證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題A4排版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題A4排版

單選題（共50題）1、（2020年真題）下列屬于全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C2、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B3、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】D4、關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。A.董事會B.司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D7、下列有關(guān)分公司的說法，錯誤的是（）。A.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)B.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程C.分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動D.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中【答案】C8、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪【答案】A9、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D10、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D11、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A12、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D14、下列關(guān)于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述中，正確的有（）。A.②④B.①②C.①②④D.②③④【答案】A15、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D16、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A.人民銀行管理B.證監(jiān)會管理C.政府管理D.自律管理【答案】D17、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C18、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C20、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A21、（2016年真題）上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C22、(2018年真題)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A23、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D25、（2020年真題）下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A26、（2017年真題）財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D27、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A28、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C30、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B31、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B32、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D33、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B34、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對股東資質(zhì)的審查，對股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終權(quán)益持有人信息進(jìn)行核實并掌握其變動情況C.證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的時只要保證不占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益即可D.證券公司應(yīng)當(dāng)就股東對證券公司經(jīng)營管理的影響進(jìn)行判斷，依法及時、準(zhǔn)確、完整地報告或披露相關(guān)信息，必要時履行報批或者備案程序【答案】C35、下列說法錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具【答案】B36、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【答案】A37、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險【答案】B38、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A39、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C40、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A41、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D42、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B44、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B46、（）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B47、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的