.私人投資基金D.私募股權(quán)投資基金【答案】A42、2005年11月，經(jīng)國務(wù)院批準，國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B43、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C44、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A46、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價格，購買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競價委托C.定價委托D.成交確認委托【答案】C47、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D48、基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C49、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完